Cansino Biologics Inc(688185) Jinyu Bio-Technology Co.Ltd(600201) empresa
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
As an independent director of Cansino Biologics Inc(688185) Jinyu Bio-Technology Co.Ltd(600201) company (hereinafter referred to as “the company”), in accordance with the company law of the people’s Republic of China, the securities law of the people’s Republic of China, the Listing Rules of Shanghai Stock Exchange on the science and innovation board, the rules for independent directors of listed companies and other relevant laws, regulations and normative documents, as well as the articles of association of Cansino Biologics Inc(688185) Jinyu Bio-Technology Co.Ltd(600201) company (hereinafter referred to as “the articles of association”) De acordo com as disposições relevantes do sistema de trabalho para diretores independentes não executivos da empresa Cansino Biologics Inc(688185) Jinyu Bio-Technology Co.Ltd(600201) desempenhar suas funções de boa fé, diligente e independentemente, oportuno, abrangente e profundamente compreender o funcionamento da empresa, assistir pessoalmente às reuniões do conselho de administração e vários comitês especiais, considerar cuidadosamente várias propostas, expressar opiniões independentes e objetivas e promover o funcionamento padronizado do conselho de administração e a melhoria da governança corporativa, Proteger com firmeza os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Em 15 de maio de 2020, a assembleia geral anual de 2019 dos acionistas da empresa elegeu Wei Shaokun, Xin Zhu, GUI Shuifa e Liu Jianzhong como diretores independentes do segundo conselho de administração da empresa. As informações básicas dos administradores independentes da empresa são as seguintes:
Wei Shaokun, homem, agora um diretor não executivo independente da empresa, nascido em 1963, residente em Hong Kong, China, com um mestre em administração de empresas; De 1987 a 1990, foi analista da themacgroup, Inc; De 1992 a 1994, foi analista financeiro da Postalbuddy Corporation nos Estados Unidos; De 1994 a 2002, foi sucessivamente gerente adjunto, gerente, diretor adjunto e diretor do Departamento de Finanças Corporativas da Jardine Fleming Holdings Limited (agora parte da JPMorgan Chase & Co.) e vice-presidente do departamento de M & a da JPMorgan securities (Ásia Pacific) Limited; De 2004 a 2015, atuou como diretor executivo e diretor administrativo do grupo global da indústria da saúde do departamento bancário de investimento da ubsag (Hong Kong) e chefe da Ásia; De fevereiro de 2018 a janeiro de 2020, atuou como consultor sênior da filial da ubsag Hong Kong; De 2016 a 2019, atuou como diretor não executivo independente da Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd; Desde 2019, atuou como diretor não executivo independente da empresa.
Xin Zhu, mulher, é atualmente diretora não executiva independente da empresa, nascida em 1968, é residente em Hong Kong, China, tem residência permanente na Nova Zelândia e mestre em administração de empresas; De 2001 a 2005, serviu como diretor financeiro do grupo de cerveja Shenzhen Jinwei; De 2005 a 2006, ele serviu como gerente geral adjunto do Departamento de Finanças do grupo holding de Guangdong; De 2006 a 2008, serviu como vice-presidente do Grupo de Inovação e Exposição de Guangdong Hesheng; De 2008 a 2015, atuou como diretor executivo e vice-presidente executivo do China Olympic Park Group; De 2015 a 2017, atuou como vice-presidente executivo do grupo imobiliário Yihe; Desde 2019, atuou como diretor não executivo independente da empresa.
GUI Shuifa, homem, agora um diretor não executivo independente, nascido em 1965, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, Bacharel em economia; De 1989 a 1993, serviu como membro da seção da Universidade de Finanças e Economia de Xangai; De 1994 a 2001, atuou como diretor da Bolsa de Valores de Xangai; De 2001 a 2011, atuou como secretário do conselho de administração Orient Securities Company Limited(600958) e vice-gerente geral; De 2004 a 2012, atuou como presidente da huitianfu Fund Management Co., Ltd; De 2012 a 2017, atuou como presidente da Lecheng Group Co., Ltd; De 2017 a 2018, atuou como gerente geral adjunto da Zhengtong Co., Ltd; De 2018 até agora, atuou como Ucloud Technology Co.Ltd(688158) diretor, diretor financeiro e secretário do conselho de administração; Desde 2019, atuou como diretor não executivo independente da empresa.
