Código dos títulos: China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) abreviatura dos títulos: China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) Conselho de Administração
Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2021
China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) Conselho de Administração:
De acordo com as diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, o China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) estatutos, o regulamento interno do comitê de auditoria do conselho de administração de China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) (doravante referido como “a empresa”), o comitê de auditoria do conselho de administração de China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) (doravante referido como “o comitê de auditoria” ou “o comitê”) é diligente e responsável, e todos os membros dependem do conhecimento profissional e experiência profissional, Expressar com cuidado e prudência opiniões e sugestões relevantes, e esforçar-se para melhorar a governança corporativa e salvaguardar os direitos e interesses da empresa e acionistas. Agora, o desempenho das funções em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria foi composto por três diretores independentes: Sheng Muxian, Wu Shuxiong e Quan Zhongguang. Entre eles, Sheng Muxian, um profissional de contabilidade sênior, atuou como presidente, que atendeu aos requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre a proporção de número e alocação profissional do comitê de auditoria.
As principais responsabilidades do Comitê de Auditoria incluem: supervisionar e avaliar a auditoria externa; Revisar e comentar o relatório financeiro da empresa; Supervisionar e avaliar o controle interno da empresa; Supervisionar e orientar a auditoria interna; Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa; Revisar as garantias externas da empresa e transações de partes relacionadas; Outros assuntos autorizados pelo conselho de administração e outros assuntos envolvidos em leis e regulamentos relevantes.
2,Reuniões do comité de auditoria
O comitê de auditoria organizou e convocou reuniões para considerar assuntos relevantes de acordo com as disposições relevantes do sistema de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa e outros sistemas. Durante o período abrangido pelo relatório, o comité de auditoria realizou quatro reuniões e analisou 22 propostas.
(I) na segunda reunião do sexto Comitê de Auditoria, realizada em 21 de janeiro de 2021, foram consideradas as seguintes propostas: 1) Proposta de provisão para imparidade dos ativos navais da companhia;
2. Proposta de provisão de passivos estimados para contratos de perdas da empresa.
Todos os membros votaram por unanimidade sobre as questões acima mencionadas.
(II) na terceira reunião do sexto Comitê de Auditoria, realizada em 22 de março de 2021, foram consideradas as seguintes propostas: 1) Proposta de relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020;
2. Proposta sobre o relatório anual de auditoria da empresa 2020;
3. Proposta sobre o relatório financeiro final da empresa para 2020 e extrato orçamentário;
4. Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020;
5. Proposta de declaração sobre a realização dos compromissos de desempenho de emissão de ações para aquisição de ativos em 2020; 6. Proposta de relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020;
7. Proposta sobre o relatório de auditoria de controlo interno da empresa 2020;
8. Proposta de relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados pela empresa em 2020;
9. Proposta de pedido da empresa para linha de crédito integral em standby a bancos nacionais e estrangeiros no prazo de um ano a partir de 30 de abril de 2020;
10. Proposta de continuar a empregar contadores públicos certificados ShineWing como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021;
11. Proposta de confirmação adicional da cota diária de transações conectadas com o Grupo Sinopec e suas subsidiárias em 2020;
12. Proposta de relatório da empresa sobre transações diárias conectadas em 2020 e previsão de transações diárias conectadas em 2021;
13. Proposta de Autorização de doação para o fundo de caridade China Merchants;
14. Proposta de renovação do empréstimo de RMB 300 milhões da parte coligada China Merchants Shipping Co., Ltd;
15. Proposta de Autorização de garantia a filiais detidas integralmente e holding;
16. Proposta sobre o esquema de otimização da estrutura de capacidade da frota de carga graneleira;
17. Proposta sobre o resumo do trabalho de auditoria 2020 da empresa e plano de trabalho de auditoria 2021.
Todos os membros votaram unanimemente sobre as questões acima mencionadas, estudaram e discutiram as questões acima mencionadas um a um, e expressaram suas opiniões e sugestões.
Em 28 de outubro de 2021, todos os membros do comitê de auditoria votaram por unanimidade sobre a proposta de aquisição de transações de partes relacionadas da Sinotrans.
(IV) na quinta reunião do sexto Comitê de Auditoria, realizada em 10 de dezembro de 2021, foram consideradas as seguintes propostas: 1) Proposta sobre o plano de auditoria anual da empresa para 2021;
2. Proposta sobre o teste de imparidade dos ativos subjacentes à emissão de ações pela empresa para aquisição de ativos e transações com partes relacionadas.
Todos os membros votaram por unanimidade sobre as questões acima mencionadas e apresentaram orientações sobre o plano anual de auditoria e outros assuntos.
3,Desempenho do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. Executar as responsabilidades de auditoria e supervisão do relatório anual
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria comunicou-se plenamente com os Contadores Públicos Certificados ShineWing (sociedade geral especial) (doravante denominada “ShineWing”), a instituição de auditoria anual contratada pela empresa, sobre o plano de auditoria, escopo da auditoria, questões-chave de auditoria e outros assuntos e assuntos preocupantes na auditoria, e instou o contador de auditoria anual a organizar o trabalho em estrita conformidade com o plano de auditoria para garantir a conclusão harmoniosa da auditoria anual. Ao mesmo tempo, o comitê de auditoria executa seriamente suas funções e insta a empresa a divulgar o relatório anual em tempo hábil, preciso e completo.
2. Avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Em 22 de março de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do sexto comitê de auditoria para considerar a proposta de continuar empregando contadores públicos certificados ShineWing como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021. O comitê de auditoria resumiu o desempenho, o desempenho da prática e os resultados do trabalho da auditoria anual da ShineWing, e acreditava que a ShineWing seguia os padrões independentes, objetivos e de práticas justas, era diligente e responsável, emitiu pareceres de auditoria independentes de forma justa e razoavelmente razoável, mostrou boa ética profissional e os relatórios emitidos realmente, exatamente e completamente refletiam os resultados de negócios da empresa e status financeiro, Propõe-se que o conselho de administração renove a nomeação de contadores públicos certificados ShineWing como instituição de auditoria da empresa em 2021.
(II) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório financeiro de 2020 da empresa e considerou que as demonstrações financeiras da empresa foram preparadas de acordo com as disposições das normas contábeis para empresas empresariais em todos os principais aspectos, e refletiu de forma justa a situação financeira da empresa em 31 de dezembro de 2020 e seus resultados operacionais e fluxo de caixa em 2020.
O Comitê de Auditoria aprovou o parecer de auditoria padrão sem reservas do relatório anual da empresa 2020 emitido pela instituição de auditoria e concordou em submetê-lo ao conselho de administração da empresa para deliberação.
(III) supervisionar e avaliar o controle interno da empresa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria desempenhou plenamente o papel de comitês profissionais, avaliou a adequação do projeto do sistema de controle interno da empresa e promoveu ativamente a construção do sistema de controle interno da empresa de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de aplicação, diretrizes para a avaliação do controle interno da empresa e outros requisitos. Supervisionar e orientar a empresa para concluir a avaliação do controle interno, revisar o relatório de avaliação do controle interno e o relatório de garantia emitido pela instituição de auditoria externa. No dia 22 de março de 2021, a terceira reunião do sexto Comitê de Auditoria deliberau e aprovou a proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno da empresa 2020 e a proposta sobre o relatório de auditoria do controle interno da empresa 2020. O Comitê de Auditoria acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido, implementou rigorosamente o sistema de gestão interna, padronizou o funcionamento e protegeu efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. Durante o período de relato, a empresa manteve controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em todos os principais aspectos, de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
(IV) supervisionar e orientar o trabalho de auditoria interna
Durante o período de relato, o comitê de auditoria considerou e aprovou a proposta sobre o resumo do trabalho de auditoria da empresa em 2020 e o plano de trabalho de auditoria em 2021. O Comitê de Auditoria acredita que o mecanismo de auditoria interna da empresa é sólido, o negócio é realizado de forma eficaz e resultados positivos foram alcançados. Tem contribuído positivamente para garantir a conformidade operacional da empresa, padronizando a operação e melhorando continuamente o nível de governança corporativa.
O comitê de auditoria fez recomendações sobre o trabalho de auditoria interna da empresa: o trabalho de auditoria interna deve continuar prestando atenção ao controle de riscos de importantes áreas de negócios e importantes vínculos comerciais, realizar todos os tipos de supervisão de auditoria, melhorar o sistema de controle interno da empresa, fortalecer a gestão de riscos da empresa, garantir o funcionamento padrão contínuo da empresa e promover a melhoria da gestão da empresa.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria comunica plenamente com a administração da empresa e instituições de auditoria externas através da auditoria do relatório anual antes, durante e após a auditoria, e insta os contadores de auditoria anuais a concluir o trabalho de auditoria com qualidade e quantidade. No trabalho diário, fortalecer a comunicação e intercâmbio com a administração da empresa, departamento de auditoria interna, departamentos relevantes e instituições de auditoria externa, promover efetivamente a otimização do trabalho de auditoria interna e desempenhar conjuntamente um papel de supervisão.
(VI) rever as garantias externas da empresa e transações de partes relacionadas
De acordo com as diretrizes para a implementação de transações de partes relacionadas de empresas listadas e outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, o comitê de auditoria da empresa deliberau e aprovou as propostas relacionadas sobre transações de partes relacionadas e emitiu pareceres de deliberação este ano.
No dia 22 de março de 2021, a terceira reunião do sexto comitê de auditoria analisou e aprovou cuidadosamente as propostas sobre transações e garantias diárias da empresa relacionadas, acreditando que as propostas acima poderiam atender às necessidades diárias de operação da empresa e atender aos requisitos regulatórios relevantes.
Em 28 de outubro de 2021, a quarta reunião do sexto comitê de auditoria considerou e adotou o
Os membros do comitê trocaram e estudaram o esquema de transação de partes relacionadas e apresentaram opiniões profissionais sobre a proposta de transação de partes relacionadas de ativos relacionados ao transporte centralizado da Sinotrans.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria foi diligente e consciencioso em estrita conformidade com as leis e regulamentos nacionais e os regulamentos da empresa
E deu pleno desempenho ao papel supervisor e orientador do comitê de auditoria.
Em 2022, o comitê de auditoria continuará a desempenhar com seriedade, diligência e fidelidade suas funções, supervisionar efetivamente a auditoria externa, promover a otimização contínua e o aprofundamento do sistema de controle interno da empresa, promover o funcionamento padronizado da empresa, melhorar a eficiência operacional da empresa e salvaguardar plenamente a empresa e todos os acionistas
China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) Comité de Auditoria do Conselho de Administração
24 de Março de 2002
