Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Pequim) nova droga Technology Co., Ltd. diretor independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 18ª reunião do segundo conselho de administração
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, e as medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas (doravante referidas como as “medidas administrativas”), e outras leis Regulamentos administrativos, regras departamentais e documentos normativos (doravante referidos como “leis e regulamentos”) e os estatutos da Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) new drug Technology Co., Ltd. (doravante referidos como “os estatutos”) e outras disposições relevantes. Como diretor independente da Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) new drug Technology Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”), com uma atitude séria e responsável, Depois de analisar cuidadosamente os assuntos relevantes da 18ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressamos as seguintes opiniões independentes:
1,Pareceres independentes sobre distribuição de lucros 2021 e reserva de capital convertida em plano de capital social
A proposta da empresa sobre o plano de distribuição de lucros e conversão de reserva de capital social em capital social em 2021 está em conformidade com as disposições pertinentes do direito das sociedades, dos estatutos sociais e do atual funcionamento global da empresa e da fase de desenvolvimento da empresa, é propícia ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa, e tem melhor em conta os interesses imediatos e a longo prazo dos acionistas, Concordamos unanimemente com a proposta de plano de distribuição de lucros e conversão de reserva de capital social em capital social da empresa em 2021 proposta pelo conselho de administração da empresa, e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021
Após a verificação, a empresa melhorou a estrutura de governança corporativa e estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito de acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema e os estatutos sociais, Atender aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes e as necessidades reais da produção, operação e gestão da empresa, e pode ser efetivamente implementado. Não foram encontrados defeitos importantes no controle interno durante o período de relato, e o estabelecimento do sistema de controle interno tem desempenhado um bom papel na prevenção e controle de riscos em todos os elos de operação e gestão da empresa. Após revisão, acreditamos que o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021 reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
Os diretores (excluindo diretores independentes) que não ocuparem cargos na empresa em 2022 não receberão remuneração; Os diretores que ocupam cargos na empresa (excluindo diretores independentes) recebem remuneração correspondente apenas de acordo com suas posições na empresa. Os diretores independentes recebem um salário anual de 300000 yuan na empresa. Acreditamos que o regime de remuneração dos administradores da empresa está em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Os procedimentos de tomada de decisão e a base de determinação da remuneração dos administradores da sociedade cumprem as disposições legislativas e regulamentares, os estatutos sociais e os sistemas relevantes da sociedade, e a remuneração dos diretores da sociedade é verdadeira e precisa. Acordamos unanimemente sobre o plano de remuneração dos diretores da empresa e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre o regime de remuneração dos gestores superiores da empresa em 2022
A remuneração dos gerentes seniores está diretamente relacionada com a realização de seu desempenho, o que é propício para garantir a realização dos objetivos de negócios da empresa. Acreditamos que o regime de remuneração dos gestores superiores da empresa está em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Os procedimentos de tomada de decisão e a base de determinação da remuneração dos gerentes seniores da empresa cumprem as disposições legais e regulamentares, os estatutos e sistemas relevantes da empresa, e a remuneração dos gerentes seniores da empresa é verdadeira e precisa.
5,Pareceres independentes sobre o emprego da empresa nas instituições nacionais de auditoria financeira e de controlo interno em 2022
Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem qualificação empresarial relacionada a títulos e futuros. O Instituto emitiu o relatório de auditoria de demonstrações contábeis nacionais e o relatório de auditoria de controle interno da empresa em 2021, e concluiu a auditoria financeira e de controle interno relevante da empresa em 2021. No processo de auditoria, o Instituto é totalmente independente, profissional competente, proteção aos investidores e bom registro de integridade. No curso da prática, o Instituto adere ao princípio da auditoria independente, pode refletir objetiva, justa e justa o status de controle financeiro e interno da empresa e desempenhar seriamente as responsabilidades da instituição de auditoria, o que é propício para melhorar a qualidade do trabalho de auditoria das empresas cotadas e proteger os interesses das empresas cotadas e acionistas, especialmente os interesses dos pequenos e médios acionistas. Os procedimentos de revisão da empresa para a nomeação de instituições nacionais de auditoria financeira e de controle interno em 2022 cumprem as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes. Portanto, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (sociedade geral especial) como instituição nacional de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2022, e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para revisão.
