Código da empresa: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) abreviatura da empresa: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Resumo do relatório anual 2021
Secção I Dicas importantes
A fim de compreender plenamente os resultados operacionais, a situação financeira e o plano de desenvolvimento futuro da empresa, os investidores devem http://www.sse.com.cn. O site lê atentamente o texto integral do relatório anual. 2. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que o conteúdo do relatório anual é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas. 3. Todos os diretores da empresa participam da reunião do conselho. 4 Os contadores públicos certificados Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) e Deloitte guanhuang Chenfang emitiram relatórios de auditoria padrão não qualificados para a empresa. 5. O plano de distribuição de lucros ou o plano de conversão de fundos de acumulação em capital social no período de relato adotado por deliberação do Conselho de Administração
Em 2021, a empresa não retirou a reserva estatutária de excedentes. Com base no capital social total registrado na data da distribuição de capital próprio, a empresa distribuiu um dividendo em dinheiro de 5,40 yuan (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações, sem dar ações bônus ou converter a reserva de capital em capital social.
Com base no número total de 8696526806 ações da empresa em 31 de dezembro de 2021, o lucro distribuído total é de 469612447524 yuan. Se o capital social total da empresa mudar na data da distribuição de capital próprio, a empresa planeja manter o valor total da distribuição inalterado e ajustar o valor da distribuição por ação em conformidade.
Os dividendos em dinheiro acima são avaliados e anunciados em RMB e pagos aos acionistas de ações A em RMB e acionistas de ações H em dólares de Hong Kong. O valor real da distribuição em dólares de Hong Kong será calculado de acordo com a taxa de câmbio média de referência de RMB para dólares de Hong Kong publicada pelo Banco Popular da China cinco dias úteis antes da reunião de acionistas da empresa para rever o plano de distribuição de lucros.
Após a revisão e aprovação do plano de distribuição de lucros da empresa em 2021 pela Assembleia Geral Anual de 2021, a empresa distribuirá o dividendo monetário de 2021 antes de 30 de agosto de 2022. A empresa informará a data de registro desta distribuição de dividendos de ações H, o período de suspensão do registro de transferência de acionistas, bem como a data de registro de capital próprio e a data específica de distribuição de dividendos de ações A.
Secção II Informação de base da empresa
1 perfil da empresa
Perfil das acções da empresa
Stock type stock exchange stock abbreviation stock abbreviation before stock code change
A-share Shanghai Stock Exchange China Merchants Securities Co.Ltd(600999) China Merchants Securities Co.Ltd(600999) —
H-share Hong Kong Stock Exchange China Merchants Securities 6099–
Pessoa de contato e informações de contato secretário do conselho de administração representante de assuntos de valores mobiliários
Nome: Wu Huifeng Luo Li
Endereço do escritório: No. 111, Fuhua 1st Road, Futian street, Futian District, Shenzhen
Tel.: 075582943666075582960432
E-mail [email protected]. [email protected].
Secretário conjunto da empresa
Nome: Wu Huifeng Kuang Yanping
Endereço de contato: 40 / F, Daxin centro financeiro, 248 Queen’s Road East, Wanchai, Hong Kong, No. 111, Fuhua 1st Road, Futian street, Futian District, Shenzhen
2. Introdução aos principais negócios da empresa no período de relato
Em 2021, a epidemia do século XXI continuou a repetir-se em todo o mundo, e o impulso da recuperação econômica global enfraqueceu. A China coordenou cientificamente a prevenção e controle de epidemias e o desenvolvimento econômico e social. A economia nacional continuou a se recuperar, sua resiliência ao desenvolvimento continuou a aumentar e seu funcionamento econômico foi geralmente estável. O PIB anual aumentou 8,1% ano a ano, realizando um bom começo para o 14º plano quinquenal. A reforma e a inovação do mercado de capitais da China continuaram a se aprofundar, e o financiamento de ações, o financiamento de obrigações, o volume de negociação de fundos de ações do mercado secundário e a balança de negociação de margem e empréstimos de títulos mostraram uma boa tendência de crescimento e atingiram um recorde alto. O mercado de ações A apresenta um mercado estrutural, o desempenho operacional geral da indústria de valores mobiliários manteve o crescimento, e a escala de ativos e lucratividade foram constantemente melhoradas.
