Escritório de advocacia Guohao (Shenzhen)
cerca de
Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.
Oferta pública inicial
Listado no mercado empresarial de crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen
de
Parecer jurídico
Pisos 24, 31, 41 e 42, edifício de jornais de zona especial, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen CEP: 518034
24 / F, 31 / F, 41 / F, 42F, edifício tequbaoye, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, província de Guangdong 518034, China Tel: (+ 86) (755) 83515666 fax / Fax: (+ 86) (755) 83515333
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Março de 2002
Escritório de advocacia Guohao (Shenzhen)
Sobre Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd
As ações de IPO estão listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
Parecer jurídico sobre a inclusão na lista
Modelo: GLG / SZ / a4793 / FY / 2022098 para: Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd
Guohao escritório de advocacia (Shenzhen) (doravante referido como “a empresa”) aceitou a atribuição da Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referido como “taienkang” ou “o emitente”) para atuar como o conselheiro jurídico especial para a oferta pública inicial do emitente de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na gema (doravante referido como “emissão e listagem”), De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), e as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação experimental) (doravante referidas como as “medidas administrativas”) Os pareceres jurídicos sobre a emissão de valores mobiliários na Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominados pareceres jurídicos sobre a emissão de valores mobiliários na 12ª edição da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China) e outros documentos regulamentares relevantes sobre a emissão de valores mobiliários na Bolsa de Valores de Shenzhen Este parecer jurídico é emitido no espírito de ética e diligência. Para emitir este parecer jurídico, o nosso advogado declara o seguinte:
1,De acordo com as disposições da lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de listagem, as medidas administrativas para a atividade jurídica de valores mobiliários das sociedades de advocacia e as regras de prática para a atividade jurídica de valores mobiliários das sociedades de advocacia (para Implementação Trial), bem como os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, o escritório e os seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias e seguiram os princípios de diligência, responsabilidade e boa-fé, Foram realizadas verificações e verificações completas para garantir que os factos identificados nos pareceres jurídicos são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades jurídicas correspondentes.
2,Nossos advogados concordam em tomar este parecer legal como um documento legal necessário para a emissão e listagem do emitente, reportá-lo juntamente com outros materiais, e estão dispostos a assumir responsabilidades legais correspondentes.
3,A fim de emitir este parecer jurídico, o emitente garantiu fornecer aos advogados deste escritório materiais escritos originais, cópias ou depoimentos orais verdadeiros, completos e eficazes necessários para emitir este parecer jurídico, e garantir que as cópias ou cópias são coerentes com o original.
4,Para o fato de que este parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiado por evidências independentes, nossos advogados contam com os documentos comprovativos emitidos por departamentos governamentais relevantes, emitentes ou outras unidades relevantes.
5,Os nossos advogados apenas expressam as suas opiniões sobre a legalidade e questões jurídicas relevantes relacionadas com a emissão e listagem do emitente, e não expressam as suas opiniões sobre a contabilidade, auditoria, avaliação de ativos e outros assuntos profissionais envolvidos na participação do emitente na emissão e listagem. Isso não significa que damos qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade e exatidão desses dados ou conclusões. Nossos advogados não estão qualificados para verificar e avaliar o conteúdo desses documentos.
6,Nosso advogado não autorizou nenhuma unidade ou indivíduo a fazer qualquer explicação ou explicação sobre este parecer legal. 7,O presente parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos da presente cotação e não pode ser utilizado para qualquer outro fim. Nossos advogados verificaram e verificaram os documentos e fatos relevantes fornecidos pelo emissor de acordo com as normas de negócios, ética e espírito de diligência reconhecidos pelo setor advogado, e agora emitem os seguintes pareceres jurídicos:
Secção I Órgão principal
1,Aprovação e autorização desta emissão e listagem
(I) em 2 de setembro de 2020, o emitente realizou a sexta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020 e aprovou a emissão e cotação de acordo com procedimentos legais; Em 25 de dezembro de 2020, o emitente realizou a oitava assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020 e ajustou o plano dessa emissão e listagem de acordo com os procedimentos legais. Os procedimentos de convocação, convocação e votação da referida assembleia de acionistas do emitente estão em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, sendo o conteúdo das deliberações da assembleia de acionistas legais e efetivos.
