China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Em 2021, como diretor independente de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referida como a empresa), cumprimos nossas funções diligentemente e com obediência estrita ao direito das sociedades, aos pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em sociedades cotadas, aos China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos, ao China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sistema de diretores independentes e outras leis, regulamentos e sistemas relevantes, de modo a promover o funcionamento padronizado da empresa de acordo com a lei e dar pleno cumprimento ao papel de diretores independentes na governança corporativa. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) informações básicas dos diretores independentes em 2021
A empresa tem 2025 diretores independentes, e as informações básicas são as seguintes:
O Sr. Xiang Hua atua como diretor não executivo independente da empresa desde julho de 2017. De outubro de 2021 até agora, ele atuou como diretor da Lianyu Investment Co., Ltd. e Lianyu Capital Co., Ltd. De janeiro de 2018 a janeiro de 2022, atuou como diretor executivo da tourui Investment Management Co., Ltd. Ele costumava ser um quadro e vice-diretor do departamento de balança de pagamentos e departamento abrangente da Administração do Estado de câmbio, o diretor do centro de negócios de câmbio central, o gerente geral da China Hua’an Investment Co., Ltd., e o diretor executivo e diretor operacional da Bohai Capital Co., Ltd. O Sr. Xiang Hua recebeu um diploma de bacharel em economia pela Universidade Normal de Pequim e um mestrado em economia pela Universidade Renmin da China em julho de 1994 e setembro de 2001, respectivamente.
Xiao houfa é diretor não executivo independente da empresa desde julho de 2017. De janeiro de 2014 até agora, ele atuou como sócio-chefe da Rongcheng Certified Public Accountants (parceria geral especial) (anteriormente Huapu Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial)), e de novembro de 2019 até agora, ele atuou como diretor do hospital cardiovascular Jingfu (Xuzhou) Co., Ltd. De abril de 2020 a dezembro de 2020, atuou como diretor executivo da Beijing Zhongfa Shengxing Management Consulting Co., Ltd., e de abril de 2019 a novembro de 2020, atuou como diretor da Guohua Kangping Elderly Care Service Co., Ltd. Ele costumava ser o iniciador, vice-contador-chefe e contador-chefe dos contadores públicos certificados Anhui Huapu, e o contador-chefe da Huapu Tianjian Certified Public Accountants (Beijing) Co., Ltd. Xiao houfa recebeu seu diploma de bacharel em contabilidade pela Universidade de Finanças e Economia de Xangai em julho de 1988, e tem o título de contador sênior e a qualificação de contador público certificado.
Xiong Wei é diretor não executivo independente da empresa desde agosto de 2017. Ele leciona na Universidade de Princeton desde julho de 2000, e é professor titular de economia desde julho de 2007, professor titular de finanças desde julho de 2014, consultor acadêmico do Centro de Pesquisa Monetária e Financeira de Hong Kong desde julho de 2012, reitor acadêmico da escola de economia e gestão da Universidade Chinesa de Hong Kong (Shenzhen) desde junho de 2015 e reitor do Instituto Shenzhen de finanças superiores desde janeiro de 2016, Ele é professor visitante de economia na Universidade de Cambridge desde setembro de 2021. Xiong Wei recebeu seu bacharelado em física pela Universidade de Ciência e Tecnologia da China em julho de 1993, maio de 1995 e maio de 2001, seu mestrado em física pela Universidade de Columbia e seu doutorado em finanças pela Universidade Duke.
O Sr. Hu Honggao atua como diretor não executivo independente da empresa desde julho de 2017. Ele é professor de direito e supervisor de doutorado da Universidade Fudan desde janeiro de 2008, diretor independente de Perfect Group Corp.Ltd(603059) (uma empresa listada na Bolsa de Valores de Xangai, código de ações: Perfect Group Corp.Ltd(603059) ) desde junho de 2016, e diretor independente de Shanghai Amarsoft Information & Technology Co.Ltd(300380) (uma empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen, código de ações: Shanghai Amarsoft Information & Technology Co.Ltd(300380) ) desde março de 2017, Desde maio de 2017, ele atuou como diretor independente de Shanghai Chinafortune Co.Ltd(600621) (uma empresa listada na Bolsa de Valores de Xangai, código de ações: Shanghai Chinafortune Co.Ltd(600621) ), e desde abril de 2020, ele atuou como diretor independente da Shenzhen oceanwide United Precision Manufacturing Co., Ltd. (uma empresa listada na Bolsa de Valores de Xangai, código de ações: 688210). De março de 2014 a fevereiro de 2020, atuou como diretor independente de Tofflon Science And Technology Group Co.Ltd(300171) (uma empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen, código de ações: Tofflon Science And Technology Group Co.Ltd(300171) ). Ele já serviu como diretor do Departamento de Direito e vice-presidente da Faculdade de Direito da Universidade de Fudan. O Sr. Hu Honggao recebeu seu diploma de Bacharel em Direito pela Universidade de Pequim em julho de 1983.