Liu Jianzhong, homem, agora diretor não executivo independente, nascido em 1964, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, mestre em Ciências da Saúde; De 1989 a 2003, atuou como diretor do departamento de controle de doenças da AQSIQ; De 2003 a 2011, atuou como diretor do Departamento de Assuntos Científicos da Sanofi Pasteur; Desde 2012, atuou como vice-presidente da Yingu Holding Group Co., Ltd; Desde 2016, ele atuou como diretor e gerente do Zhongyi (Beijing) Health Research Institute; Desde 2019, atuou como diretor não executivo independente da empresa.
2,Relatório anual de desempenho dos administradores independentes
Durante o período de relato, demos pleno cumprimento aos nossos respectivos papéis profissionais de forma diligente e responsável, com base no princípio da prudência e objetividade. Antes da reunião do conselho de administração e de cada comitê especial ser realizada, realizamos uma investigação mais abrangente e compreensão das deliberações relevantes da reunião, e pedimos à empresa, se necessário, para que a empresa possa cooperar ativamente e responder em tempo hábil. Durante a reunião, discutimos plenamente com outros diretores sobre os assuntos em análise, apresentamos sugestões razoáveis à empresa com nosso conhecimento profissional acumulado e experiência prática, e expressamos opiniões relevantes de acordo com o escopo de responsabilidades de diretores independentes e comitês especiais, promovemos ativamente a objetividade e cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração e salvaguardamos efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas. Durante o período analisado, votamos a favor de todas as propostas do conselho de administração em 2021, e todas as propostas consideradas pelo conselho de administração em 2021 foram votadas e aprovadas.
I) Presença e resultados das votações
Durante o período analisado, a empresa realizou 4 reuniões gerais e 8 reuniões do conselho. A convocação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da empresa obedeceu aos procedimentos legais, e as decisões empresariais importantes e outros assuntos importantes foram objeto de procedimentos de aprovação relevantes. Como diretores independentes da empresa, assistimos e revisamos cuidadosamente os materiais de reunião acima mencionados fornecidos pela empresa, compreendemos o funcionamento da empresa, formulamos opiniões construtivas ou sugestões baseadas nas responsabilidades de diretores independentes, votamos a favor de todas as propostas sem objeção ou renúncia e emitimos pareceres independentes por 7 vezes, dando pleno desempenho ao papel orientador e supervisor de diretores independentes e desempenhando seriamente as responsabilidades de diretores independentes.
Durante o período de relato, a empresa realizou 4 reuniões de comitês de auditoria, 1 Comitê de Nomeação e 3 comitês de remuneração e avaliação. Acreditamos que a convocação da reunião está em consonância com os procedimentos legais, as decisões sobre assuntos relevantes cumpriram os procedimentos necessários de aprovação e obrigações de divulgação, e estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos sociais. Todos assistimos pessoalmente às reuniões relevantes sem estar ausentes sem motivo algum. Revisámos cuidadosamente as propostas relevantes e cumprimos seriamente a responsabilidade e obrigação de publicidade independente.
Durante o período analisado, nossa participação na assembleia geral de acionistas, no conselho de administração e em diversas comissões especiais foi a seguinte:
Assembleia geral independente dos administradores, comissão de auditoria do conselho de administração, comissão de nomeação, comissão de remuneração e avaliação
Wei Shaokun 4 / 4 8 / 8 4 / 4 1 / 1 não aplicável
Xinzhu 4 / 4 8 / 8 4 / 4 não aplicável 3 / 3
GUI Shuifa 4 / 4 8 / 8 4 / 4 1 / 1 3 / 3
Liu Jianzhong 4 / 4 8 / 8 não aplicável 1 / 1 3 / 3
II) Cooperação da empresa
Durante o período de relato, aprendemos sobre o andamento da operação, gestão financeira, P&D e comercialização da empresa e controle interno; Focamos no fortalecimento do contato próximo com diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, de modo a obter o progresso das principais questões da empresa a tempo.
Além disso, sempre prestamos atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, prestamos atenção a relatórios de mídia e opinião pública, apreendemos oportunamente a dinâmica da empresa e apresentamos opiniões normativas e sugestões para a empresa. Ao mesmo tempo, a empresa coopera ativamente com o trabalho de diretores independentes, garante plenamente o direito de conhecer diretores independentes e fornece condições convenientes para o nosso trabalho independente.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Durante o período analisado, os procedimentos de deliberação das transações com partes relacionadas da empresa cumpriram as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, o preço das transações com partes relacionadas foi justo, as transações com partes relacionadas atenderam às reais necessidades da empresa e não prejudicaram os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, a empresa não tinha garantia externa e não foi encontrada ocupação de fundo não operacional entre a empresa e partes relacionadas.