(II) a sexta assembleia geral extraordinária de acionistas do emitente, em 2020, autorizou o conselho de administração do emitente a tratar das questões relacionadas com a emissão e listagem, sendo o âmbito e os procedimentos da autorização acima referidos legais e efetivos.
(III) em 15 de setembro de 2021, a Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu o anúncio sobre os resultados da 58ª reunião de revisão do Comitê do Partido municipal sobre a gema em 2021.Após a revisão da 58ª reunião de revisão do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen em 2021, o emitente cumpriu as condições de emissão, condições de listagem e requisitos de divulgação de informações.
(IV) em 25 de janeiro de 2022, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China aprovou e emitiu a resposta sobre Aprovando o registro da oferta pública inicial de ações da Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (licença CSRC [2022] No. 203), e aprovou o pedido do emissor para registro da oferta pública inicial de ações.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que a emissão e listagem do emissor foi aprovada e autorizada internamente pelo emissor de acordo com os procedimentos legais, e as resoluções relevantes ainda estão dentro do período de validade, que foi revisado e aprovado pelo Comitê do Partido municipal sobre a gema de Shenzhen Stock Exchange e aprovado pelo CSRC para registro.
O emissor precisa obter a aprovação da bolsa de valores de Shenzhen para esta listagem, e a Bolsa de Valores de Shenzhen assinará um acordo de listagem com o emissor.
2,4 Qualificação do emitente para emitir acções
(I) após verificação pelos advogados da empresa, o emissor foi estabelecido em 22 de janeiro de 1999 como Shantou Taikang Pharmaceutical Co., Ltd. no momento do estabelecimento, e mudou seu nome para Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referido como “taienkang Co., Ltd.”) em 20 de junho de 2006. Em 12 de dezembro de 2011, taienkang Co., Ltd. foi convertido em uma sociedade anônima de acordo com o valor patrimonial líquido do livro original, A constituição e transformação global do emitente em sociedade anónima cumprem as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos vigentes na época.
(II) após verificação pelos advogados do escritório, o emissor passa a deter a licença comercial com o código unificado de crédito social 914405007228956×7 emitido pela supervisão e administração do mercado Shantou em 29 de junho de 2020, que é válido de acordo com a lei e não precisa ser rescindido de acordo com leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que o emissor é uma sociedade anônima estabelecida e efetivamente existente de acordo com a lei e tem a qualificação do sujeito dessa emissão e listagem.
3,Condições substanciais para esta emissão e listagem
(I) de acordo com o anúncio sobre os resultados da oferta pública inicial de ações pela Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referido como o “anúncio sobre os resultados da emissão”) e o relatório de verificação de capital (Huaxing Yan Zi [2022] No. 2 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 0380) (doravante referido como o “relatório de verificação de capital”) emitido pela Huaxing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) sobre os fundos angariados nesta emissão e verificado pelos advogados desta firma, O emitente emitiu 59,1 milhões de novas ações ao público, e essa emissão foi aprovada pelo documento zjxk [2022] n.º 203 da CSRC, que está em conformidade com o disposto no artigo 47.º da lei de valores mobiliários e item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(II) de acordo com o anúncio sobre a oferta pública inicial de ações pela Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referido como o “anúncio de emissão”), o anúncio sobre os resultados da emissão e o relatório de verificação de capital, e verificado pelos advogados da bolsa, o capital social total do emitente antes da emissão é 177287500 yuan, e após a conclusão da emissão, o capital social total do emitente é 236387500 yuan, O capital social total não deve ser inferior a 30 milhões de yuans, de acordo com as disposições do artigo 47 da lei de valores mobiliários e item (II) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(III) de acordo com o anúncio da emissão, o anúncio do resultado da emissão e o relatório de verificação de capital e verificado pelos advogados da bolsa, o emitente emitiu 59,1 milhões de novas ações desta vez, e o número total de ações após a conclusão dessa emissão foi de 236387500, sendo que as novas ações emitidas pelo emitente desta vez representaram mais de 25% do total de ações após a conclusão dessa emissão, o que estava em consonância com o artigo 47 da Lei dos Valores Mobiliários. Artigo 2.1.1, ponto III, das regras de listagem.