O Sr. Wang Di é diretor não executivo independente da empresa desde janeiro de 2018 (demitiu-se devido a acordo de trabalho e continuará a desempenhar suas funções até que o novo diretor não executivo independente tome posse de acordo com as disposições relevantes da CSRC e os estatutos sociais). Ele é diretor independente da Ásia Pacific Property Insurance Co., Ltd. desde abril de 2016, supervisor da Taiwan Xuchang Biotechnology Co., Ltd. desde agosto de 2016, diretor não executivo independente da 51 Credit Card Co., Ltd. (uma empresa listada na bolsa de valores de Hong Kong, código de ações: 02051) desde julho de 2018 e diretor independente da Shanghai Investment Morgan Fund Management Co., Ltd. desde abril de 2019. De julho de 2017 a maio de 2019, atuou como diretor independente da Fosun United Health Insurance Co., Ltd. Ele costumava ser o auditor de contadores públicos certificados CITIC Yongdao, o gerente de contadores públicos certificados CITIC Yongdao e o parceiro de contadores públicos certificados da China PricewaterhouseCoopers. Wang Di recebeu um diploma de bacharel em contabilidade pelo Departamento de Negócios da Universidade Nacional de Taiwan em 1982 e um mestrado em Administração de Empresas pela Universidade da Califórnia, Los Angeles em 1986. O Sr. Wang Di foi certificado como contador público certificado chinês em outubro de 2002.
Todos os diretores independentes estão qualificados para atuar como diretores independentes, e não houve situação que afete sua independência durante o período de relatório.
(II) nomeação de diretores independentes em comitês especiais do conselho de administração
Os diretores independentes da empresa atuam no comitê de estratégia, comitê de gestão de riscos, comitê de auditoria, comitê de remuneração e avaliação e comitê de nomeação do conselho de administração. Mais da metade dos membros do comitê de auditoria, comitê de remuneração e avaliação e comitê de nomeação são diretores independentes, e um dos diretores independentes atua como convocador do Comitê.
Os cargos de diretores independentes nos comitês especiais do conselho de administração são os seguintes:
Não. convocador de directores independentes do comité especial
1 Comité de Estratégia Xiang Hua-
2 Comité de gestão dos riscos Xiang Hua-
3 Comitê de Auditoria Xiao houfa, Hu Honggao, Wang Di e Xiao houfa
4. Xiang Hua, Xiong Wei, Wang Di e Xiang Hua do salário e comissão de avaliação
5 Comitê de Nomeação Xiong Wei, Xiao houfa, Hu Honggao Xiong Wei
2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) Participação no Conselho de Administração, Assembleia Geral de Acionistas e Comissões Especiais do Conselho de Administração
Durante o período analisado, a empresa realizou 7 reuniões do Conselho de Administração e 1 assembleia geral de acionistas; Foram realizadas 17 reuniões de comitês especiais do conselho de administração, incluindo 1 reunião do comitê de estratégia, 4 reuniões do comitê de gestão de riscos, 6 reuniões do comitê de auditoria, 3 reuniões do comitê de remuneração e avaliação e 3 reuniões do comitê de nomeação.