6,Pareceres independentes sobre o emprego da empresa de empresas de contabilidade no exterior em 2022
Os contadores públicos certificados da Ernst & Young estão qualificados para auditar os relatórios financeiros das empresas listadas preparados de acordo com as normas internacionais de relatórios financeiros e atende aos requisitos relevantes da bolsa de valores de Hong Kong. O Instituto concluiu com sucesso o trabalho de auditoria financeira relevante da empresa em 2021, possui independência suficiente, competência profissional, capacidade de proteção aos investidores e um bom histórico de integridade. No curso da prática, o Instituto adere ao princípio da auditoria independente, pode refletir objetiva, justa e justa a situação financeira da empresa e executa seriamente as responsabilidades da instituição de auditoria, o que é propício para melhorar a qualidade do trabalho de auditoria das empresas cotadas e proteger os interesses das empresas cotadas e outros acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Os procedimentos de revisão da empresa para a nomeação de empresas de contabilidade no exterior em 2022 cumprem as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes. Concordamos em renovar a nomeação da Ernst & young como instituição de auditoria externa da empresa em 2022, e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
7,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação do fundo e garantia externa de partes relacionadas da empresa
De acordo com o disposto e requisitos das diretrizes para a supervisão de sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de sociedades cotadas emitidas pela CSRC, a empresa verificou cuidadosamente os fundos da empresa ocupados por partes relacionadas e garantias externas em 2021, e agora faz os seguintes pareceres independentes:
1. Em 2021, não houve ocupação ilegal dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, e não houve ocupação ilegal dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, estendendo-se ao período de relato do período anterior. Para mais detalhes, consulte a divulgação da empresa em cninfo.com no mesmo dia ( http://www.cn.info.com.cn. A declaração especial sobre a ocupação de fundos não operacionais e outras transações de capital relacionadas em 2021 emitida pela Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) sobre a ocupação não operacional dos fundos da empresa pelo controlador real, principais acionistas e suas partes relacionadas.
2. Em 2021, a empresa não dispunha de garantia externa ilegal sob qualquer forma, e não houve garantia externa ilegal estendida ao período de referência no período anterior.
8,Pareceres independentes sobre a confirmação de transações diárias conectadas em 2021
Em 2021, a situação real das transações diárias de partes relacionadas da empresa com a Ningbo xinwan Technology Development Co., Ltd. e suas subsidiárias e com a Beijing Ankai Yibo Biotechnology Co., Ltd. (doravante referida como “Ankai Yibo”) é diferente daquela esperada, o que está em linha com a situação real da empresa. A empresa assinou acordos relevantes com partes relacionadas. Ao estimar as transações diárias anuais com partes relacionadas, geralmente é estimada de acordo com o limite superior do montante de possíveis transações com partes relacionadas de acordo com as condições do mercado. No entanto, a ocorrência de transações diárias com partes relacionadas será diferente da situação esperada com base na demanda real do mercado e desenvolvimento do negócio. As transações diárias com partes relacionadas da empresa em 2021 seguem os princípios do mercado justo, justo e aberto, Não há circunstância que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas. Quando o conselho de administração da empresa deliberava sobre esta proposta, os procedimentos de deliberação e votação cumpriam as disposições pertinentes das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, os diretores relacionados evitaram a votação e os procedimentos de tomada de decisão são legais e eficazes. Concordamos com o assunto.
9,Pareceres independentes sobre o uso de alguns fundos próprios ociosos para comprar produtos financeiros
Sem afetar o funcionamento normal da empresa e garantir a segurança dos fundos, a empresa e suas subsidiárias utilizam alguns fundos próprios ociosos e escolhem a oportunidade de investir em produtos financeiros de médio e baixo risco com alta segurança e boa liquidez, o que é propício para melhorar a eficiência do uso do capital, aumentando o rendimento de capital da empresa, em consonância com os interesses da empresa, e não há prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Concordamos que a empresa e suas subsidiárias utilizem fundos próprios ociosos com um limite máximo de RMB 4 bilhões para a gestão financeira confiada, válido a partir da data de deliberação e aprovação na 18ª reunião do segundo conselho de administração até a data da Assembleia Geral Anual de acionistas em 2022. Dentro do limite acima, os fundos podem ser reciclados e rolados. Concordamos com o assunto. 10,Pareceres independentes sobre a confirmação da transação de produtos de cobertura em 2021 e a estimativa do valor da transação de produtos de cobertura em 2022
O negócio de hedge realizado pela empresa está intimamente relacionado com as necessidades diárias do negócio. A moeda de liquidação entre a empresa e seus principais clientes é o dólar americano. Quando a taxa de câmbio flutua muito, o ganho e a perda cambiais terão um certo impacto no desempenho operacional da empresa. É razoável que a empresa realize negócios de cobertura para evitar riscos cambiais e de taxa de juros. A empresa formulou o sistema de gestão de negócios de negociação de derivados financeiros, deliberado e aprovado pelo conselho de administração, e as empresas relevantes realizaram os procedimentos de tomada de decisão correspondentes, que podem efetivamente padronizar o comportamento de negociação de hedging e controlar o risco de negociação de hedging. O valor real das transações de produtos de cobertura da empresa em 2021 está dentro do valor considerado pela empresa, e o valor em 2022 deve estar alinhado com o desenvolvimento do negócio. As transações de cobertura da empresa são realizadas em estrita conformidade com os sistemas relevantes, não havendo prejuízo aos interesses das empresas cotadas e acionistas. Concordamos com o assunto e concordamos em submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação.
