Código da empresa: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) abreviatura da empresa: China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro
□ sim √ não
2. Conclusão da avaliação do controle interno sobre relatórios financeiros
√ válido □ inválido
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 3. Se são encontrados defeitos importantes no controle interno dos relatórios não financeiros
□ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 4. Factores que afectam a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno desde a data de referência do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno □ aplicável √ não aplicável
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno. 5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros
√ sim □ n.° 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno (I) Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. 1. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) e cinco subsidiárias totalmente detidas – China Merchants Securities Co.Ltd(600999) International Co., Ltd. (doravante referido como “China Merchants International”), China Merchants Futures Co., Ltd. (doravante referido como “China Merchants futuros”), China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Asset Management Co., Ltd. (doravante referido como “China Merchants asset management”) China Merchants Zhiyuan Capital Investment Co., Ltd. (doravante referido como “China Merchants Zhiyuan capital”) e China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Investment Co., Ltd. (doravante referido como “China Merchants investment”). 2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
Relação entre o total de ativos das unidades incluídas no escopo de avaliação e o total de ativos das demonstrações financeiras consolidadas da empresa 100
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
(1) Ambiente de controlo interno
① Estrutura de governação
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa composta pela assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração da empresa, de acordo com as disposições da lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os regulamentos sobre a supervisão e administração das sociedades de valores mobiliários, as normas para a governança das sociedades de valores mobiliários, as normas para a governança das sociedades cotadas, as regras para a listagem de ações na Bolsa de Xangai, as regras para a listagem de valores mobiliários na bolsa de Hong Kong Limited e outras leis, regulamentos e documentos normativos, Formou um mecanismo de coordenação mútua e controles e equilíbrios entre instituições de poder, instituições de tomada de decisão, instituições de supervisão e gestão com direitos e responsabilidades claros e operação padronizada. O conselho de administração da empresa estabeleceu cinco comitês especiais: Comitê Estratégico, Comitê de Gestão de Riscos, Comitê de Auditoria, Comitê de Salários e Avaliação e Comitê de Nomeação, formulou regras de trabalho correspondentes e esclareceu seus direitos e responsabilidades, procedimentos de tomada de decisão e regras de procedimento. A empresa estabeleceu um sistema de diretores independentes, e há cinco diretores independentes entre os membros atuais do conselho de administração.
② Estratégia de desenvolvimento
Guiada pela diretriz de “desenvolvimento dinâmico e equilibrado de qualidade, benefício e escala”, a empresa adere aos requisitos gerais de “qualidade em primeiro lugar, benefício prioritário e escala apropriada”, e se esforça para alcançar alta qualidade e desenvolvimento sustentável. Durante o período de planejamento de 2019 a 2023, a empresa implementará a “estratégia de mudança”, tomará a iniciativa de mudar na consideração da tomada de decisões estratégicas da empresa, o foco do layout estratégico e a construção do sistema de atendimento ao cliente, quebrar a dependência do caminho, melhorar continuamente a qualidade e eficiência e aumentar a competitividade abrangente.
De 2019 a 2023, com o objetivo estratégico de “alcançar competitividade abrangente e entrar no top cinco do setor”, a empresa implementou as seguintes estratégias principais: primeiro, construir um banco de investimento moderno “seis modernizações”, implementar um sistema de atendimento ao cliente “centrado no cliente” e dar jogo à tração de valor dos negócios de banco de investimento; Em segundo lugar, integrar os recursos da empresa, construir um provedor de serviços abrangente de gestão de patrimônio e consolidar as vantagens abrangentes do serviço dos clientes institucionais; Terceiro, fortalecer o vínculo comercial, criar um modelo de serviço abrangente e melhorar a contribuição colaborativa de negócios; Em quarto lugar, fortalecer a gestão integrada no país e no exterior, confiar em recursos de clientes domésticos e recursos empresariais e melhorar a capacidade de fornecer aos clientes serviços transfronteiriços integrados; Quinto, acelerar a transformação digital, aumentar o investimento em ciência e tecnologia financeira e construir um ecossistema “habilitado para ciência e tecnologia”. 2021 é o ano-chave da estratégia de transformação da empresa nos novos cinco anos. Orientada pelo objetivo estratégico de “entrar no top cinco do setor em termos de competitividade abrangente”, a empresa implementa os requisitos de “capital maior e mais leve, ativos mais fortes e pesados”, e melhora a capacidade de gestão de riqueza e “banco de investimento, pesquisa de investimento e investimento”. Todos os negócios se desenvolvem de forma constante, a competitividade do mercado aumenta de forma constante e a operação global mantém um bom impulso de desenvolvimento.