A presença de diretores independentes na reunião é a seguinte:
Participação de administradores independentes nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas
Participação no Conselho de Administração
Nome deve participar na votação da proposta, comparecer pessoalmente e confiar para assistir ao (ponto) (horário) (horário) (horário) do conselho de administração da Assembleia Geral Leste na ausência
Tempos (Tempos)
Xianghua 7 36 7 0 0 0 concordo 1
Xiao houfa 7 36 7 0 0 0 concordo 1
Xiong Wei 7 36 6 1 0 concorda 1
Hu Honggao 7 36 7 0 0 0 concordo 1
Wang Di 7 36 7 0 0 0 concordo 1
Participação de diretores independentes em reuniões de comitês especiais do conselho de administração (número real de participantes / número de participantes)
Nome: Comitê Estratégico de Gestão de Riscos Auditoria salário e nomeação de avaliação
Comité dos membros do Comité
Xianghua 1 / 1 4 / 4 – 3 / 3-
Cabelo grosso — Xiao 3 / 6
Xiong Wei — 3 / 3 3 / 3
Hu Honggao — 6 / 6 – 3 / 3
Wang Di — 6 / 6 3 / 3-
Antes de cada reunião, todos os diretores independentes revisaram cuidadosamente as propostas e os materiais de relatório, aprenderam sobre a situação relevante com a empresa e exigiram que a empresa complementasse os materiais explicativos relevantes, conforme necessário, de modo a fazer os preparativos completos para a tomada de decisão da reunião; Na reunião, consideramos cuidadosamente cada tópico, participamos ativamente da discussão e apresentamos sugestões razoáveis, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa. Quando o conselho de administração não está em sessão, todos os diretores independentes continuam atentos ao funcionamento e gestão da empresa, ao funcionamento padronizado, à divulgação de informações e à implementação das resoluções do conselho de administração.
A empresa coopera ativamente com diretores independentes de acordo com as leis e regulamentos relevantes. A empresa envia regularmente o boletim informativo dos diretores e supervisores a todos os diretores para relatar oportunamente as tendências regulatórias, desenvolvimento da indústria, operação da empresa e relações com investidores, enviar oportunamente materiais de reunião de acordo com o regulamento interno, organizar ativamente diretores independentes para participar de treinamento profissional relevante e ajudar diretores independentes a desempenhar suas funções profissionalmente e eficientemente. II) trabalhos relacionados com a auditoria dos relatórios anuais
Em 25 de março de 2021, os diretores independentes e o comitê de auditoria participaram da reunião com o contador de auditoria anual e ouviram o relatório dos Contadores Públicos Certificados Deloitte Huayong (doravante referidos como Deloitte) sobre a auditoria do relatório anual de 2020 da empresa. A reunião realizou trocas e discussões sobre casos contenciosos, provisão de reservas de risco, mecanismo antifraude, modelo de avaliação, etc. A reunião confirmou plenamente o trabalho de auditoria da Deloitte em 2020.
Em 22 de novembro de 2021, os diretores independentes e o comitê de auditoria participaram da reunião com o contador anual de auditoria e ouviram o relatório da Deloitte sobre o plano de auditoria do relatório anual de 2021 da empresa. A reunião discutiu o ajuste do teste de controle interno e estratégia de auditoria, avaliação de ativos financeiros, teste de imparidade e outros aspectos relacionados ao cálculo de passivos estimados em litígios civis, e exigiu que a Deloitte prestasse atenção à aplicação efetiva da experiência em auditoria por pares no processo de auditoria e ao impacto da renúncia dos executivos seniores em sua auditoria anual.
III) Expressão de pareceres independentes
Durante o período de relato, os diretores independentes emitiram pareceres independentes sobre a nomeação de diretores, nomeação de altos executivos, nomeação de empresas de contabilidade, relatório de avaliação do controle interno, plano de distribuição de lucros, utilização de fundos captados, transações com partes relacionadas, garantias externas e outros assuntos da empresa (e emitiram pareceres de aprovação prévia sobre transações com partes relacionadas), e supervisionaram a implementação de assuntos relevantes. Os diretores independentes acreditam que os assuntos acima mencionados da empresa podem realizar os procedimentos de exame e aprovação correspondentes e efetivamente implementá-los em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas.
3,Avaliação global
Em 2021, de acordo com as leis, regulamentos e estatutos relevantes, todos os diretores independentes deram pleno uso à sua expertise profissional, consideraram cuidadosamente diversas propostas, formularam ativamente sugestões e sugestões, promoveram a tomada de decisão científica e eficiente do conselho de administração, deram importantes contribuições para melhorar o nível de governança corporativa e salvaguardaram efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Director independente:
Xiang Hua, Xiao Houfa, Xiong Wei, Hu Honggao, Wang Di