Em 2021, a empresa implementará incansavelmente o novo conceito de desenvolvimento, servirá e construirá um novo padrão de desenvolvimento. Com o objetivo de alcançar um desenvolvimento de alta qualidade, a empresa se concentrará e seguirá adiante, oferecerá um generoso presente ao 30º aniversário da criação da empresa, com excelentes realizações, e dará um início bem sucedido ao desenvolvimento do 14º plano quinquenal. Primeiro, o ranking de desempenho de negócios atingiu um recorde. Em todo o ano, a receita operacional total foi de 29,429 bilhões de yuans, um aumento homólogo de 21,22%, e o lucro líquido atribuível aos acionistas de empresas listadas foi de 11,645 bilhões de yuans, um aumento homólogo de 22,69%; O retorno médio ponderado dos ativos líquidos foi de 11,52%, com um aumento homólogo de 0,67 pontos percentuais; Em segundo lugar, a transformação do modelo de negócio “centrado no cliente” alcançou resultados notáveis. A empresa promoveu ainda as tarefas de reforma de “duzentas ações” e “assumir a liderança” na reforma de empresas estatais, e alcançou avanços importantes em reformas-chave, tais como a construção de mecanismos de “seis capacidades”, transformação do core business, operação integrada no país e no exterior, construção de mecanismos colaborativos e desenvolvimento digital. Em terceiro lugar, manteve a operação constante sob a situação complexa da operação. A empresa coordenou prevenção e controle epidêmico e produção segura, fez pesquisas e julgamentos prospectivos para lidar com riscos de negócios em áreas específicas, obteve classificação AA de avaliação de classificação da indústria por 14 anos consecutivos e esteve entre os primeiros finalistas na “lista branca” de supervisão de empresas de valores mobiliários publicada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.
Os negócios da empresa estão divididos principalmente em quatro setores: gestão de riqueza e negócios institucionais, banco de investimento, gestão de investimentos, investimento e negociação. 1. Gestão de riqueza e negócios institucionais
A gestão patrimonial e os negócios institucionais da empresa incluem principalmente corretagem e gestão patrimonial, intermediário de capital e serviços abrangentes para clientes institucionais.
Com o rápido crescimento da riqueza dos residentes chineses e a orientação política de “habitação sem especulação”, a demanda por residentes para otimizar a alocação de ativos está se tornando cada vez mais urgente; Ao mesmo tempo, afetado pelas novas regulamentações sobre gestão de ativos, o negócio de canal tem sido continuamente padronizado, a demanda dos moradores por gestão financeira aumentou significativamente e o negócio de gestão de patrimônio das empresas de valores mobiliários está enfrentando amplo espaço de desenvolvimento. Em 2021, as vantagens de gestão de riqueza e negócios institucionais da empresa foram sólidas, e o lucro líquido da negociação de agências (incluindo locação de assentos) ficou em terceiro lugar no setor.
(1) Correcção e gestão patrimonial
Em 2021, o volume de negociação unilateral de fundos de ações do mercado A-share foi de 268,01 trilhões de yuans, um aumento anual de 24,66%; A taxa de comissão líquida média da indústria foi de 0,249 ‰, uma diminuição homóloga de 7,88%, continuando a tendência descendente ano a ano. O volume de negociação unilateral de ações no mercado de Hong Kong foi de HK $ 37,14 trilhões, um aumento anual de 24,70%.
Durante o período de referência, a empresa inovou o modo de marketing e serviço através da tração nas duas rodas Wuxi Online Offline Communication Information Technology Co.Ltd(300959) e o número de novas contas abertas em todo o ano atingiu um recorde, com um aumento homólogo de 81,77%. No final de 2021, o número de clientes da empresa era de cerca de 14,79 milhões, com um aumento homólogo de 29,07%. Os ativos dos clientes confiados foram de 4,45 trilhões de yuans, com um aumento homólogo de 16,51%.
A empresa adere ao cliente centrado, aumenta a transformação para a gestão de riqueza e cria ativamente as principais vantagens da gestão de riqueza com características de corretagem e diferenciação. Continuar a dar pleno uso às vantagens de pesquisa das empresas de valores mobiliários e construir um sistema de produtos preferenciais com “private placement 50” e “otimização da oferta pública” como núcleo; Expanda ativamente a escala da equipe de consultoria de riqueza, melhore a capacidade profissional, fortaleça o treinamento e o empoderamento, estabeleça um sistema de serviço em camadas para consultores de investimento, fortaleça a capacidade de serviço de consultoria de investimento do comprador e construa uma equipe profissional para atender às necessidades de diferentes clientes; Lançar a marca “Zhiyuan private bank” para fornecer alocação de ativos, personalização exclusiva e serviços de confiança familiar para clientes de alto patrimônio líquido. Até o final de 2021, a empresa tinha 563500 clientes de gestão de riqueza e 1,67 trilhão de yuans de ativos de clientes de gestão de riqueza, com um aumento homólogo de 24,12% e 21,90%, respectivamente, e 30600 clientes de patrimônio líquido alto, com um aumento homólogo de 26,97%; Em 2021, a empresa ganhou a qualificação piloto do negócio de consultoria de investimento de fundos e lançou a marca de consultoria de investimento de fundos de “investimento de licitação eletrônica” em novembro, com uma escala de assinatura de quase 2,4 bilhões de yuans no final do ano.
Em 2021, o lucro líquido da empresa e o ranking de produtos financeiros vendidos em base de comissão atingiram um recorde. De acordo com os dados da Associação de Valores Mobiliários da China, o lucro líquido da empresa com a venda de produtos financeiros em uma base de comissão (empresa-mãe) ficou em quinto lugar no setor, subindo 2 lugares ano a ano. No final do período de referência, o número de produtos financeiros detidos pelos clientes aumentou 17,89% em termos homólogos. De acordo com os dados da China Securities Investment Fund Industry Association, as ações da empresa mais fundos públicos mistos e fundos públicos não do mercado monetário no quarto trimestre foram de 49,8 bilhões de yuans e 53,1 bilhões de yuans respectivamente, ocupando o quinto lugar na indústria de títulos.
