Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
In accordance with the requirements of relevant normative documents such as the standards for the governance of listed companies, the Listing Rules of the science and Innovation Board of Shanghai Stock Exchange, the Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) articles of association, the detailed rules for the work of the audit committee of Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) board of directors and other relevant normative documents, the audit committee of Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) (hereinafter referred to as “the company”) in 2021 (hereinafter referred to as “the audit committee”) under the board of directors of Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) (hereinafter referred to as “the company”) is based on the principle of diligence, Para realizar efetivamente seu trabalho, o desempenho de suas funções é relatado da seguinte forma: I. Composição do comitê de auditoria
De acordo com as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, o comitê de auditoria é composto por três diretores, e os diretores independentes devem representar a maioria dos membros do comitê, dos quais pelo menos um diretor independente deve ser profissional de contabilidade. O comitê de auditoria tem um convocador (presidente), que é mantido por um diretor independente e é responsável por presidir o trabalho do comitê de auditoria. O convocador será um profissional de contabilidade. O presidente é aprovado pelo Conselho de Administração. As principais responsabilidades são supervisionar, inspecionar e avaliar o controle interno da empresa, informações financeiras e auditoria interna de acordo com o disposto no Estatuto Social.
Atualmente, o comitê de auditoria é composto por três diretores: Ren Shichi, Chen Jian e liming. Ren Shichi e liming são diretores independentes, responsáveis pela maioria do comitê de auditoria. Ren Shichi é um profissional de contabilidade e Ren Shichi é o presidente do comitê de auditoria.
2,Reuniões realizadas
Durante o período analisado, o comitê de auditoria realizou quatro reuniões para analisar a renovação da empresa de contabilidade, avaliação e auditoria do controle interno, relatórios periódicos e outros assuntos, todas as propostas e relatórios especiais foram revisados, aprovados e confirmados por todos os membros. Os pormenores da reunião são os seguintes:
N.º da sessão de revisão da proposta
1. Proposta de revisão do relatório financeiro e contábil da empresa para 2020;
A primeira sessão do Comitê de Auditoria 2. Proposta de revisão do relatório de avaliação do controle interno em 2020 1. a terceira sessão do Comitê de Auditoria em março de 2021;
3. Na 25ª reunião, foi considerada a proposta de candidatura da empresa para linha de crédito integral do banco em 2021;
4. Proposta de confirmação de transações com partes relacionadas de julho a dezembro de 2020
2. No dia 1 de maio de 2021, a primeira auditoria sobre a revisão do relatório final de contas financeiras da empresa para 2020
A proposta da Quarta Comissão no dia 20;
2. Proposta de deliberação do plano de distribuição de lucros para 2020;
3. Proposta de revisão do relatório financeiro anual da empresa para 2021;
4. Proposta de recondução dos Contadores Públicos Certificados da Sichuan Huaxin (Grupo) como instituição de auditoria da empresa em 2021
Proposta no 22º dia da 5ª sessão do 3º Comitê de Auditoria sobre a revisão das demonstrações financeiras semestrais de 2021 da empresa em julho de 2021
Reunião
A primeira sessão do comitê de auditoria 1. Deliberação sobre a revisão do relatório do terceiro trimestre de 2021 4. o sexto relatório do comitê de auditoria em outubro de 2021;
2. Proposta de auditoria do relatório de auditoria interna da empresa para o terceiro trimestre de 2021
3,Execução de trabalhos relevantes
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração supervisionou e avaliou o desempenho da empresa de contabilidade Sichuan Huaxin (Grupo) (sociedade geral especial), instituição de auditoria contratada pela empresa, na auditoria de demonstrações financeiras e auditoria de controle interno em 2021, e considerou que a empresa de contabilidade Sichuan Huaxin (Grupo) (sociedade geral especial) cumpriu os requisitos da lei de valores mobiliários da República Popular da China e seguiu os princípios de independência, objetividade Padrões de práticas justas, ser capaz de implementar estritamente o plano de auditoria formulado, cumprir suas funções e realizar o trabalho de auditoria de forma independente e diligente de acordo com os padrões profissionais de contadores públicos certificados chineses.
(II) orientar a auditoria interna e avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relato, os membros do comitê de auditoria do conselho de administração orientaram o plano de auditoria interna e os resultados da auditoria, revisaram o relatório de autoavaliação do controle interno e não encontraram defeitos importantes na concepção e implementação do controle interno da empresa.
O comitê de auditoria prestou muita atenção à construção do controle interno da empresa e ouviu atentamente o relatório da governança da empresa sobre o progresso do controle interno. De acordo com o direito da sociedade, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa estabeleceu uma estrutura de governança relativamente perfeita e sistema de governança, implementou rigorosamente várias leis e regulamentos, os estatutos sociais e outros sistemas de gestão e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, de modo a proteger efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e da maioria dos acionistas. Portanto, acreditamos que o funcionamento efetivo do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
(III) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
O comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório financeiro emitido pela empresa durante o período de relato e acredita que o relatório financeiro da empresa é verdadeiro, preciso e completo, e não há fraude, fraude e grandes distorções, nenhum ajuste de erros contábeis importantes e a emissão de relatório de auditoria não padronizado não qualificado causado por erros de julgamento contábil importantes.
(IV) coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os serviços relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração coordenou ativamente com a administração da empresa, departamento de auditoria interna e Contadores Públicos Certificados da Sichuan Huaxin (Grupo) (parceria geral especial) em questões importantes de auditoria, e discutiu e comunicou totalmente para garantir o bom andamento do trabalho de auditoria da empresa.
V) Revisão das transações com partes coligadas da empresa
Durante o período analisado, o Comitê de Auditoria deliberau sobre a proposta de transações com partes relacionadas da empresa no período de julho a dezembro de 2020. O Comitê de Auditoria considera que os procedimentos de tomada de decisão da empresa para transações com partes relacionadas estão em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, e as transações com partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são necessárias para o normal negócio da empresa e não prejudicam os interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas e acionistas não relacionados.
4,Avaliação global
Durante o período de relato, o comitê de auditoria da empresa desempenhou suas funções diligentemente e bem de acordo com os estatutos sociais, regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria e outras disposições relevantes. Em 2022, o comitê de auditoria da empresa continuará a exercer estritamente os direitos correspondentes de acordo com os regulamentos relevantes, desempenhar ativamente várias obrigações, fortalecer funções, ser responsável perante o conselho de administração, promover o desenvolvimento da empresa e salvaguardar os interesses da empresa e dos acionistas.
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração executou as funções do comitê de auditoria do conselho de administração com a devida diligência e diligência de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da Bolsa de Valores de Xangai, e contou com sua formação profissional e experiência para supervisionar a preparação dos relatórios periódicos da empresa, auditoria interna A avaliação da auditoria externa e a racionalidade das transações com partes relacionadas da empresa foram cuidadosamente discutidas e deliberadas, as responsabilidades e obrigações do comitê de auditoria do conselho de administração foram seriamente cumpridas e os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas foram melhor protegidos.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a defender os princípios de trabalho de independência, objetividade e profissionalismo, dar pleno desempenho às importantes responsabilidades do comitê de auditoria do conselho de administração, promover o funcionamento estável e o funcionamento padronizado da empresa e fazer esforços incessantes para melhorar o nível de governança corporativa.
