China Petroleum & Chemical Corporation(600028)
As medidas de administração do registro de informações privilegiadas foram analisadas e adotadas na 12ª reunião do 4º Conselho de Administração em 15 de março de 2011, na 17ª reunião do 4º Conselho de Administração em 15 de dezembro de 2011, na 19ª reunião do 5º Conselho de Administração em 22 de agosto de 2014 e na 7ª Reunião do 8º Conselho de Administração em 25 de março de 2022
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de regular o registo e gestão de pessoas privilegiadas de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) (doravante referidas como China Petroleum & Chemical Corporation(600028) “ou “a empresa “), reforçar a confidencialidade das informações privilegiadas e manter a equidade da divulgação de informações, de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China Estas medidas são formuladas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 5 – sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas, bem como as regras regulamentares de valores mobiliários do local onde a empresa está cotada, e em combinação com as disposições sobre a proteção de segredos comerciais China Petroleum & Chemical Corporation(600028) e a situação real de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) e de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) e de segredos comerciais.
Artigo 2.o Âmbito de aplicação
Estas medidas são aplicáveis a todos os departamentos funcionais e sucursais (subsidiárias) da sede China Petroleum & Chemical Corporation(600028) e as sociedades anónimas referem-se a estas medidas. Se China Petroleum & Chemical Corporation(600028) as subsidiárias detiverem mais de 5% das ações de outras sociedades cotadas, essas subsidiárias devem formular medidas para a administração do registro de iniciados com referência a essas medidas.
Artigo 3.o As informações privilegiadas mencionadas nas presentes medidas referem-se às informações mencionadas no artigo 13.o destas medidas que envolvem a produção e o funcionamento, o financiamento de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) ou que tenham um impacto significativo no preço de mercado dos valores mobiliários e seus derivados, mas que não tenham sido tornadas públicas. Não publicado significa que não foi oficialmente divulgado nos meios de comunicação que preencham as condições especificadas pela autoridade reguladora de valores mobiliários do local onde China Petroleum & Chemical Corporation(600028) está listado e no site da bolsa de valores do local onde China Petroleum & Chemical Corporation(600028) está listado.
As informações iniciadas pelo China Petroleum & Chemical Corporation(600028) contra as suas filiais cotadas ou outras sociedades cotadas que possam ter um impacto significativo no preço de mercado dos valores mobiliários e seus derivados, mas que não tenham sido tornadas públicas constituem informações privilegiadas da empresa. China Petroleum & Chemical Corporation(600028) Essas informações devem ser geridas com referência às “informações privilegiadas” estipuladas nestas medidas, incluindo, entre outras: 1 Reestruturação importante de ativos, reestruturação de dívidas ou reestruturação de negócios iniciada pela empresa; 2. A situação de deter ações ou controlar a empresa mudou muito, ou a situação da empresa e de outras empresas sob seu controle envolvidas no mesmo ou similar negócio da empresa mudou muito;
3. Propõe-se penhorar, confiar ou confiar mais de 5% das ações da sociedade, ou mais de 5% das ações da sociedade serem congeladas, marca judicial, leilão judicial, restrição de direitos de voto nos termos da lei ou risco de transferência compulsória da propriedade;
4. Como acionista controlador e controlador efetivo, está proibido de transferir suas ações pelo tribunal;
5. Rumores sobre China Petroleum & Chemical Corporation(600028) podem ter um grande impacto no preço de negociação de valores mobiliários da empresa;
6. Outras situações que possam ter um grande impacto no preço de negociação de valores mobiliários da empresa. Em caso de progressos significativos ou de alterações nas matérias especificadas no parágrafo anterior, a empresa deve fazer um bom trabalho na circulação e gestão do registo da informação privilegiada no que se refere ao disposto nestas medidas, informar a empresa por escrito das informações relevantes que conhece e cooperar com a empresa para fazer um bom trabalho no registo e apresentação de pessoas privilegiadas de informação privilegiada, em conformidade com as regras regulamentares em matéria de valores mobiliários do local em que está cotada e as disposições relativas à gestão do registo de pessoas privilegiadas de informação privilegiada, E deve cooperar com a empresa para cumprir a obrigação de divulgação de informações.
Artigo 5.o O insider referido nas presentes medidas refere-se ao pessoal relevante especificado na lei relativa aos valores mobiliários, incluindo, mas não limitado a:
1. A empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
2. Acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, bem como o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
3. A empresa controlada ou efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
4. Outros funcionários que possam obter informações privilegiadas relevantes da empresa e/ou de suas subsidiárias devido a seus cargos ou negócios com a empresa;
5. o adquirente ou principal parte de negociação de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
6. Pessoal relevante de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido à sua posição e trabalho;
7. Pessoal de órgãos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho;
8. Pessoal dos serviços competentes relevantes e das instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e respectivas aquisições e operações importantes de ativos;
9. Outro pessoal especificado pelas leis e regulamentos relevantes e pelas regras regulamentares de valores mobiliários do local onde a empresa está cotada.
