China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Em 2021, como diretor independente de China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) (doravante referido como ” China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) ” ou “a empresa”), de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e outras leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e estatutos sociais, Cumprimos nossas funções de acordo com a lei, cumprimos nossas funções diligentemente, assistimos às reuniões do conselho de administração e de seus comitês especiais em tempo hábil, estudamos e discutimos propostas totalmente, tomamos decisões independentes, continuamos a prestar atenção à implementação da estratégia e gestão operacional da empresa, realizamos pesquisas seriamente, expressamos opiniões de forma independente, objetiva e prudente e formulamos pareceres e sugestões para a estratégia de desenvolvimento da empresa, controle de riscos, supervisão de auditoria, nomeação e gestão salarial e gestão de transações de partes relacionadas, Garantir com firmeza os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas. Em 2021, os diretores independentes em exercício puderam desempenhar suas funções de forma consciente, diligente e prudente, em estrita conformidade com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos, participar ativamente de reuniões relevantes e prestar atenção e participar ativamente do desenvolvimento da empresa de pesquisa.
I. O trabalho básico dos diretores independentes em 2021 é o seguinte:
Durante o período de relato, as informações básicas dos atuais diretores independentes da empresa são as seguintes:
O Sr. Zhang Liang formou-se na Dalian Maritime College, com especialização em condução de navios. Ele costumava ser o capitão do navio marítimo Tianjin, o gerente geral adjunto e gerente geral da empresa de transporte de carga a granel COSCO, o vice-presidente e conselho geral e vice-presidente do Grupo COSCO, o diretor executivo e gerente geral da COSCO Holdings Co., Ltd. ( Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) SH), o vice-presidente da COSCO International (00517 HK), o vice-presidente executivo e presidente do COSCO (Hong Kong) Group Co., Ltd; Durante seu mandato, ele estudou para um mestrado em engenharia de gestão de transportes da Universidade Marítima de Xangai e um doutorado em governança corporativa da International Business School da Universidade Nankai. Ele é diretor independente da empresa desde 31 de maio de 2017.
Atualmente, Sheng Muxian é diretora independente da empresa. Formou-se no Instituto Politécnico de Hong Kong (hoje conhecida como Universidade Politécnica de Hong Kong) e obteve um diploma superior em contabilidade. De 2016 a 2017, foi premiada como acadêmica honorária pela Universidade Politécnica de Hong Kong. De 1990 a 2016, atuou como sócio da Deloitte · Guan Huang Chenfang contadores públicos certificados / Deloitte China. Atualmente é tesoureiro do Conselho da Academia de Artes Cênicas de Hong Kong, membro do Comitê Consultivo de Prevenção da Corrupção da Comissão Independente contra a Corrupção de Hong Kong, membro da autoridade de comunicação, membro do Comitê Consultivo da Universidade Politécnica de Hong Kong e administrador independente da pensão universitária. Também atua como diretor não executivo independente da medicina de recursos da China, China Cssc Holdings Limited(600150) (Hong Kong) air transport Leasing Co., Ltd. e AEON Credit Finance (Ásia) Co., Ltd. Ele é membro do 10º, 11º e 12º Comitê Provincial do CPPCC Jiangsu desde janeiro de 2008, foi nomeado juiz da paz pelo governo de Hong Kong em 2013, premiado com a Estrela Bauhinia de bronze em 2017 e nomeado pela Associação de Empresárias da China como uma das 100 mulheres empreendedoras proeminentes da China em outubro de 2006. É diretor independente da empresa desde 19 de outubro de 2020.
O Sr. Wu Shuxiong serviu sucessivamente como engenheiro chefe do transporte marítimo de Xangai, o gerente geral da Shanghai Far East Container Manufacturing Co., Ltd., o gerente geral adjunto e membro do comitê do partido da Shanghai Ocean Shipping Co., Ltd., o secretário do partido e gerente geral adjunto da COSCO Container Transportation Co., Ltd., e o secretário do partido e vice-presidente do COSCO Hong Kong Group Co., Ltd. Ele também serviu como presidente da companhia de ferry internacional China Japão, editor adjunto em chefe da revista de tecnologia de navegação, supervisor da COSCO Holding Co., Ltd., diretor e China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) diretor da COSCO International Co., Ltd., e foi empregado como membro da Sociedade de Classificação da China, sociedade de classificação do Japão, Noruega e Lloyd’s register of shipping, American Bureau of shipping China Regional Committee and Technical Committee. Ele é diretor independente da empresa desde 31 de maio de 2017. Sr. Quan Zhongguang, nacionalidade coreana, membro da Associação de Construção Democrática da China, professor, avaliador certificado de ativos. Graduou-se na Universidade Jiaotong de Pequim com doutorado em economia. Ele foi o presidente da Beijing zhongqihua Asset Appraisal Co., Ltd. Ele é atualmente o presidente da Beijing zhongqihua Asset Appraisal Co., Ltd. Membro do Comitê Permanente do Comitê Municipal de Pequim da Conferência Consultiva Política do Povo Chinês, o segundo supervisor especial do Supremo Tribunal Popular, membro do Comitê Central da Associação de Construção Popular, membro do comitê de supervisão, vice-diretor da