(IV) de acordo com o relatório de auditoria da Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (hxsz [2021] No. 2 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 0202) emitido por Contadores Públicos Certificados Huaxing (sociedade geral especial) e verificado por nossos advogados, o lucro líquido do emissor nos últimos dois anos, ou seja, 2019 e 2020, é positivo, e o lucro líquido acumulado não é inferior a 50 milhões de yuans, que está em conformidade com o artigo 47 da lei de valores mobiliários Ponto IV do n.o 1 do artigo 2.1.1 e ponto I do n.o 1 do artigo 2.1.2 das regras de listagem.
(V) de acordo com os compromissos relevantes emitidos pelo emitente e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, o emitente e seus diretores, supervisores e gerentes seniores garantem que o conteúdo dos documentos de inscrição de listagem apresentados à Bolsa de Valores de Shenzhen são verdadeiros, precisos e completos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e cumprem com o artigo 2.1.7 das regras de listagem.
VI) O emitente preparou o anúncio de cotação, os estatutos sociais e outros documentos em conformidade com as regulamentações pertinentes, em conformidade com o artigo 2.1.9 das regras de cotação.
(VII) todos os acionistas do emitente antes da listagem desta oferta tenham bloqueado e restringido a transferência de suas ações na sociedade de acordo com as regulamentações relevantes e suas respectivas circunstâncias, o que está em conformidade com o disposto nos artigos 2.3.3, 2.3.4 e 2.3.8 das regras de listagem.
(VIII) os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente assinaram respectivamente a declaração e compromisso dos acionistas controladores e controladores reais e a declaração e compromisso dos diretores (supervisores e gerentes seniores) de acordo com regulamentos relevantes, e os documentos acima foram testemunhados por nossos advogados e submetidos à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração do emitente para arquivamento, que está em conformidade com o artigo 4.2.1 das regras de listagem Artigo 4.o, n.o 3.1 Em suma, nossos advogados acreditam que a emissão do emissor atende às condições substantivas para listagem de ações estipuladas na lei de valores mobiliários, regras de listagem e outras leis, regulamentos e documentos normativos.
4,Instituição de recomendação e representante de recomendação
(I) o emitente contratou Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) como instituição de recomendação para essa emissão e listagem. A empresa foi registrada na CSRC e listada na lista de instituições de recomendação. Ao mesmo tempo, é membro da Bolsa de Valores de Shenzhen e cumpre as disposições do artigo 49 da Lei de Valores Mobiliários e do artigo 3.1.1 das regras de listagem. (II) De acordo com o acordo de recomendação assinado entre o emitente e a instituição de recomendação, o emitente e a instituição de recomendação clarificaram os direitos e obrigações de ambas as partes durante o pedido de cotação e supervisão contínua das ações emitidas pelo emitente, em conformidade com o artigo 3.1.2 das regras de cotação.
(III) a instituição de recomendação designou Liu Xiangmao e Xu Zhenyu como representantes de recomendação de acordo com a lei para serem especificamente responsáveis pela recomendação desta listagem e como o contato designado entre a instituição de recomendação e a Bolsa de Valores de Shenzhen. Ambos os dois representantes de recomendação acima são pessoas singulares registradas na CSRC e incluídas na lista de representantes de recomendação, que cumprem as disposições do artigo 3.1.3 das regras de listagem.
5,Observações finais
Em conclusão, nossos advogados acreditam que a emissão e listagem do emissor obteve a aprovação e autorização exigidas por leis, regulamentos e documentos normativos nesta fase; A partir da data de emissão do presente parecer jurídico, o emitente é uma sociedade anónima legalmente estabelecida e efetivamente existente, e tem o sujeito de qualificação desta listagem; Esta listagem do emitente cumpre as condições de listagem de ações estipuladas na lei de valores mobiliários, regras de listagem e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e foi recomendada por uma instituição de recomendação devidamente qualificada; O emissor precisa obter a aprovação da bolsa de valores de Shenzhen para esta listagem, e a Bolsa de Valores de Shenzhen assinará um acordo de listagem com o emissor. (não há texto abaixo, seguido da página de assinatura)
Secção II Página de assinatura
[não há texto nesta página, que é a página de assinatura do parecer jurídico do escritório de advocacia Guohao (Shenzhen) na listagem das ações de oferta pública inicial de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen] este parecer jurídico é emitido em mm / DD / YY, em quadruplicado, sem cópias.
Escritório de advocacia Guohao (Shenzhen)
Responsável: Advogado responsável:
Ma zhuotan