Artigo 6.º Os insiders de informação privilegiada devem respeitar as disposições sobre a gestão de informação privilegiada nas disposições sobre a gestão da divulgação de informação de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) Co., Ltd. antes da divulgação pública da informação de acordo com a lei, não devem divulgar a informação privilegiada, não devem usar ou sugerir que outros usem a informação para negociação de informação privilegiada, ou cooperar com outros para usar a informação privilegiada para manipular o preço da negociação de valores mobiliários.
Artigo 7.º O registro de iniciados mencionado nestas Medidas refere-se ao registro e gestão de informações privilegiadas, incluindo a confirmação de informações privilegiadas, a determinação de iniciados, registro, notificação, depósito, auto-exame da negociação, etc.
Artigo 8.º O Conselho de Administração da sociedade é responsável pelo registo e gestão dos insiders e assegura a veracidade, exatidão e integridade dos arquivos dos insiders, sendo o presidente do Conselho de Administração o principal responsável. O conselho de supervisores da empresa é responsável por supervisionar a implementação dessas medidas. A administração da empresa deve assegurar a implementação dessas medidas. Cabe ao Secretário arquivar as informações privilegiadas e tratar do registro do conselho de administração. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos de insiders.
Todos os departamentos funcionais e subsidiárias da sede (doravante denominados “todas as unidades”) devem incorporar o registro de insiders em sua gestão diária.
Artigo 9.o O princípio de “quem estiver encarregado será responsável” é aplicado no registo dos insiders de informação privilegiada; todas as unidades são responsáveis pela confidencialidade da informação privilegiada e pelo registo dos insiders de informação privilegiada no processo de tratamento das empresas. Todas as unidades e outros devedores de divulgação de informações devem assegurar que as informações registadas são verdadeiras, exactas e completas.
A principal pessoa responsável por cada unidade assume a principal responsabilidade de liderança pela proteção das informações internas da unidade. No caso de informações privilegiadas, cada unidade designa um Comissário responsável pelo registo, lembrete e gestão das informações privilegiadas da unidade e reporta-se atempadamente ao gabinete do Conselho de Administração.
Artigo 10.o, todas as unidades devem reforçar o registo e a gestão da informação privilegiada e melhorar o processo de controlo interno de todos os trabalhos que possam envolver informação privilegiada, de acordo com o disposto nestas medidas.
Artigo 11.º China Petroleum & Chemical Corporation(600028) O Comité de Confidencialidade incluirá a inspecção de confidencialidade das informações privilegiadas na inspecção de confidencialidade da empresa.
Artigo 12.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores, pessoal relevante de cada unidade e outros insiders de informação privilegiada da empresa devem manter a informação privilegiada confidencial e cooperar com o registro e arquivamento de insiders de informação privilegiada.
Capítulo II Âmbito da informação privilegiada
Artigo 13.º O âmbito das informações privilegiadas que devem ser registadas nos termos destas medidas inclui, mas não se limita a:
(I) eventos importantes que tenham grande impacto no preço da negociação de ações, conforme estipulado no artigo 80 da Lei dos Valores Mobiliários:
1. Grandes mudanças na política de negócios e escopo de negócios da empresa;
2. O principal comportamento de investimento da empresa, em que a empresa adquire ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
3. A empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações de partes relacionadas, o que pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
4. A empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas maiores devidas;
5. Grandes perdas ou perdas da empresa;
6. As condições externas da produção e operação da empresa mudaram significativamente;
7. Alterações de diretores, mais de um terço dos supervisores e presidente da empresa; O presidente ou o presidente não podem exercer as suas funções;
8. Acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa ou controladores efetivos da empresa apresentam grandes mudanças em sua participação ou controle da empresa, e os controladores efetivos da empresa e de outras empresas sob seu controle têm grandes mudanças em seu engajamento em negócios iguais ou similares à empresa;
9. os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da empresa, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões de redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou de abertura de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento;
10. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou invalidadas as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração;
11. A empresa é suspeita de cometer um crime e é investigada de acordo com a lei; Os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de cometer crimes e são tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei; 12. Outras circunstâncias estipuladas pelas leis e regulamentos relevantes e pelas regras regulamentares de valores mobiliários do local onde a empresa está cotada.
(II) eventos importantes que tenham grande impacto no preço de negociação das obrigações societárias, conforme estipulado no artigo 81 da Lei dos Valores Mobiliários:
1. Grandes mudanças na estrutura de propriedade ou produção e operação da empresa;
2. Alterações na notação de crédito das obrigações societárias;
3. Hipoteca, penhor, venda, transferência e sucata dos principais ativos da empresa;
4. A empresa não paga as dívidas devidas;
5. Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
6. A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
7. A empresa incorporou perdas importantes superiores a 10% do ativo líquido no final do ano anterior;
8. A sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar;
9. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
10. A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
11. Outras circunstâncias estipuladas por leis e regulamentos relevantes, regras regulamentares de valores mobiliários do lugar onde a empresa está cotada e associação de negociantes.