Comissão Econômica, vice-presidente da Associação de Novo estrato Social de Pequim, diretor executivo e vice-presidente da Associação de Avaliação de Ativos da China, membro do comitê consultivo especializado da Associação de Avaliação de Ativos da China do Ministério das Finanças, membro do grupo de redação de padrões de avaliação de ativos da China Um dos primeiros 25 membros seniores da Associação de Avaliação de Ativos da China, membro em tempo integral do sexto Comitê de Auditoria de Emissão da CSRC e especialista sênior na indústria. Em 2008, foi eleito como “membro permanente do 11º Comitê de Pequim da Conferência Consultiva Política do Povo Chinês”, em 2013, foi reeleito como “membro permanente do 12º Comitê de Pequim da Conferência Consultiva Política do Povo Chinês” e, em 2018, foi eleito como “membro permanente do 13º Comitê de Pequim da Conferência Consultiva Política do Povo Chinês” pela terceira vez. Ganhou os títulos de “excelente construtor do socialismo com características chinesas” em Pequim e em todo o país. Ele é diretor independente da empresa desde 27 de outubro de 2017. 2,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral de Acionistas em 2021
Em 2021, a empresa realizou 9 reuniões do conselho, incluindo 1 videoconferência no local e 8 votações de comunicação. Os detalhes dos diretores independentes presentes na reunião do conselho são os seguintes:
Número de vezes (Times) (Times) (Times) que diretores independentes devem comparecer pessoalmente ao conselho de administração e confiar para comparecer ao conselho de administração in absentia este ano
Zhang Liang 9 9 0 0
Sheng Muxian 9 9 0 0
Wu Shuxiong 9 9 0 0
Quan Zhongguang 9 0 0
3,Questões-chave do desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, participamos ativamente das reuniões do conselho de administração e comitês especiais relevantes, revisamos cuidadosamente os materiais da reunião antes da reunião e tomamos a iniciativa de conhecer o funcionamento e a gestão da empresa; Na reunião, ouvimos detalhadamente o relatório do tema, realizamos discussões e comunicação aprofundadas, e apresentamos sugestões e opiniões razoáveis em combinação com nossas próprias áreas profissionais, que desempenharam um papel adequado na tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa.
(I) rever as transações com partes relacionadas da empresa
Em 24 de março de 2021, os diretores independentes revisaram a proposta de confirmação adicional do montante de transações diárias conectadas com o Grupo Sinopec e suas subsidiárias em 2020, a proposta sobre o relatório sobre transações diárias conectadas da empresa em 2020 e a previsão de transações diárias conectadas em 2021, e a proposta sobre Autorização de doações para o fundo de caridade China Merchants A proposta de renovação do empréstimo de RMB 300 milhões da parte relacionada China Merchants Shipping Co., Ltd. e a proposta sobre a declaração sobre a realização do compromisso de desempenho da emissão de ações para comprar ativos em 2020 foram revisadas antecipadamente, concordaram em submetê-los ao conselho de administração para deliberação e expressaram as opiniões independentes acordadas após o conselho de administração.
Em 28 de outubro de 2021, os diretores independentes revisaram antecipadamente uma proposta sobre transações de partes relacionadas com a aquisição de ativos relacionados ao transporte de contêineres da Sinotrans e a submeteram à assembleia geral de acionistas a ser considerada na nona reunião do sexto conselho de administração, ouviram e discutiram os relatórios dos líderes da empresa e departamentos relevantes envolvidos no projeto, consultores financeiros independentes, auditores, contadores e advogados, e concordaram em apresentá-la ao conselho de administração, Após a reunião, ele expressou sua opinião independente.
Em 13 de dezembro de 2021, os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes após a reunião sobre uma proposta da proposta de emissão de ações da empresa para aquisição de ativos e o teste de imparidade dos ativos subjacentes às transações de partes relacionadas a ser considerada na 11ª reunião do sexto conselho de administração.
Acreditamos que todas as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 adotam termos comerciais gerais, o preço é justo e razoável, e cumprem os princípios de equidade, imparcialidade e abertura, o que está em consonância com os interesses gerais da empresa e acionistas; Os procedimentos de revisão das transações com partes relacionadas são legais e conformes, não prejudicam os interesses dos acionistas minoritários e estão em consonância com os interesses gerais da empresa e dos acionistas.
II) Análise dos principais acontecimentos financeiros
Em 28 de janeiro de 2021, os diretores independentes Zhang Liang, Sheng Muxian, Wu Shuxiong e Quan Zhongguang discutiram com gerentes seniores, pessoal de relatórios de departamentos relevantes e auditores da empresa sobre a proposta sobre a provisão para imparidade dos ativos do navio da empresa e a proposta sobre a provisão para passivos estimados da empresa sob contratos de perda considerados na terceira reunião do sexto conselho de administração da empresa, Após a reunião, ele expressou sua opinião independente.
Em 28 de abril de 2021, os diretores independentes Zhang Liang, Sheng Muxian, Wu Shuxiong e Quan Zhongguang expressaram suas opiniões independentes após a reunião sobre uma proposta sobre a mudança de políticas contábeis considerada na quinta reunião do sexto conselho de administração da empresa.
