Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Sobre Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662)
Pareceres de verificação sobre a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (doravante referido como ” Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) (doravante referido como ” Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) ” e “empresa”) para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios patrocinadores de listagem, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em dezembro de 2020), as medidas para supervisão contínua das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (para implementação experimental) e outras leis Regulamentos administrativos, regras departamentais e regras de negócios verificaram a gestão de caixa de alguns fundos ociosos levantados com um montante não superior a 240 milhões de yuans proposto por Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) para ser usado, como segue:
1,Informação básica dos fundos angariados
Com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre Aprovação do registro de Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 552), a empresa emitiu publicamente 22,06 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público a um preço de emissão de 15,61 yuan / ação, e o montante total de fundos levantados pela empresa foi 34435660000 yuan, após deduzir as taxas de auditoria e verificação, honorários advocatícios, taxas de divulgação de informações Após a taxa de registro para a emissão de novas ações e imposto de selo, o montante líquido de fundos levantados foi de 30757466846 yuan.
Os fundos levantados acima foram verificados por Contadores Públicos Certificados Zhonghuan Zhonghuan (parceria geral especial), e o relatório de verificação de capital (Zhonghuan Yan Zi (2021) No. 05 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) ) foi emitido em 29 de março de 2021.
A empresa adotou um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados e estabeleceu contas especiais relevantes para os fundos levantados. Todos os fundos angariados foram depositados na conta especial para fundos angariados depois de recebidos, e foi assinado um acordo tripartido de supervisão sobre fundos angariados com o patrocinador e o banco que armazena os fundos angariados.
2,Detalhes de usar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa
I) Objectivo do investimento
Uma vez que a construção do projeto de investimento de capital angariado (a seguir designado por “projeto de capital angariado”) requer um determinado período, de acordo com o andamento da construção do projeto de capital angariado da empresa, parte do capital angariado ficará ociosa a curto prazo. A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e aumentar o rendimento da empresa, a empresa planeja usar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa para aumentar os fundos na premissa de garantir que a construção de projetos de investimento levantados e o plano de uso dos fundos levantados não sejam afetados, e o risco seja efetivamente controlado
II) Tipos de produtos de investimento
A empresa controlará estritamente os riscos de acordo com as regulamentações relevantes, e seus produtos de investimento devem atender às seguintes condições:
1. Depósitos estruturados, certificados de depósito e outros principais produtos garantidos com alta segurança;
2. Boa liquidez, que não afetará o funcionamento normal do plano de investimento dos fundos captados;
3. Não pode ser utilizado para efeitos de investimento em valores mobiliários.
III) Montante e prazo do investimento
A empresa planeja utilizar os fundos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 24 milhões para gestão de caixa, e a vida útil é de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Dentro do limite e prazo acima mencionados, os fundos podem ser reciclados e utilizados de forma contínua.
IV) Modo de execução
O conselho de administração autoriza a administração da empresa a exercer o poder de decisão sobre o assunto e assinar documentos contratuais relevantes dentro do prazo de validade e limite de capital social, sendo válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação deste conselho de administração. O departamento financeiro da empresa é responsável por organizar a implementação de assuntos específicos.
V) Divulgação de informações
A empresa divulgará oportunamente a situação específica da gestão de caixa da empresa de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem do conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, sem alterar o propósito dos fundos levantados de forma disfarçada.
VI) Distribuição dos rendimentos de gestão de caixa
A renda da gestão de caixa da empresa pertence à empresa, que é preferencialmente usado para compor o montante insuficiente de investimento dos projetos de investimento levantados e o capital de giro exigido pela operação diária da empresa, e gerenciar e usar os fundos em estrita conformidade com os requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre as medidas regulatórias para fundos levantados. Após a gestão de caixa expirar, ele será devolvido à conta especial para fundos levantados. 3,Impacto no funcionamento diário da empresa
A gestão de caixa da empresa com alguns fundos angariados ociosos desta vez será realizada na premissa de garantir os fundos exigidos pelos projetos de investimento angariados da empresa e garantir a segurança dos fundos angariados, o que não afetará o desenvolvimento normal dos projetos de investimento angariados da empresa e o plano de utilização dos fundos angariados, nem o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa. Ao mesmo tempo, através da gestão de caixa razoável de alguns fundos levantados temporariamente ociosos, é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, melhorar ainda mais o nível de desempenho geral da empresa e buscar mais retorno sobre o investimento para a empresa e acionistas. O uso de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa desta vez está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes.