Se o “montante significativo” for calculado de acordo com os regulamentos acima, e o “montante significativo” for aplicável à sociedade cotada; Se não estiver envolvido um montante específico, o conselho de administração da sociedade decidirá com base no princípio da racionalidade.
Capítulo III Circulação interna da informação e gestão do registo
Artigo 14.o Determinação das informações privilegiadas
Todas as unidades devem confirmar se as matérias a seu cargo constituem informações privilegiadas nos termos dos artigos 3.o, 4.o e 13.o destas medidas.
Artigo 15.o Confidencialidade
Uma vez que as unidades competentes confirmem que as matérias pelas quais são responsáveis constituem informação privilegiada, classificarão a informação privilegiada de acordo com o catálogo do âmbito de aplicação básico dos segredos comerciais China Petroleum & Chemical Corporation(600028) .
Artigo 16.o Gestão e circulação de dados
As unidades relevantes determinam os procedimentos de transferência de dados de acordo com as condições específicas e os dados só podem ser transferidos após aprovação pelo responsável da unidade.
No processo de circulação de dados, as unidades relevantes devem minimizar os links de circulação, minimizar o escopo de insiders, realizar rigorosamente a gestão de reuniões e impressão de documentos relevantes, e evitar o risco de divulgação.
Artigo 17.o Gestão do registo
As unidades competentes designam pessoal especial para registar e gerir informações privilegiadas.
As unidades relevantes devem preencher o formulário de registo de iniciados de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) informação privilegiada (a seguir designado por “formulário de registo”, ver anexo 1), em conformidade com o disposto nestas medidas, e registar atempadamente a lista de iniciados de informação privilegiada no processo de negociação e planeamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório, transmissão, preparação, resolução, divulgação e outras ligações, bem como a hora, local, base, método, conteúdo e outras informações do conhecimento da informação privilegiada. Os interessados em informações privilegiadas devem confirmar.
Para diferentes fases de uma mesma informação privilegiada, se os insiders da informação privilegiada forem diferentes, o formulário de inscrição precisa ser atualizado a tempo de acordo com o conteúdo específico da informação privilegiada.
O conteúdo do registro e registro de insider inclui, mas não se limita ao nome do insider, cargo, número de cartão de identificação ou código unificado de crédito social, unidade de trabalho, número de contato, relacionamento com empresas listadas, conteúdo específico de informações privilegiadas, estágio de informações privilegiadas, formas e meios de saber, tempo de conhecimento, local de conhecimento e hora de registro, etc.
Os utilizadores internos de informações privilegiadas devem comunicar fielmente as suas próprias informações (as suas próprias unidades) envolvidas no formulário de registo, cooperar no auto-exame dos utilizadores internos de informações privilegiadas e ser responsáveis pela autenticidade, exactidão e exaustividade das suas próprias informações (as suas próprias unidades). Artigo 18.o Confidencialidade e lembrete
As unidades relevantes devem apresentar o aviso sobre China Petroleum & Chemical Corporation(600028) proibição de negociação de informações privilegiadas (a seguir designado por “aviso”, ver anexo 2) às unidades e ao pessoal registado como pessoas privilegiadas de informações privilegiadas e prestar lembretes de confidencialidade.
As unidades relevantes assinam acordos de confidencialidade com os iniciados de informação privilegiada das instituições intermediárias para estipular claramente os direitos, obrigações e responsabilidades de todas as partes em caso de violação do contrato China Petroleum & Chemical Corporation(600028) funcionários internos devem cumprir o código do funcionário e as disposições de confidencialidade relevantes.
Artigo 19.o Gestão das informações internas apresentadas ao público
(I) quando a sociedade tiver uma grande reorganização patrimonial, uma elevada proporção de ações transferidas, alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador efetivo ou no maior acionista, oferta de leilão, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão, spin off listing, recompra de ações ou outros assuntos que possam ter impacto significativo no preço de mercado dos Valores Mobiliários e seus derivados estipulados nas regras regulamentares de valores mobiliários do local onde China Petroleum & Chemical Corporation(600028) cotados, O formulário de registro deve ser apresentado de acordo com as disposições da Bolsa de Valores de Xangai e outras autoridades reguladoras.
A empresa deve preencher de forma verdadeira, precisa e completa o formulário de registro e submetê-lo à Bolsa de Valores de Xangai de acordo com o escopo de insiders de informações privilegiadas especificado no artigo 5 dessas medidas e a difusão real de informações privilegiadas. No caso de qualquer uma das matérias enumeradas no primeiro parágrafo do n.º 1 deste artigo, os iniciados das informações privilegiadas apresentadas pela sociedade devem incluir, pelo menos, o seguinte pessoal:
1. A empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
2. O acionista controlador, o maior acionista e controlador efetivo da empresa, bem como seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
3. O adquirente da empresa ou parte principal da transação de ativos e seu acionista controlador, controlador real