III) Revisão da garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, tomamos uma atitude prática e realista, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, compreendemos detalhadamente a essência comercial da garantia externa da empresa de garantia, e verificamos cuidadosamente a garantia externa da empresa.
Em 24 de março de 2021, de acordo com a situação real da empresa e após consulta dos pareceres dos contadores, os diretores independentes emitiram as instruções especiais e pareceres independentes dos diretores independentes sobre a garantia externa da empresa e a ocupação de fundos não operacionais de partes relacionadas em 2020.
A proposta relativa à autorização de filiais e filiais detidas a 100% foi revista e aprovada no mesmo dia.
Os diretores independentes acreditam que o processo de tomada de decisão da garantia externa da empresa em 2021 é legal e eficaz, cumpriu oportunamente as obrigações relevantes de divulgação de informações, e não prejudicou os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Ao mesmo tempo, verifica-se que não há ocupação não operacional dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e suas partes relacionadas.
(IV) sobre a contratação de instituições de auditoria financeira
De acordo com a orientação sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas (zjf [2001] n.º 102) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, em 24 de março de 2021, os diretores independentes revisaram a proposta de continuar empregando contadores públicos certificados ShineWing como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021, a ser considerada na quarta reunião do sexto conselho de administração, e concordaram em submetê-la ao conselho de administração para deliberação, E deu uma opinião independente após o conselho de administração.
Os diretores independentes acreditam que os contadores públicos certificados ShineWing aderem aos padrões de auditoria independente, executa as responsabilidades e obrigações acordadas por ambas as partes, tem a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para a empresa e pode atender aos requisitos da auditoria financeira da empresa e auditoria de controle interno. Para manter a continuidade do trabalho de auditoria, concordamos em continuar empregando contadores públicos certificados ShineWing como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021.
V) Dividendos em numerário
Em 24 de março de 2021, a quarta reunião do sexto conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020. Os diretores independentes revisaram a proposta e expressaram suas opiniões independentes acordadas após a reunião. Os diretores independentes acreditavam que o plano de distribuição de lucros para 2020 estava alinhado com a situação real da empresa. Os procedimentos de deliberação e votação da empresa sobre o plano de distribuição de lucros para 2020 estão alinhados com as disposições relevantes da lei das sociedades e dos estatutos sociais. O plano de distribuição de lucros para 2020 elaborado pela empresa está alinhado com a situação atual da empresa e não prejudica os interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
(VI) nomeação dos diretores e gerentes superiores da empresa
Em 24 de março de 2021, os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre a proposta de nomeação de Xu Tinghui como vice-gerente geral da empresa na quarta reunião do sexto conselho de administração.
Em 13 de dezembro de 2021, os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes acordadas sobre a proposta de nomeação de Xu Hui como conselheiro jurídico geral da empresa considerada na 11ª reunião do sexto conselho de administração.
Com base nos pareceres independentes acima mencionados, com base em nosso julgamento independente, acreditamos que os diretores nomeados e candidatos à alta administração têm as condições de emprego e qualidade profissional adequadas para o exercício de suas funções e poderes, não encontramos nenhuma situação em que eles não estão autorizados a atuar como diretores e gerentes seniores conforme estipulado na lei das sociedades ou nos estatutos sociais, nem foram determinados como proibidos pela CSRC.
(VII) Sistema de controlo interno da empresa
Em 24 de março de 2021, os diretores independentes da empresa revisaram a proposta sobre o relatório de avaliação de controle interno 2020 da empresa considerada na quarta reunião do sexto conselho de administração. Acreditamos que a empresa integra as necessidades da gestão interna da empresa em torno da estratégia e valores de desenvolvimento da empresa de acordo com os requisitos das normas básicas de controle interno da empresa e outras regras e regulamentos emitidos conjuntamente pelo Ministério das Finanças, Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e outros cinco ministérios, Aprofundamos a construção do sistema de controle interno, formamos um mecanismo de controle interno e estabelecemos um sistema de controle interno mais razoável de acordo com a situação real da empresa. Esses sistemas atendem aos requisitos das normas básicas de controle interno da empresa, têm forte operabilidade, podem controlar riscos importantes e importantes relevantes, e o sistema de controle interno da empresa é basicamente sólido. O relatório de avaliação de controle interno da empresa 2020 reflete de forma real e objetiva a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
VIII) Utilização e gestão dos fundos angariados
Em 24 de março de 2021, os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes acordadas sobre o relatório especial sobre o uso e depósito dos fundos arrecadados da empresa em 2020 considerado na quarta reunião do sexto conselho de administração.
Em 24 de agosto de 2021, os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre a proposta do relatório especial sobre o depósito e uso dos recursos arrecadados da empresa no semestre de 2021, que foi considerado na sétima reunião do sexto conselho de administração.
O depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2020 e no primeiro semestre de 2021 cumprem as disposições relevantes da CSRC, Bolsa de Valores de Xangai e as regras e regulamentos internos da empresa sobre o depósito e uso dos fundos levantados de empresas listadas, e não há uso ilegal dos fundos levantados
