Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a gestão da informação privilegiada de Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) (doravante denominada “a empresa”), reforçar a confidencialidade da informação privilegiada, manter o princípio de “abertura, justiça e imparcialidade” da divulgação de informações e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as Regras de Listagem de Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Xangai Este sistema é formulado de acordo com as disposições pertinentes dos estatutos Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) e com a situação real da empresa.
Artigo 2º O conselho de administração da empresa é a organização gestora da informação privilegiada, sendo o presidente o principal responsável pela confidencialidade da informação privilegiada, e o secretário do conselho de administração é responsável pela organização e implementação da confidencialidade, registro e gestão da informação privilegiada da empresa. Quando o secretário do conselho de administração não estiver em condições de exercer as suas funções, o representante dos assuntos de valores mobiliários exercerá as funções de secretário do conselho de administração em seu nome.
O Conselho de Supervisores supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 3º a secretaria do conselho de administração da empresa é especificamente responsável pela gestão diária das informações privilegiadas da empresa. Os documentos, CDs e outros materiais relacionados com informações privilegiadas e divulgação de informações só podem ser reportados e transmitidos ao exterior com a aprovação dos principais diretores dos departamentos funcionais relevantes, a revisão do cargo do secretário do conselho de administração e o consentimento do secretário do conselho de administração (e submetidos ao presidente para revisão de acordo com o grau de importância).
Artigo 4º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e todos os departamentos, sucursais e subsidiárias da empresa devem fazer um bom trabalho no registro e arquivamento de informações privilegiadas, e manter as informações privilegiadas confidenciais, não divulgando as informações privilegiadas, não conduzindo negociação de informações privilegiadas ou cooperando com terceiros para manipular o preço da negociação de valores mobiliários.
Capítulo II Âmbito da informação privilegiada e dos elementos privilegiados
Artigo 5.º As informações privilegiadas referidas neste sistema referem-se às informações que envolvem o funcionamento e o financiamento da empresa ou que tenham um impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados, que não tenham sido oficialmente divulgadas nos meios de divulgação de informações ou no site das empresas cotadas designadas pela CSRC ou pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 6.o O âmbito da informação privilegiada referida neste sistema inclui, mas não se limita a:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa e a principal decisão de compra de imóveis;
(III) a celebração de contratos importantes pela empresa pode ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
(VII) mudanças de diretores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da empresa;
(VIII) os acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da sociedade sofreram alterações significativas na sua participação ou controle sobre a sociedade;
IX) decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência da sociedade;
(x) litígios importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei;
(11) A empresa é suspeita de cometer um crime e é investigada pelo órgão judicial, e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de cometer um crime e são tomadas medidas obrigatórias pelo órgão judicial;
(12) O plano da sociedade de distribuição de dividendos ou aumento de capital;
(13) Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa;
(14) Grandes alterações na garantia de dívida da empresa;
(15) A hipoteca, venda ou desmantelamento dos ativos principais da empresa excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(16) Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa podem ser responsáveis por danos graves, de acordo com a lei;
(17) Planos relevantes para a aquisição de sociedades cotadas;
(18) O conselho de administração formula resoluções relevantes sobre a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento e esquemas de incentivo a ações;
(19) Os bens principais são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
(20) As grandes empresas ou todas as empresas ficam paralisadas;
(21) Fornecer garantias importantes a partes estrangeiras;
(22) O conteúdo da previsão de desempenho da empresa, do relatório expresso de desempenho e periódico antes da divulgação de acordo com a lei;
(23) A empresa planeja recomprar ações ou aumentar o capital social com fundo de previdência;
(24) Grandes planos de reestruturação patrimonial da empresa, seus acionistas controladores e controladores reais;
(25) Outras informações importantes reconhecidas pela CSRC e pela bolsa de valores de Xangai que tenham um impacto significativo no preço da negociação de valores mobiliários.
Artigo 7.o O insider referido no presente sistema refere-se às unidades de participação e pessoas singulares que podem obter direta ou indiretamente as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa, incluindo, mas não limitado a:
(I) diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, e o controlador efetivo da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
III) As filiais holding da sociedade e os seus directores, supervisores e gestores superiores;
(IV) pessoal que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido às suas posições na empresa;
V) O adquirente e as suas pessoas agindo em concertação, a contraparte e suas partes coligadas, bem como os seus diretores, supervisores e gerentes superiores de eventos importantes que possam afetar o preço de negociação das ações da empresa e seus derivados;
VI) Pessoal da autoridade reguladora de valores mobiliários e outro pessoal que gere a emissão e a negociação de valores mobiliários devido às suas funções estatutárias;
VII) Pessoal que preste serviços para a empresa e possa obter informações não públicas sobre a empresa, incluindo, mas não limitado a, pessoal relevante de patrocinadores, subscritores, bolsas de valores, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários, sociedades de advogados, sociedades de contabilidade e outras instituições de serviços de valores mobiliários;
VIII) cônjuges, pais e filhos de pessoas singulares envolvidas nos pontos I a VII supra;
(IX) outras pessoas informadas estipuladas por leis, regulamentos e a CSRC e a Bolsa de Valores de Xangai. Capítulo III Sistema de registo e depósito
Artigo 8º, antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a empresa deve preencher de forma verdadeira e completa os arquivos dos insiders de informação privilegiada de acordo com este sistema, e registrar em tempo hábil a lista de insiders de informação privilegiada nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos e os links de relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o tempo, local, base, método, conteúdo e outras informações de conhecimento da informação privilegiada para a auto-inspeção da empresa e autoridades reguladoras relevantes. Os materiais de arquivo dos insiders de informação privilegiada devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo complemento e melhoramento).
