Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa com fundos angariados ociosos
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (doravante referido como ” Sinolink Securities Co.Ltd(600109) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) (doravante referido como ” Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação e supervisão contínua, De acordo com as medidas para a administração do negócio de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as medidas para a supervisão contínua das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (Trial), Verifiquei as questões de Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) usando fundos levantados ociosos para gestão de caixa. Os detalhes são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação da China Securities Regulatory Commission on Approving o registro de Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] No. 1969), a empresa emitiu publicamente 20 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público, com um valor nominal de 1 yuan por ação, um preço de emissão de 28,09 yuan por ação e um capital total levantado de 56,18 milhões de yuan, O valor líquido após dedução do imposto de emissão é de RMB 50,854 milhões.
A partir de 26 de julho de 2021, o montante líquido dos fundos levantados pela empresa de 508544 milhões de yuans foi totalmente implementado, e a empresa de contabilidade Sichuan Huaxin (Grupo) (parceria geral especial) verificou a disponibilidade dos fundos levantados da empresa e emitiu o relatório de verificação de capital “Chuan Hua Xin Yan (2021) No. 0060”. A empresa realizou a gestão especial de armazenamento de contas para os fundos levantados acima, de acordo com os regulamentos, e assinou o acordo de supervisão tripartida sobre armazenamento especial de contas levantados com a instituição de recomendação e o banco de supervisão de conta especial para fundos levantados.
2,Visão geral dos projetos de investimento com fundos angariados
Uma vez que o montante líquido real de fundos levantados na oferta pública inicial é 50854400 yuan, que é menor do que o montante de fundos levantados para ser investido de 520125600 yuan, a fim de garantir a implementação suave dos projetos de investimento com fundos levantados, de acordo com o montante líquido real de fundos levantados na oferta pública inicial e em combinação com a situação real dos projetos de investimento com fundos levantados, a empresa ajusta o montante de fundos levantados em cada projeto de investimento com fundos levantados.O montante de investimento de cada projeto de investimento com fundos levantados após ajuste é o seguinte:
Unidade: RMB 10000
N.º nome do projecto total investimento planeado montante dos fundos angariados
1. projeto de atualização do novo sistema de extinção de incêndio e supressão de explosão 16884231650827
2 projeto de industrialização de componentes centrais de alta confiabilidade 14296311397798
3 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) Projecto de construção do centro de I & D 883202863536
4. Capital de giro suplementar 12 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 173280
Total 52012565085440
Como a construção do projeto investido pelos fundos levantados tem um determinado período, de acordo com o andamento da construção do projeto investido pelos fundos levantados, alguns dos fundos levantados ficam temporariamente ociosos no curto prazo.
3,O uso de fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez
I) Objectivo da gestão de numerário
Com o objetivo de melhorar a eficiência de utilização dos fundos da empresa, sob a condição de não afetar a construção de projetos de investimento com recursos levantados, fazer uso racional de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, aumentar o rendimento de capital e obter mais retornos de investimento para a empresa e acionistas.
II) Montante e prazo
A empresa planeja utilizar os recursos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 350 milhões para gestão de caixa. Dentro desse limite, os recursos podem ser reciclados e utilizados de forma contínua, e o prazo de autorização é válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
III) Variedades de investimento
A fim de controlar os riscos, as variedades de investimento são produtos de investimento com elevada segurança, boa liquidez e acordo principal garantido (incluindo, mas não se limitando aos principais produtos financeiros garantidos, depósitos estruturados, depósitos acordados, depósitos de chamada, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, certificados de rendimento, etc.), e estes produtos de gestão de numerário não devem ser utilizados para penhor ou investimento para efeitos de investimento em valores mobiliários.
IV) Modo de execução
Os assuntos acima mencionados são revisados pelo conselho de administração, e o presidente está autorizado a assinar documentos contratuais relevantes dentro do limite, os assuntos específicos são organizados e implementados pelo diretor financeiro da empresa.
V) Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai, e a aplicação de regras auto-regulatórias do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai listadas nº 1 – operação padronizada, e não mudará o propósito dos fundos levantados de forma disfarçada.
4,Riscos e medidas de controlo da gestão de caixa
Os produtos de gestão de caixa são afetados principalmente por mudanças nas macropolíticas, tais como política monetária, política fiscal e leis e regulamentos relevantes, e existem certos riscos sistêmicos. A empresa tomará as seguintes medidas para controlar os riscos:
(I) a empresa cumprirá estritamente o princípio de investimento prudente e escolherá produtos financeiros de baixo risco para investimento. Após a revisão e aprovação do conselho de administração, o presidente da empresa está autorizado a organizar a assinatura dos documentos contratuais relevantes dentro do limite de investimento acima mencionado, que serão especificamente organizados e implementados pelo diretor financeiro da empresa. O departamento financeiro da empresa prestará atenção e analisará em tempo real a direção do investimento e o progresso dos produtos financeiros. Uma vez constatado ou julgado que existem fatores que afetam a receita dos produtos financeiros, deve informar o presidente da empresa em tempo útil e tomar medidas de preservação correspondentes para controlar os riscos de investimento na maior medida do possível. Garantir a segurança dos fundos.