III) Utilização de fundos angariados
O depósito e uso de fundos levantados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai – Diretrizes sobre a supervisão e gestão de empresas cotadas durante o período, nº 2 Disposições de leis e regulamentos tais como diretrizes auto-regulatórias No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e documentos do sistema tais como sistema de gestão para fundos levantados de Cansino Biologics Inc(688185) empresas biológicas; A empresa realizou armazenamento especial de contas e uso especial dos fundos levantados, cumprindo oportunamente as obrigações de divulgação de informações relevantes. A utilização específica dos fundos levantados é consistente com as informações divulgadas pela empresa. Não há caso de alteração da finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicando os interesses dos acionistas, e não há caso de utilização dos fundos levantados em violação da regulamentação.
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período analisado, revisamos a nomeação de gerentes seniores da empresa e descobrimos que os candidatos nomeados preenchiam as condições de emprego estipuladas nas leis, regulamentos e estatutos relevantes, e não havia situação jurídica que não fosse adequada para atuar como gerentes seniores da empresa. Depois de revisar os currículos do pessoal acima, acreditamos que eles têm a capacidade profissional e experiência para desempenhar suas funções. Revisamos os regimes de remuneração dos gestores seniores em 2021 e 2022, e acreditamos que o regime está alinhado com o nível atual do mercado e a situação real da empresa e regulamentos relevantes.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relatório, a empresa cumpriu as obrigações de divulgação de previsão de desempenho e desempenho expresso de acordo com as Regras de Listagem da ciência e do Conselho de Inovação da Bolsa de Valores de Xangai.
VI) Nomeação de sociedades de contabilidade
Após a deliberação e aprovação da assembleia geral anual de acionistas da empresa 2020, a empresa contratou Contadores Públicos Certificados Deloitte Huayong (sociedade geral especial) como instituição de auditoria doméstica e instituição de auditoria de controle interno em 2021, e contratou Deloitte guanhuang Chenfang como instituição de auditoria no exterior em 2021.Os procedimentos de nomeação do escritório de contabilidade cumprem as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa não realizou dividendos em caixa e outros retornos de investidores.
VIII) Incentivo ao capital próprio
Em 2021, a empresa implementou o plano de incentivo às ações restritas 2021 e concedeu-o de acordo com a regulamentação pertinente. A implementação do plano de incentivo às ações restritas pela empresa é propícia ao desenvolvimento sustentável da empresa e à formação de um mecanismo de incentivo a longo prazo para os funcionários da empresa, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. (IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, a empresa e os acionistas cumpriram rigorosamente todos os compromissos, não havendo violação dos compromissos. x) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa cumpriu conscienciosamente a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as Regras de Listagem de Valores Mobiliários da Bolsa de Valores de Hong Kong limitada, de modo a garantir que as informações divulgadas sejam verdadeiras, precisas e completas sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
(11) Execução do controlo interno
Em 2021, a empresa realizou um trabalho aprofundado de controle interno, promoveu ativamente a construção do sistema de controle interno e promoveu a implementação efetiva das atividades de controle interno da empresa de acordo com os requisitos do direito das sociedades, as normas básicas de controle interno da empresa e outras leis e regulamentos relevantes.
(12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante seu mandato em 2021, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração e 8 reuniões de comitês especiais, sendo que a convocação, os procedimentos de convocação, as questões de proposta e a implementação das resoluções do conselho de administração e de seus comitês especiais subordinados atenderam aos requisitos do direito das sociedades, dos estatutos sociais e de outras normas e regulamentos. Acreditamos que os procedimentos de operação do conselho de administração da empresa e de seus comitês subordinados são legais, complacentes e eficazes.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, seguimos os princípios de objetividade, imparcialidade, independência e integridade e a atitude de responsabilidade perante todos os acionistas, especialmente os de pequeno e médio porte, desempenhamos as funções de conselheiros independentes, participamos na tomada de decisões sobre assuntos importantes da empresa, demos pleno cumprimento ao papel de conselheiros independentes, emitimos pareceres construtivos ao conselho de administração e salvaguardamos os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os de pequeno e médio porte.
Em 2022, continuaremos a desempenhar com seriedade as funções de diretores independentes, fortalecer a consciência de proteger acionistas públicos e proteger os legítimos direitos e interesses dos pequenos e médios investidores em estrita conformidade com as disposições e requisitos de leis e regulamentos, documentos normativos, estatutos e outras regras e regulamentos internos, Combinado com o seu próprio conhecimento profissional e experiência de trabalho, apresenta sugestões razoáveis para o funcionamento e desenvolvimento padronizados da empresa, de modo a salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
É por este meio comunicado.
Diretores independentes: Wei Shaokun, Xin Zhu, GUI Shuifa, Liu Jianzhong 25 de março de 2022