4,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
I) Risco de investimento
Os produtos de investimento a serem adquiridos pela empresa pertencem a variedades de investimento de baixo risco, mas o mercado financeiro é afetado por fatores macroeconômicos e outros, não se descarta que a receita de investimento seja afetada pelas flutuações do mercado. A empresa irá intervir atempadamente e adequadamente de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro, de modo que o rendimento real do investimento de curto prazo é imprevisível.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. O conselho de administração da empresa autoriza a administração a exercer o poder de decisão de investimento e assinar documentos contratuais relevantes, incluindo (mas não limitado a) seleção de instituições financeiras cooperativas de alta qualidade, clarificação do montante e período de gestão de caixa, seleção da variedade de produtos de gestão de caixa e assinatura de contratos e acordos. O Departamento Financeiro da empresa é responsável por organizar a implementação, analisar e acompanhar oportunamente a direção do investimento e o progresso do projeto de produtos de gestão de caixa das instituições financeiras.Uma vez que fatores adversos são encontrados ou julgados, as medidas de preservação correspondentes devem ser tomadas a tempo para controlar os riscos de investimento.
2. Os diretores independentes, o comitê de auditoria do conselho de administração e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e inspecionar a utilização dos fundos, e podem contratar instituições profissionais para auditar quando necessário.
3. A empresa cumprirá estritamente as disposições relevantes das Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as medidas da empresa para a gestão de fundos levantados.
5,O procedimento de revisão de usar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez
I) Procedimento de reexame
Em 25 de março de 2022, a empresa realizou a segunda reunião do Quarto Conselho de Administração e a segunda reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberau e aprovou a proposta de utilização de alguns fundos ociosos levantados para gestão de caixa, e concordou que a empresa utilizaria fundos ociosos levantados de no máximo RMB 24 milhões para gestão de caixa e investir em produtos de capital garantido com alta segurança, como depósitos estruturados e grandes certificados de depósito. Dentro dos limites acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua por um período de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa.
Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre os assuntos acima. O conselho de supervisores da empresa expressou consentimento explícito.
II) Pareceres de directores independentes
Diretores independentes acreditam que é necessário e viável usar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, aumentar o rendimento da empresa sem afetar a construção de projetos de investimento levantados e alterar o propósito dos fundos levantados, e não há prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas. Por conseguinte, concordamos unanimemente com o conteúdo da proposta relativa à gestão de numerário utilizando alguns fundos angariados ociosos.
III) Pareceres do Conselho de Supervisores
O conselho de supervisores acredita que: sob a premissa de não afetar a construção de projetos de investimento levantados e não alterar a finalidade dos fundos levantados, a empresa utiliza alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa, o que é propício para melhorar a eficiência de uso e renda dos fundos levantados, melhorar ainda mais o nível de desempenho geral da empresa e buscar mais retorno sobre o investimento para a empresa e acionistas. O conteúdo e os procedimentos de revisão do uso de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez cumprem as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as medidas para a gestão de fundos levantados de empresas. O uso de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento levantado, não afeta a implementação normal do projeto de investimento levantado, e não altera a finalidade dos fundos levantados e prejudica os interesses dos acionistas. Portanto, o conselho de supervisores da empresa concordou com o conteúdo da proposta de usar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificar a situação financeira recente da empresa, resoluções do conselho de administração, resoluções do conselho de supervisores, pareceres independentes emitidos por diretores independentes e outros materiais, a instituição de recomendação acredita que:
O uso pela empresa de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa foi deliberado e aprovado pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, e os diretores independentes emitiram pareceres de consentimento claro, que cumprem as leis e regulamentos relevantes e executam os procedimentos legais necessários. O uso pela empresa de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa desta vez está em conformidade com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as medidas da empresa para a administração de fundos levantados. Não há situação de alterar o uso de fundos levantados de forma disfarçada, Não afetará a construção e a utilização dos fundos captados, nem afetará negativamente as atividades comerciais da empresa, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em conclusão, a instituição de recomendação concorda que a empresa utilizará parte dos fundos levantados temporariamente ociosos de não mais de RMB 240 milhões para gestão de caixa.
(sem texto abaixo)