A empresa continua a fortalecer as características do desenvolvimento digital, explorar ativamente a operação de tráfego privado e construir um ecossistema de serviços sociais wechat para apoiar a transformação da gestão de riqueza da empresa, abrindo ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) riqueza +”, applet empresarial wechat e China Merchants Securities Co.Ltd(600999) app. Em 2021, a empresa atendeu cerca de 2,9 milhões de usuários através do ecossistema wechat. O número mensal de usuários ativos (MAU) da APP aumentou 15,45% ano a ano, e Mau ficou entre as 5 maiores empresas de valores mobiliários.
Alterações anuais nos indicadores operacionais de 2021 a 2020
Volume de negociação de ações A (trilhões de yuans) (Nota 1) 26,27 18,26 43,87%
A quota de mercado do volume de negociação baseado em ações A foi de 4,90% e 4,25%, um aumento de 0,65 pontos percentuais
A quota de mercado do lucro líquido das operações de negociação de valores mobiliários diminuiu 0,05 pontos percentuais de 4,80% para 4,85%
Número de consultores patrimoniais 12081002 20,56%
Lucro líquido da venda de produtos financeiros em uma base de comissão (100 milhões de yuans) (Nota 2) 10.06 6.27 60.45%
Número de clientes de gestão patrimonial (10000) (Nota 3) 56,35 45,40 24,12%
Ativos de clientes de gestão de riqueza (trilhões de yuans) 1,67 1,37 21,90%
Número de clientes com elevado património líquido (10000) (Nota 4) 3,06 2,41 26,97%
Fonte: Shanghai e Shenzhen Stock Exchange, associação da indústria de valores mobiliários, nota interna: 1. o volume de negociação do fundo de ações da empresa é volume de negociação bilateral;
2. O rendimento líquido da venda de produtos financeiros a título de comissão é o dado estatístico da Securities Industry Association;
3. clientes de gestão de riqueza referem-se a clientes individuais com ativos de custódia de 300000 yuan ou mais na empresa;
4. clientes de patrimônio líquido alto referem-se a clientes com ativos de custódia de mais de 8 milhões de yuans na empresa.
Em termos de corretagem de opções de ações, continuamos a fortalecer a promoção de negócios e a expansão do cliente, além de otimizar ainda mais o sistema e a gestão de riscos. De acordo com os dados da Bolsa de Valores de Xangai, até o final de dezembro, o número cumulativo de clientes das opções de ações da empresa e a participação de mercado eram 8,73%, ficando em primeiro lugar na indústria por quatro anos consecutivos; O volume cumulativo de negociação durante o período de relato ficou em quinto lugar no setor de valores mobiliários.
Em termos de negócios de corretagem de futuros, em 2021, a faixa de flutuação dos preços das commodities aumentou, a inovação das variedades de futuros continuou a avançar e o sistema de produtos de opções de futuros foi mais perfeito. O volume de negociação cumulativo do mercado de futuros da China foi de 7,514 bilhões, com um volume de negócios de 581,20 trilhões de yuans, um aumento de 22,13% e 32,84% respectivamente ano a ano. No final do ano, os direitos e interesses dos clientes em todo o mercado atingiram 1,18 trilhão de yuans, um aumento anual de 43,65%. Os futuros comerciantes da China prestaram muita atenção à onda de institucionalização do mercado e fortaleceram a construção da equipe institucional. Os direitos e interesses dos clientes aumentaram 60% ano a ano, e a receita líquida de taxas aumentou 87,25% ano a ano.
Em termos de mercados estrangeiros, a China Merchants Securities International expandiu ativamente sua força de vendas e aprofundou a coordenação de negócios. O número de contas de negociação aumentou 15,20% ano a ano, e a escala de ativos de clientes de custódia foi de HK $ 237061 bilhões, um aumento homólogo de 27,26%; O volume de negociação foi de HK $ 296905 bilhões, um aumento homólogo de 54,87%, classificando uma nova alta nos últimos sete anos.
(2) Intermediários de capital
Os negócios de intermediários de capital da empresa incluem principalmente negociação de margem, negócios de recompra de penhor de ações, etc.
No final de dezembro, o saldo da negociação de margem era de 1,83 trilhão de yuans, um aumento homólogo de 13,17%, dos quais o saldo do financiamento era de 1,71 trilhão de yuans, um aumento homólogo de 15,52%; O negócio de empréstimo de títulos foi negativamente afetado pelo declínio da nova demanda. No final de dezembro, a escala de mercado era de 120,14 bilhões de yuans, uma diminuição homóloga de 12,3%. O negócio de recompra de garantia de ações continuou a padronizar o desenvolvimento do negócio e melhorar as medidas de gestão de riscos.
