Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Sobre Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662)
Relatório anual de supervisão contínua e acompanhamento em 2021
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (doravante referido como ” Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) ” ou “instituição de recomendação”) como instituição de recomendação para Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) (doravante referido como ” Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) ” ou “empresa”) para fazer oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, Ser responsável pela supervisão contínua após Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) listagem de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas administrativas para o negócio de recomendação de emissão e listagem de valores mobiliários, as Regras de Listagem da ciência e Inovação Board da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas administrativas para o registro da oferta pública inicial da ciência e Inovação Board (para implementação experimental), e emitir o relatório anual de acompanhamento desta supervisão contínua. 1,Supervisão contínua
Teor do trabalho e supervisão contínua
Estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de supervisão contínua, e a instituição de recomendação estabeleceu, melhorou e implementou efetivamente o sistema de supervisão contínua. 1. Formular medidas de trabalho correspondentes e planos de trabalho para trabalhos específicos de supervisão contínua.
Rema.
De acordo com as disposições relevantes da CSRC, a instituição de recomendação assinou um contrato de subscrição e recomendação com Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) antes do início da supervisão contínua. 2. O acordo define os direitos e obrigações de ambas as partes durante a supervisão contínua, especifica os direitos e obrigações de ambas as partes durante a supervisão contínua e reporta-o à bolsa de valores de Xangai para registro.
E apresente-se à bolsa de valores de Xangai para que conste.
Através da comunicação diária, visita regular de retorno, inspeção no local e due diligence, durante a supervisão contínua anual em 2021, a instituição de recomendação realizará supervisão contínua através de investigação de três dias. A comunicação regular, visitas regulares ou irregulares de retorno e outros meios têm realizado supervisão contínua sobre a tecnologia Fuxin.
Durante o período de supervisão contínua, se Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) durante o período de supervisão contínua, a empresa listada violar a lei em 2021 de acordo com as disposições relevantes, e nenhuma violação da lei 4 ocorre, ela deve reportar à bolsa de valores ilegal de Xangai que deve fazer uma declaração pública de acordo com as disposições relevantes antes da divulgação, e a violação da lei deve ser aprovada pela Bolsa de Valores de Xangai.
Após revisão, será anunciado nos meios de comunicação designados.
Violação por empresas cotadas ou partes relacionadas durante supervisão contínua
Em caso de violação de leis, violação de compromissos e outros assuntos, será auto-descoberto ou
5 Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) não ocorreu durante o período de supervisão contínua dentro de cinco dias úteis a partir da data de descoberta para Shanghai Securities em 2021
O relatório da bolsa, incluindo a empresa listada ou violações relevantes de leis e regulamentos ou violação de compromissos.
O interessado viola leis e regulamentos, viola compromissos e outros assuntos
Condição física, medidas de supervisão tomadas pelo patrocinador, etc.
Durante o período de supervisão contínua, a instituição de recomendação deve supervisionar Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) e seus funcionários para cumprir leis, regulamentos e regras departamentais, e os diretores, supervisores e gerentes seniores da Shanghai Securities Exchange para cumprir leis, regulamentos, regras comerciais e outros documentos normativos emitidos por 6e, E as regras do departamento e as regras de negócios emitidas pela Bolsa de Valores de Xangai e cumprir com seriedade seus compromissos. Outros documentos normativos e cumprir com seriedade seus compromissos.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente governança corporativa
7 sistemas, incluindo, entre outros, a assembleia geral de accionistas, o conselho de administração e a instituição de supervisão e recomendação, instando Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) a melhorar o regulamento interno da assembleia e o sistema de governação corporativa dos administradores, supervisores e gestores superiores de acordo com a regulamentação aplicável, e a implementar rigorosamente o sistema de governação corporativa.
Código de conduta, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno
Grau, incluindo, mas não limitado ao sistema de gestão financeira e livro contábil. Durante o período de supervisão contínua, o patrocinador verificou o sistema de controle interno 8 e o sistema de auditoria interna de Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) , bem como a utilização de fundos levantados, a concepção, implementação e eficácia do sistema.Os sistemas de controle interno de transações de partes relacionadas Fuxin, garantias externas, investimento estrangeiro e tecnologia de negociação de derivativos atenderam aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e foram facilmente implementados A implementação efetiva de procedimentos para grandes decisões de negócios, como o controle de subsidiárias, pode garantir o funcionamento padronizado da empresa.
E regras, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente a divulgação de informações
Sistema, rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e a instituição de recomendação deve supervisionar Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) estritamente 9 e ter razões suficientes para acreditar que a empresa listada implementa o sistema de divulgação de informações para Shanghai Securities Exchange, rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos apresentados, e não há registros falsos, declarações enganosas e documentos relevantes.
Ou uma grande omissão.