Artigo 9º para assuntos importantes como aquisição, reorganização importante de ativos, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão e recompra de ações, além de preencher o arquivo privilegiado da sociedade cotada em conformidade com o artigo 8º deste sistema, a sociedade também elaborará um memorando sobre o andamento das questões importantes (Anexo II), incluindo, mas não limitado ao momento de cada ponto-chave do processo de planejamento e tomada de decisão, a lista do pessoal envolvido no planejamento e tomada de decisão, os métodos de planejamento e tomada de decisão, etc.
A empresa solicitará ao pessoal relevante envolvido no memorando que assine o memorando para confirmação. Quando a empresa conduz questões importantes listadas neste artigo, ela deve enviar oportunamente os arquivos privilegiados e o memorando de progresso de assuntos importantes para a Bolsa de Valores de Xangai após a divulgação pública das informações internas de acordo com a lei.
Artigo 10.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores e chefes de departamentos, filiais e sucursais da sociedade devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de informações privilegiadas e informar atempadamente a empresa das informações privilegiadas e da alteração das informações privilegiadas relevantes.
Artigo 11.º quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da empresa estudam e iniciam assuntos importantes envolvendo a empresa, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço das ações da empresa; As sociedades de valores mobiliários, instituições de serviços de valores mobiliários, escritórios de advocacia e outros intermediários são incumbidas de exercer atividades de serviços de valores mobiliários, e a matéria confiada tem um impacto significativo no preço das ações da empresa; Os adquirentes, contrapartes de grandes reestruturações de ativos e outros patrocinadores de assuntos envolvendo a empresa e que tenham um impacto significativo no preço das ações da empresa devem cooperar ativamente com a empresa no arquivamento dos arquivos de insiders, e informar atempadamente a empresa sobre os principais eventos que ocorreram ou estão prestes a ocorrer e as mudanças de insiders relevantes. As entidades acima referidas devem entregar os ficheiros privilegiados às empresas relevantes por etapas, de acordo com o andamento da questão, mas o prazo de entrega dos ficheiros privilegiados completos não deve ser posterior ao momento da divulgação pública das informações privilegiadas. A empresa deve fazer um bom trabalho no registro de insiders no processo de circulação de informações privilegiadas, e resumir os arquivos de insiders envolvidos no processo de circulação de informações privilegiadas.
Artigo 12.º o processo de registo e depósito de informações privilegiadas:
(I) quando ocorrer informação privilegiada, a pessoa que conhece a informação informará o secretário do conselho de administração da empresa na primeira vez. O Secretário do Conselho de Administração deve informar atempadamente os interessados sobre vários assuntos e responsabilidades confidenciais e controlar a transmissão e o alcance das informações privilegiadas de acordo com várias leis e regulamentos;
II) O secretário do conselho de administração organizará os iniciados relevantes para preencher o formulário de registo dos iniciados de informação privilegiada pela primeira vez (ver anexo I) e verificar a informação privilegiada a tempo de garantir a autenticidade e a exactidão dos conteúdos preenchidos no formulário de registo dos iniciados de informação privilegiada;
(III) após verificação, o Secretário do Conselho de Administração deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai e ao Gabinete Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim para apresentação de acordo com os regulamentos.
Artigo 13.o, o Secretário do Conselho de Administração registará e registará enquanto o pessoal competente tiver conhecimento das informações privilegiadas, e os materiais de registo e registo serão conservados durante pelo menos dez anos. O conteúdo do registro e arquivamento de informações privilegiadas incluem, mas não estão limitados ao nome do insider, número do cartão de identificação, Departamento / cargo, informações privilegiadas, formas e meios de saber, e tempo de conhecimento.
Capítulo IV Gestão da confidencialidade da informação privilegiada
Artigo 14.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e insiders de informações privilegiadas relevantes da empresa devem tomar as medidas necessárias para minimizar os insiders das informações antes da divulgação pública das informações privilegiadas.