(II) o departamento de auditoria interna da empresa é responsável por auditar e supervisionar a utilização e custódia de fundos de produtos financeiros de baixo risco, realizar inspeção abrangente de todos os produtos financeiros regularmente e prever razoavelmente os possíveis ganhos e perdas de vários investimentos de acordo com o princípio da prudência.
(III) O conselho de administração supervisionará a utilização dos fundos de investimento e de gestão financeira. Os diretores independentes e o conselho de supervisão da empresa têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos e podem contratar instituições profissionais para auditoria, quando necessário.
(IV) a empresa divulgará detalhadamente o investimento de produtos financeiros e os lucros e perdas correspondentes durante o período de relato no relatório regular, de acordo com as disposições das autoridades reguladoras.
5,Impacto no funcionamento da empresa
A empresa cumpre rigorosamente as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as regras de listagem do conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a aplicação das regras de auto-regulação das empresas listadas no conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras disposições relevantes, e formulou o Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) sistema de gestão de fundos levantados para controlar o armazenamento, uso e A gestão e supervisão e a alteração dos projectos de investimento levantados estabeleceram disposições pormenorizadas.
A empresa adere à operação padronizada. Sob a condição de garantir que a construção e o funcionamento normal dos projetos de investimento com fundos levantados não sejam afetados, a empresa usa os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa de acordo com o princípio da prudência, o que não afetará a construção dos projetos de investimento com fundos levantados e o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa, e não há comportamento de alterar a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada. Ao mesmo tempo, pode melhorar a eficiência do uso dos fundos e obter certos rendimentos de investimento, Obter mais retorno sobre o investimento para a empresa e acionistas.
6,Procedimentos de tomada de decisão para o desempenho
I) deliberações do Conselho de Administração
Em 25 de março de 2022, a 12ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de utilização de fundos ociosos levantados para gestão de caixa, que concordou que a empresa utilizaria fundos ociosos levantados de no máximo RMB 350 milhões para gestão de caixa sem afetar a construção de projetos de investimento e o desenvolvimento normal dos principais negócios da empresa, e os fundos poderiam ser reciclados e rolados dentro desse limite, O prazo de uso é válido por 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa, e o prazo de um único produto não poderá exceder 12 meses.
II) deliberação do Conselho de Supervisores
A 10ª reunião do primeiro conselho de supervisores da empresa delibera e adota a proposta de gestão de caixa com fundos levantados ociosos. O conselho de supervisores acredita que a utilização por parte da empresa de parte dos fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa é propícia para melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, não terá impacto adverso nas atividades operacionais e é do interesse da empresa e de todos os acionistas, não havendo situação que afete a construção dos fundos angariados e altere a finalidade de utilização dos fundos angariados de forma dissimulada, e não prejudique os interesses da empresa e de todos os seus acionistas, especialmente dos acionistas minoritários. Por conseguinte, acorda-se que a empresa tenciona utilizar fundos angariados ociosos no valor máximo de 350 milhões de RMB para a gestão de caixa.
III) Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes da empresa acreditam que, na premissa de não afetar a construção dos projetos de investimento da empresa com recursos levantados e o desenvolvimento normal de seu principal negócio, a empresa usa fundos levantados ociosos de não mais de RMB 350 milhões para gestão de caixa, e os produtos comprados devem ser de alta segurança, boa liquidez Os produtos de investimento com acordos garantidos principais (incluindo, mas não se limitando aos principais produtos financeiros garantidos, depósitos estruturados, depósitos acordados, depósitos de chamada, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, certificados de rendimento, etc.) são conducentes a melhorar a eficiência da utilização do capital, a utilização racional de fundos ociosos e a obtenção de certos rendimentos de investimento. A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e um sistema de gestão de captação de fundos, que pode efetivamente controlar os riscos de investimento, garantir a segurança dos fundos, e não afetará a construção de projetos de investimento com fundos levantados e o uso de fundos levantados. Não há mudança disfarçada na direção de investimento dos fundos levantados, e não há danos aos interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. A utilização de fundos angariados ociosos pela empresa para gestão de caixa está em conformidade com o sistema de gestão de fundos angariados da empresa Disposições relevantes como as Regras de Listagem de Ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as medidas para a supervisão contínua de empresas listadas no conselho de ciência e inovação (para implementação experimental), e as diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada. Portanto, concordamos com a proposta sobre o uso pela empresa de fundos levantados ociosos para gestão de caixa.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
A utilização de fundos angariados ociosos pela empresa para gestão de caixa foi deliberada e aprovada pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, tendo os diretores independentes manifestado o seu consentimento explícito e cumprido os procedimentos de aprovação necessários, Cumprir com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as medidas para a supervisão contínua de empresas listadas no conselho de ciência e inovação (para implementação experimental), as diretrizes para a aplicação de regras de auto-regulação para empresas listadas no conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e sistema de gestão de captação de fundos da empresa.
Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objeção à gestão de caixa da empresa usando fundos levantados ociosos desta vez. (sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) opiniões sobre Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) usando fundos levantados ociosos para gestão de caixa). Representante do patrocinador:
Hu Hongbo, Tang Hong
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) mm / DD / aaaa