① Política de recursos humanos
A empresa estabeleceu um sistema científico e perfeito de gestão de recursos humanos, e várias políticas abrangem gestão de recrutamento, gestão de desempenho, gestão de quadros, salário e bem-estar, relações com funcionários, treinamento de funcionários e outros aspectos. O departamento de recursos humanos adere de perto à estratégia de desenvolvimento da empresa, concentra-se nos requisitos relevantes da “ação da dupla centena” e do “projeto de melhoria da qualidade e eficiência” do grupo, completa solidamente todo o trabalho, promove profundamente a implementação abrangente do mecanismo humano de “seis habilidades” de “ser capaz de trabalhar para cima e para baixo, dentro e fora, alta energia e baixa”, estimula constantemente a vitalidade organizacional, constrói uma equipe de talentos profissionais de alta qualidade e apoia a realização da estratégia da empresa. A empresa formulou regulamentos de emprego incorruptíveis para incorporar o emprego incorruptível de funcionários no sistema de gestão de pessoal.
① Responsabilidade social
O objetivo estratégico de responsabilidade da empresa é “concentrar-se nos clientes, esforçar-se para construir o melhor banco de investimento na China com características distintivas, liderança de inovação, qualidade em primeiro lugar e contribuição excepcional, e melhorar continuamente a capacidade de responsabilidade da empresa em se tornar maior e mais forte”. O caminho estratégico de responsabilidade da empresa é: “com a missão de ‘promover a transformação econômica da China e atualizar e ajudar a manter e aumentar o valor da riqueza social’, aderir ao caminho do desenvolvimento científico, desenvolvimento inovador, desenvolvimento harmonioso e desenvolvimento verde, com base em sua própria operação e prática de gestão, mostrar o auge da consciência da responsabilidade, implementar a estratégia de trabalho de responsabilidade, refletir o valor da responsabilidade e melhorar a capacidade de desempenho da responsabilidade no processo de negócios real “. A estratégia de responsabilidade da empresa centra-se em “harmonia com a sociedade, desenvolvimento com o mercado de capitais e esforço para promover o progresso da indústria de valores mobiliários”.
⑤ Cultura empresarial
“Impulsionar a transformação e atualização da economia da China e manter e aumentar o valor da riqueza social” é a missão da empresa. A empresa herda os sentimentos familiares e de país do China Merchants Group por um século, e se esforça para encontrar grandes tópicos e alcançar grandes conquistas no serviço do país, da sociedade e da economia real. A empresa está determinada a construir uma empresa com confiança do cliente, orgulho dos funcionários, satisfação dos acionistas e respeito social, e promover o progresso dos tempos com excelentes serviços financeiros.
“Construir o melhor banco de investimento na China” é a visão da empresa. A empresa está comprometida em construir uma instituição financeira com características distintivas, inovação líder, qualidade primeira e contribuição excepcional, e construir o melhor banco de investimento na China.
“Família e sentimentos do país, a responsabilidade dos tempos; encorajando novos e fortes, Dunxing Zhiyuan” é o valor central da empresa. “Sangue de comerciantes, gene Shekou” é a base cultural da empresa. “Os sentimentos da família e do país, a responsabilidade dos tempos; encorajar o novo, lutar pela força e buscar o futuro” é a cristalização da herança histórica e cultural e experiência de desenvolvimento enraizada aqui.
“Focar nas necessidades do cliente, orientado para o talento, responsável pelo responsável e sempre mantendo a integridade” é a característica cultural da empresa. Partindo das necessidades dos clientes, a gestão, os processos, os produtos e os serviços da empresa devem focar-se nas necessidades dos clientes, esforçar-se para melhorar a experiência do cliente, esforçar-se para criar uma atmosfera cultural de responsabilidade, integridade e profissionalismo, e criar um ambiente acolhedor para o crescimento do talento, valor do talento e conforto do talento.
“Integridade, inovação, sinergia, orientação para o desempenho, simplicidade e eficiência” é a filosofia de negócios da empresa. A inovação é a primeira força motriz do desenvolvimento da empresa, e o controle de risco de conformidade é a linha de vida da empresa. A empresa sempre adere à “inovação baseada na integridade”, ao mesmo tempo, defende vigorosamente a cultura de sinergia, orientação para o desempenho, simplicidade e eficiência, e implementa-a em operação e gestão através de mecanismos institucionais.
Excelente cultura corporativa é a garantia mais poderosa para a implementação da estratégia. A empresa está comprometida em promover a estratégia de serviço cultural, gestão cultural, harmonia cultural e vitalidade cultural. Em 2021, a empresa realizou a reunião de resumo e relatório de desenvolvimento do 30º aniversário, a exposição de história da empresa, a festa de celebração, o relay temático de “escalar o pico e navegar”, o terceiro festival cultural e outras atividades de celebração, e lançou filmes publicitários de imagem corporativa para aumentar a coesão da empresa e melhorar o senso de pertença dos funcionários; Divulgue e implemente sinceramente a cultura corporativa do grupo, promova vigorosamente a publicidade e a implementação do consenso cultural da empresa, incorpore o credo dos comerciantes da China na nova era no curso de treinamento da cultura corporativa e publicite e implemente-o de forma abrangente junto com o novo consenso cultural da empresa através de plataformas internas de publicidade, simpósios e outros meios. (2) Sistema global de gestão dos riscos
Em 2021, a empresa alcançou excelentes resultados em gestão de riscos, com risco total controlável, estrutura balanceada, excelente qualidade de ativos e sem grandes eventos de risco, sendo as duas únicas empresas de valores mobiliários do setor que receberam a maior classificação AA por 14 anos consecutivos e uma das seis únicas empresas piloto de valores mobiliários do setor.