Documentos de divulgação de informações das empresas cotadas e à CSRC
Outros documentos apresentados pela Bolsa de Valores de Xangai
Revisar e supervisionar os documentos problemáticos de divulgação de informações a tempo
Instar a empresa a corrigir ou complementar, e a empresa não irá corrigir ou complementar
Em caso de enchimento, deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo; Os documentos de divulgação de informações de Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) das empresas em 10 cidades não foram revisados antecipadamente, e não há situação que deva ser reportada à Bolsa de Valores de Xangai a tempo, e a situação comercial deve ser de cinco meses após a empresa listada executar a obrigação de divulgação de informações.
Completar a revisão dos documentos relevantes dentro de dias, e
Os documentos de divulgação de informações sobre os problemas devem instar oportunamente as empresas cotadas a
Se a sociedade cotada não fizer correções ou suplementos, deve
Apresente-se à Bolsa de Valores de Xangai a tempo.
Preste atenção à empresa cotada ou seus acionistas controladores, controladores reais
Durante o período de supervisão contínua pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 2021, Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) e suas 11 sanções administrativas, ações disciplinares da Bolsa de Valores de Xangai, ou cartas de preocupação regulatória emitidas por acionistas, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores da Bolsa de Valores de Xangai, e tais questões não ocorreram.
Instá-los a melhorar o sistema de controlo interno e a tomar medidas para o corrigir
Certo.
Continuar a prestar atenção ao cumprimento dos compromissos da Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) e do seu controlador 12 durante a supervisão contínua anual da sociedade cotada, dos seus accionistas controladores e controladores efectivos em 2021. Se a sociedade cotada, os seus accionistas controladores, accionistas e controladores efectivos não cumprirem os seus compromissos, os controladores efectivos e outras questões que não cumprirem os seus compromissos devem ser comunicadas atempadamente.
Relatório da Bolsa de Valores de Xangai.
Preste atenção aos relatórios de mídia pública sobre empresas listadas e responda a eles em tempo hábil
Verifica os rumores do mercado. Após a verificação, verifica-se que a empresa cotada na bolsa
13. Há assuntos importantes que devem ser divulgados mas não divulgados pela empresa ou durante o período de supervisão contínua anual de 2021 relacionados à divulgação, que tenham sido verificados pelo patrocinador
Se as informações forem inconsistentes com os fatos, a empresa listada será instada a investigar com sinceridade e em tempo hábil, e Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) não existem tais assuntos.
Divulgação ou esclarecimento; Clarificação ou não divulgação das sociedades cotadas
Se necessário, deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai a tempo.
Se uma das seguintes situações for encontrada, exorte a empresa listada a fazer uma declaração
E fazer correções dentro de um limite de tempo, e reportar à Bolsa de Valores de Xangai ao mesmo tempo
Relatório: (I) suspeita de violar as regras de listagem e outras indústrias relacionadas
Regras comerciais; II) Instituições de serviços de valores mobiliários e seus signatários
14. As opiniões profissionais emitidas podem ser falsas e enganosas. Durante a supervisão contínua em 2021, Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) não houve violação de leis e regulamentos, tais como declarações ou omissões maiores ou outras situações impróprias mencionadas acima.
Situação; (III) a empresa consta do artigo 70.o das medidas de recomendação
1. As circunstâncias especificadas no artigo 72.o; IV) a empresa
Falta de cooperação com supervisão contínua; V) Bolsa de Valores de Xangai
Outras circunstâncias que o promotor considere necessário comunicar.
Formular o plano de trabalho de inspeção no local para empresas cotadas, deixar claro que o patrocinador formulou o plano de trabalho de inspeção no local e 15 requisitos de trabalho de inspeção no local, de modo a garantir que a qualidade do trabalho de inspeção no local cumpre os requisitos de trabalho de inspeção no local.
Quantidade.
Se uma sociedade cotada estiver em qualquer das seguintes circunstâncias, a instituição de recomendação
O representante da recomendação deve saber ou deve saber a partir da data de conhecimento
Verificação especial no local no prazo de 15 dias: (I) grandes problemas
Suspeita de fraude financeira; (II) durante o período de supervisão contínua do acionista controlador e controlador efetivo em 2021, Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) não ocorreu
16 pessoas, diretores, supervisores ou gerentes superiores são suspeitos de desvio das circunstâncias acima mencionadas.
Interesses das sociedades cotadas; (III) pode haver violações graves
proteger; (IV) existem diferenças significativas nas operações de capital ou fluxos de caixa
Frequentemente; (V) reconhecido pela Bolsa de Valores de Xangai ou instituição de recomendação
Outras questões que devem ser objecto de verificação no local
2,Problemas encontrados pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação e sua retificação
Nenhum.