11,Pareceres independentes sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 (Projeto) de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) new drug Technology Co., Ltd. e seu resumo
1. O processo de formulação e revisão do Plano de Incentivo a Ações Restritas A 2022 (Projeto) e seu resumo (doravante denominado “Plano de Incentivo a Ações Limitadas”) da empresa obedecem às disposições das medidas de gestão e demais leis, regulamentos, normas e documentos normativos relevantes.
2. A empresa não está proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos. A empresa tem a habilitação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial.
3. Os objetos de incentivo da sociedade têm as qualificações especificadas no direito das sociedades, no direito dos valores mobiliários, nas medidas de gestão, nos estatutos sociais e em outras leis e regulamentos. Os objetivos de incentivo determinados são os principais gerentes, gerentes intermediários e backbones técnicos da empresa (incluindo subsidiárias), gerentes de base e pessoal técnico (excluindo diretores, diretores independentes, supervisores, gerentes seniores, funcionários estrangeiros, acionistas ou controladores reais que individualmente ou conjuntamente detêm mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos). O objeto de incentivo não tem as seguintes circunstâncias:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Os objetos de incentivo atendem às condições de objetos de incentivo especificados em lei e ao escopo dos objetos de incentivo especificados no plano de incentivo de ações da empresa, sendo legal e efetiva a qualificação do sujeito como objeto de incentivo do plano de incentivo de ações da empresa. 4. O conteúdo do Plano de Incentivo às Ações Limitadas da Companhia em 2022 cumpre o disposto na Lei das Sociedades por Ações, na Lei dos Valores Mobiliários, nas Medidas Administrativas e demais Leis e Regulamentos relevantes; O acordo de concessão e o acordo de atribuição (incluindo montante de concessão, data de concessão, condições de atribuição, preço de concessão, período de bloqueio, período de atribuição, condições de atribuição e outros assuntos) de ações restritas de cada objeto de incentivo não violaram as disposições das leis e regulamentos relevantes e não infringiram os interesses da empresa e de todos os acionistas. 5. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos objetos de incentivo.
Em conclusão, após cuidadosa revisão, todos os diretores independentes concordaram que a implementação do plano de incentivo de ações restritas de ação A 2022 é propício para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, melhorar o mecanismo de incentivo corporativo, melhorar o senso de responsabilidade e missão da equipe de gestão da empresa e talentos técnicos para realizar o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, facilitar o desenvolvimento sustentável da empresa e formar um mecanismo de incentivo a longo prazo para talentos principais, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Os objetos de incentivo concedidos pelo plano de incentivo de ações restritas A 2022 da empresa atendem às condições para se tornarem objetos de incentivo de ações restritas especificados em leis, regulamentos e documentos normativos. Portanto, concordamos por unanimidade que a empresa implementará o plano de incentivo a ações restritas 2022, e concordamos em submeter a proposta sobre o plano de incentivo a ações restritas 2022 A-share restricted stock plan (Draft) e seu resumo à assembleia geral de acionistas para deliberação.
12,Pareceres independentes sobre as medidas administrativas para a implementação do plano de incentivo de ações restritas de ação A 2022 de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) new drug Technology Co., Ltd
No que diz respeito às medidas de gestão para a avaliação da implementação do plano de incentivo de ações restritas A 2022 de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) new drug Technology Co., Ltd., acreditamos que os indicadores de avaliação do plano de incentivo de ações restritas A 2022 da empresa são divididos em dois níveis, a saber, a avaliação de desempenho a nível da empresa e a avaliação de desempenho a nível individual. Após previsão razoável e considerando o efeito de incentivo do plano de incentivos, a empresa estabeleceu o objetivo de avaliação de tomar o lucro operacional de 2021 como base e a taxa de crescimento do lucro operacional da empresa de 2022 a 2025 não inferior a 20%, 40%, 60% e 80%, respectivamente. Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também criou um rigoroso sistema de avaliação de desempenho para indivíduos, o que pode tornar uma avaliação mais precisa e abrangente do desempenho do trabalho de objetos de incentivo. A empresa determinará se o objeto de incentivo individual atende às condições de propriedade de acordo com os resultados da avaliação de desempenho do objeto de incentivo no ano anterior.
Em suma, após cuidadosa revisão, todos os nossos diretores independentes concordam que a empresa será em 2022
