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Escritório de advocacia Beijing Kangda
Sobre Risen Energy Co.Ltd(300118)
Emissão de acções para objectos específicos
Parecer jurídico
Kangda Gufa Zi [2022] No. 0042
Março de 2002
catálogo
catálogo…… 1 interpretação 3 parte I Introdução do parecer jurídico 5 I. breve introdução da firma e do advogado signatário 5 II. O processo de trabalho do parecer jurídico e do relatório de trabalho do advogado 6 III. declaração do escritório de advocacia e advogado 8 Parte II Corpo do parecer jurídico 10 I. Aprovação e autorização desta emissão 10 II. Qualificação do sujeito desta oferta 16 III. Condições substantivas desta oferta 16 IV. Estabelecimento do emitente 19 v. independência do emitente 19 VI. Acionistas principais e controladores efectivos do emitente 21 VII. Estrutura de capital social do emitente e alterações anteriores VIII. Actividades do emitente 24 IX. Operações com partes coligadas e concorrência horizontal 25 X. Propriedade principal do emitente 33 Xi. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 34 XII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 35 XIII. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 35 XIV. Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de fiscalização do emitente 36 XV. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas alterações 36 XVI. Tributação do emitente, políticas preferenciais e subsídios financeiros 37 XVII. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 37 XVIII. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 37 XIX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 38 XX. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa do emissor 39. Outros quarenta
22,Observações finais quarenta
interpretação
Neste parecer jurídico, salvo disposição em contrário do contexto, as seguintes palavras têm os seguintes significados:
Abreviatura – significado
Escritório de advocacia Beijing Kangda
Emissor / Risen Energy Co.Ltd(300118) / empresa / refere-se a Risen Energy Co.Ltd(300118) , código de stock Risen Energy Co.Ltd(300118)
Empresa municipal
Esta oferta / esta oferta refere-se à aplicação do emitente para emitir ações A-share para no máximo 35 investidores específicos, incluindo Lin Haifeng
Jiangsu Swick refere-se a Jiangsu Swick novos materiais Co., Ltd
Sunrise leasing refere-se a Risen Energy Co.Ltd(300118) Financial Leasing Co., Ltd
Changzhou Swick refere-se a Changzhou Swick fotovoltaic New Material Co., Ltd
Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) refere-se a Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411)
A tecnologia Jiujiu refere-se a Jiangsu Jiujiu Technology Co., Ltd
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Shenzhen refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
As filiais detidas integralmente e detidas referem-se às filiais nacionais detidas integralmente e detidas integralmente incluídas nas demonstrações consolidadas do emitente, salvo indicação em contrário
Subsidiárias importantes referem-se a filiais detidas a 100% e detidas a 100% que tenham um impacto significativo nos principais lucros comerciais ou nos lucros líquidos do emitente (representando mais de 5%)
China Securities Co.Ltd(601066) / patrocinador refere-se a China Securities Co.Ltd(601066)
UOB / instituição de auditoria refere-se a Contadores Públicos Certificados UOB (sociedade geral especial)
Os estatutos referem-se aos Risen Energy Co.Ltd(300118) estatutos
O regulamento interno da assembleia geral de accionistas refere-se ao regulamento interno da Risen Energy Co.Ltd(300118) assembleia geral de accionistas
O regulamento interno do conselho de administração refere-se ao regulamento interno do conselho de administração
O regulamento interno do conselho de supervisores refere-se ao regulamento interno do Risen Energy Co.Ltd(300118) conselho de supervisores
Direito das sociedades da República Popular da China (a lei das sociedades do 13º Congresso Nacional Popular da República Popular da China refere-se à sexta reunião do Comitê Permanente do Congresso Popular alterado em 26 de outubro de 2018 e implementado em 26 de outubro de 2018)
A lei de valores mobiliários da República Popular da China foi adotada na 13ª sessão do Congresso Popular da República Popular da China em 28 de março de 2020 e entrará em vigor a partir da 15ª sessão do Comitê Permanente da República Popular da China
Lei dos Advogados da República Popular da China (a lei dos advogados do XII Congresso Nacional da República Popular da China refere-se à emenda feita na 29ª reunião do Comitê Permanente do Congresso Popular em 1º de setembro de 2017 e entrará em vigor a partir de 1º de janeiro de 2018)