Artigo 15.o Os insiders de informações privilegiadas são responsáveis pela confidencialidade das informações privilegiadas de que tenham conhecimento. Antes que a informação privilegiada seja divulgada de acordo com a lei, não deverá divulgar, reportar ou reportar ao público de qualquer forma sem autorização, nem utilizar a informação privilegiada para comprar e vender ações da empresa e seus derivados, nem sugerir a terceiros para comprar e vender ações da empresa e seus derivados, nem utilizar a informação privilegiada para obter lucros para mim, parentes ou outros.
Artigo 16.º Se a empresa precisar apresentar regularmente informações aos departamentos administrativos relevantes, de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e políticas relevantes antes da divulgação, pode ser considerada a mesma informação privilegiada sem alterações significativas no departamento de informação e conteúdo, registrar o nome do departamento administrativo da mesma forma e continuar a registrar o momento de apresentação das informações. Além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o departamento administrativo, a empresa deve registrar o nome do departamento administrativo, o motivo do contato com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas no arquivo de informações privilegiadas para registrar uma coisa.
Ao discutir assuntos que possam ter impacto significativo no preço das ações da empresa, os acionistas controladores e os controladores efetivos da empresa devem minimizar o escopo das informações. Se o assunto tiver sido circulado no mercado e alterar o preço das ações da empresa, o acionista controlador e controlador real da empresa deve informar imediatamente o secretário do conselho de administração da empresa, para que a empresa possa esclarecê-lo a tempo, ou reportar diretamente ao Beijing Securities Regulatory Bureau ou Shanghai Stock Exchange.
Artigo 17.º Caso a sociedade forneça informações não publicadas aos principais acionistas, controladores efetivos e outros insiders, elas devem ser arquivadas na Secretaria do Conselho de Administração antes de fornecê-las, confirmar que assinou um acordo de confidencialidade ou obteve seu compromisso com a confidencialidade das informações relevantes e fazer o registro relevante em tempo útil.
Artigo 18.º Os diretores da sociedade devem desempenhar cuidadosamente suas funções ao deliberar e votar propostas de informação não pública, e os diretores de partes relacionadas devem evitar votar. Se o acionista principal ou o controlador real não tiver motivos razoáveis para exigir que a empresa forneça informações não publicadas, o conselho de administração da empresa deve recusar.
Capítulo V Responsabilidade
Artigo 19, a empresa deve, de acordo com as disposições da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, realizar auto-exame sobre a negociação de ações da empresa e seus derivados por insiders. Se se verificar que os insiders de informações privilegiadas conduzem a negociação de informações privilegiadas, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outras pessoas usem informações privilegiadas para negociação, a empresa deve verificar e investigar as responsabilidades do pessoal relevante de acordo com as regulamentações relevantes e apresentar a situação relevante e os resultados do tratamento ao Securities Regulatory Bureau de Sichuan no prazo de dois dias úteis.
Se os insiders de informações privilegiadas divulgarem as informações privilegiadas que conhecem em violação deste sistema, ou utilizarem as informações privilegiadas para negociação de informações privilegiadas, ou sugerirem que outras pessoas usem as informações privilegiadas para negociação, que tenham causado sérios impactos ou prejuízos à empresa, o conselho de administração da empresa deverá, dependendo da gravidade das circunstâncias, aplicar sanções como críticas, advertências, registro de deméritos, retenção para observação, rebaixamento, demissão, confisco de renda ilegal, rescisão de contrato de trabalho e assim por diante. A punição da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Xangai não afetará a empresa.
Artigo 20 Se um acionista detentor de mais de 5% das ações da empresa e o controlador efetivo da empresa divulgarem informações sem autorização em violação deste sistema e causarem prejuízos à empresa, a empresa reserva-se o direito de investigar sua responsabilidade.
Artigo 21.º Os patrocinadores, instituições de serviços de valores mobiliários e seu pessoal relevante que produzam e emitam documentos especiais, tais como recomendação de emissão de valores mobiliários, relatório de auditoria, relatório de avaliação de ativos, parecer jurídico, relatório consultivo financeiro e relatório de notação de risco para os grandes projetos da empresa, unidades relevantes e pessoal relevante envolvido na consulta, planejamento, demonstração e outras ligações dos grandes projetos da empresa, divulgam informações sem autorização em violação dessas disposições. O contrato de serviço intermediário pode ser rescindido e submetido a associações industriais relevantes ou departamentos de gestão para tratamento. Se forem causados prejuízos à empresa, a empresa reserva-se o direito de investigar sua responsabilidade.
Artigo 22 qualquer insider que viole este sistema e cause pesadas perdas à empresa e constitua crime será transferido para o órgão judicial e investigado por responsabilidade criminal de acordo com a lei.
Capítulo VI Disposições complementares