A empresa sempre enfatiza e adere à gestão integrada de riscos do grupo. Ao nível da governança de riscos, a empresa estabeleceu uma estrutura organizacional de risco com o comitê de gestão de riscos do conselho de administração, o comitê de gestão de riscos da empresa e seus cinco comitês profissionais e três linhas de defesa como núcleo, com responsabilidades claras e desempenho consciente em todos os níveis; Em termos de gestão de riscos abrangente, a partir dos aspectos de cobertura total, monitorizável, mensurável, analítico, responsivo, sistemático, cultural, institucional, investimento pesado e recrutamento de talentos, continuar a otimizar o sistema abrangente de gestão de riscos, melhorar a capacidade de gestão de riscos e garantir o funcionamento sustentável e estável da empresa. ① Cobertura total
O sistema de gestão de riscos da empresa abrange integralmente todos os tipos de riscos, linhas de negócio, departamentos, subsidiárias e sucursais nacionais e estrangeiras. Um sistema eficaz de gestão de riscos foi estabelecido para todos os tipos de negócios das empresas-mãe e subsidiárias antes, durante e após a cobertura. Existem departamentos líderes claros para risco de mercado, risco de crédito, risco operacional, risco de liquidez e risco de reputação, e processos de gestão e mecanismos de resposta claros foram formulados para todos os tipos de riscos, Foram estabelecidos métodos operacionais, processos e sistemas de identificação, avaliação, monitorização, resposta e comunicação de riscos.
② Pode monitorizar
Através do mart unificado de dados de risco e da plataforma integrada inteligente de gerenciamento de risco do grupo, a empresa realiza o mercado cruzado T + 1 dia, multi moeda e monitoramento global de vários negócios e indicadores de risco de empresas-mãe e subsidiárias nacionais e estrangeiras, identifica oportunamente e efetivamente, mede, monitora e avalia vários riscos, e melhora de forma abrangente a sistematização da gestão de risco, Realizar atempadamente monitoramento automático e alerta precoce de todos os tipos de informações de risco para resolver riscos potenciais.
① Pode medir
A empresa alcançou a capacidade de medição do modelo de cobertura completa do produto e resumo em nível de grupo para riscos quantificáveis, cobrindo quatro tipos de risco: mercado, crédito, operação e liquidez. A empresa continua a rastrear, verificar e otimizar a avaliação de instrumentos financeiros e modelos de medição de risco para garantir a precisão e confiabilidade de vários resultados de medição de risco da empresa.A empresa realiza regularmente testes de retrorastreamento na avaliação de instrumentos financeiros, VaR, sensibilidade, rating interno de crédito e outros modelos de medição para otimizar o modelo de medição de capital econômico.
① Ter análise
A empresa continuou a coletar informações internas e externas de grande risco, estabeleceu um mecanismo de análise de relatórios diários, mensais, trimestrais e irregulares, estudou e analisou informações de mercado e mudanças políticas com impacto significativo, realizou avaliação especial e investigação de risco para grandes emergências internas e externas, e analisou o risco enfrentado pela empresa em alta frequência e multidimensionais através de testes de estresse abrangentes anuais e vários testes de estresse especiais, Proporcionar contramedidas e implementá-las efetivamente para fornecer forte garantia para a tomada de decisões de negócios da empresa e operação estável.
⑤ Pode lidar com
A empresa estabeleceu um mecanismo completo de resposta ao risco, incluindo mecanismo de resposta interna, arranjo externo de resgate, ajuda de emergência e mecanismo de recuperação de desastres. O mecanismo interno de resposta inclui reserva de liquidez, stop loss de investimento próprio e mecanismo de resposta que abrange vários eventos de risco; Os acordos de resgate externos incluem o limite de descoberto da conta de liquidação RMB do banco; Mecanismos de ajuda de emergência e recuperação de desastres incluem liquidez, mecanismo de resposta de emergência do sistema de informação, mecanismo de mudança de recuperação de desastres do sistema de negociação principal, etc.
⑥ Sistema superior
A empresa estabeleceu e otimizou continuamente a plataforma integrada inteligente de gerenciamento de risco do grupo, que integra vários subsistemas de gerenciamento de risco, e realiza o monitoramento de risco de vários negócios de empresas-mãe e subsidiárias no país e no exterior, a medição e resumo unificado de indicadores de risco, a medição e análise de capital econômico, a gestão da classificação de crédito interna de obrigações, a gestão vertical de riscos subsidiárias e a geração de demonstrações de risco multidimensionais e multi-perspectiva, Ser capaz de identificar, medir, monitorar, avaliar e relatar vários tipos de riscos em tempo hábil e eficaz.
Φ Estabelecer a cultura
A empresa adere a uma sólida cultura de gestão de riscos e estabeleceu