As medidas para a administração do registro referem-se às medidas para a administração do registro de emissão de valores mobiliários por empresas listadas na gema (para Implementação Trial) (Despacho n.º 168 da CSRC)
Abreviatura – significado
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020)
Regras n.º 12 para a preparação e comunicação de informação de sociedades de valores mobiliários públicos – Regras n.º 12 para a preparação e comunicação de valores mobiliários públicos refere-se ao parecer jurídico e relatório de trabalho advogado sobre a emissão de valores mobiliários (zjf [2001] n.º 37)
Securities legal business management office refere-se às medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários (Ordem nº 41 do Ministério da Justiça da República Popular da China sob a Lei Regulatória de Valores Mobiliários da China)
Regras para práticas comerciais jurídicas de valores mobiliários Regras para práticas comerciais jurídicas de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) (Regras de Valores Mobiliários da China (para Implementação Trial) refere-se ao Anúncio n.º 33 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários e do Ministério da Justiça da República Popular da China)
O relatório de garantia de Risen Energy Co.Ltd(300118) novas ações de energia emitidas pela Dahua em 28 de janeiro de 2022 refere-se ao relatório de garantia do uso dos fundos anteriormente levantados da sociedade limitada (Dahua nuclear Zi
[2022] 000470)
O parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Kangda sobre Risen Energy Co.Ltd(300118) new energy Co., Ltd. refere-se ao parecer jurídico da empresa sobre a emissão de ações para objetos específicos (Kangda Gufa Zi [2022] No. 0042)
O relatório de trabalho do advogado do escritório de advocacia Beijing Kangda em Risen Energy Co.Ltd(300118) new energy Co., Ltd. refere-se ao relatório de trabalho do advogado da empresa na emissão de ações para objetos específicos (emitido por ações Kangda)
[2022] No. 0043)
O prospecto refere-se ao prospecto para a oferta de ações a objetos específicos em Risen Energy Co.Ltd(300118) gem (projeto de pedido)
De acordo com a 29ª reunião do terceiro conselho de administração e o primeiro plano extraordinário de acionistas em 2022, refere-se ao plano de emissão de ações para objetos específicos em Risen Energy Co.Ltd(300118) 2022 aprovado pela assembleia geral
Relatório anual de Risen Energy Co.Ltd(300118) 2018
Relatório anual dos últimos três anos refere-se a Risen Energy Co.Ltd(300118) Relatório anual 2019
Relatório anual de Risen Energy Co.Ltd(300118) 2020
Risen Energy Co.Ltd(300118) relatório de auditoria (dhsz)
[2019] No. 006958)
O relatório anual de auditoria dos últimos três anos refere-se ao relatório de auditoria (Dahua Shenzi)
/Relatório de auditoria [2020] n.º 003243)
Risen Energy Co.Ltd(300118) relatório de auditoria (dhsz)
[2021] 008297)
O período de relato / os últimos três anos e um período referem-se ao período contínuo de 1 de janeiro de 2018 a 30 de setembro de 2021
Yuan / 10000 yuan refere-se a RMB yuan / 10000 yuan
Nota: neste parecer jurídico, se o total for inconsistente com a soma dos subitens, é causado por arredondamento.
Escritório de advocacia Beijing Kangda
Sobre Risen Energy Co.Ltd(300118)
Emissão de acções para objectos específicos
Parecer jurídico
Kangda Gufa Zi [2022] No. 0043 a: Risen Energy Co.Ltd(300118)
A bolsa aceita a atribuição do emitente como conselheiro jurídico especial para a emissão de ações pelo emitente a objetos específicos. Com base na verificação e verificação dos materiais relevantes do emitente, os advogados da bolsa devem, de acordo com as leis e regulamentos administrativos vigentes, tais como o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, o direito dos advogados, as medidas de administração do registro, as regras de compilação n.º 12, as medidas de administração da atividade jurídica de valores mobiliários, as regras de prática da atividade jurídica de valores mobiliários (para implementação experimental), etc. Regras e disposições relevantes (excluindo as leis da Região Administrativa Especial de Hong Kong, Região Administrativa Especial de Macau e da região de Taiwan), este parecer jurídico é emitido de acordo com as normas comerciais reconhecidas, ética e espírito de diligência e responsabilidade da indústria advogada.
Parte I Introdução do parecer jurídico
1,Breve introdução da firma e do advogado signatário
I) Introdução ao intercâmbio
O escritório foi criado em agosto de 1988 com seu endereço registrado nos andares 40-3, andar 4-5, edifício 40, Xingfu segunda aldeia, Chaoyang District, Pequim. Beijing, Tianjin, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Xi’an, Shenyang, Nanjing