3,Principais questões de risco
Os principais fatores de risco enfrentados pela empresa são os seguintes:
I) Risco essencial de competitividade
1. Risco de divulgação de tecnologias essenciais
Como um fornecedor de soluções de tecnologia termoelétrica de semicondutores e empresa orientada por tecnologia, a vantagem tecnológica da empresa é uma das principais competitividade da empresa. Ao mesmo tempo, como uma tecnologia emergente da refrigeração, o número e a popularidade da tecnologia termoelétrica do semicondutor são menores do que aqueles da tecnologia tradicional da refrigeração. Se a tecnologia principal vazar devido à perda de pessoal que domina a tecnologia principal, a divulgação de documentos técnicos, roubo externo, proteção de propriedade intelectual adversa e outros motivos, a competitividade central da empresa será enfraquecida.
2. Risco de perda e escassez de técnicos
A tecnologia termoelétrica de semicondutores pertence ao campo de pesquisa da integração interdisciplinar.Os objetos de pesquisa incluem ciência de materiais termoelétricos tais como materiais inorgânicos não metálicos, compostos e ligas intermetálicos, materiais polímeros orgânicos, física de semicondutores e termoeletricidade. Portanto, o negócio principal da empresa requer alto pessoal técnico. No entanto, a indústria termoelétrica de semicondutores da China começou tarde e há uma relativa falta de pessoal profissional e técnico de alta qualidade. Especialmente sob a condição de concorrência intensificada do mercado, a competição por pessoal técnico tornar-se-á cada vez mais feroz. Se houver uma perda de pessoal técnico principal, isso pode levar à divulgação da tecnologia principal e do processo de produção, à desaceleração do processo de I & D, ao enfraquecimento da vantagem competitiva e outros efeitos adversos. Além disso, com a expansão da escala de negócios da empresa e a expansão dos campos de aplicação de tecnologia, há também o risco de escassez de talentos.
II) Risco operacional
1. Risco de declínio do desempenho devido ao surto de novo coronavírus
Durante o período relatado, a epidemia de pneumonia do novo coronavírus continuou a fermentar em todo o mundo, e o vírus variante delta e o vírus variante Omicron estavam se tornando cada vez mais intensos em todo o mundo. O impacto da epidemia na empresa inclui principalmente: (1) durante o período de relato, devido ao impacto da epidemia, o transporte global foi apertado, e a entrega das encomendas dos clientes estrangeiros da empresa foi difícil, resultando em um certo impacto no desempenho operacional da empresa; (2) Exposições em larga escala em todo o mundo, como a Feira de Cantão, são forçadas a mudar de offline para on-line, o que afeta o senso de experiência e comunicação eficiente de novos clientes e não é propício à expansão de novos clientes; (3) Os clientes estrangeiros não podem ir à empresa para atividades de troca de negócios no local, como o desenvolvimento cooperativo de novos produtos, o que afeta a velocidade de atualização de produtos ODM entre a empresa e os clientes em certa medida.
Se a epidemia de pneumonia do novo coronavírus for intensificada ainda mais no futuro, a incerteza da demanda de pedidos de clientes chineses e estrangeiros aumentará ainda mais, e há um risco de declínio no desempenho operacional da empresa.
2. O risco de um único cliente dos principais produtos da empresa
A empresa está posicionada como fornecedora de soluções de tecnologia termoelétrica semicondutora e produtos de aplicação. Diferentes cenários de aplicação exigem diferentes soluções técnicas. Portanto, a empresa dá prioridade a clientes com forte intenção de promoção do mercado ou capacidade no campo de aplicação relativamente novo da máquina termoelétrica, de modo a acelerar o processo de campo de aplicação industrial. Durante o período de referência, os clientes de vendas da empresa de máquinas de cerveja, colchões de temperatura constante e máquinas de congelamento de leite eram principalmente clientes individuais.
Se a promoção de marketing dos clientes acima é menor do que o esperado no futuro, ou mesmo não cooperar mais com a empresa, terá um impacto adverso no desempenho de marketing e operacional dos produtos relacionados da empresa.
3. Risco de flutuação dos preços das matérias-primas
As principais matérias-primas da empresa incluem peças elétricas, peças de alumínio e plásticos. O preço de compra das matérias-primas é o principal fator que afeta o custo operacional da empresa, e a flutuação de preços das matérias-primas terá um grande impacto no lucro bruto da empresa. Se o preço das matérias-primas subir no futuro e a empresa não puder organizar razoavelmente a aquisição, controlar o custo das matérias-primas ou ajustar o preço do produto a tempo, o aumento do preço das matérias-primas terá um impacto adverso na rentabilidade da empresa.
4. Riscos de digestão da capacidade de projetos investidos com recursos captados
Os fundos levantados são investidos principalmente no projeto de industrialização e atualização de dispositivos e sistemas termoelétricos semicondutores, no projeto de expansão da capacidade de produtos de máquinas termoelétricas semicondutores e no projeto de construção do centro de P & D. Após a conclusão do projeto, a capacidade de vendas externas recém-aumentadas (excluindo auto-uso) é: 650000 produtos de aplicação de máquinas termoelétricas / ano, 2,35 milhões de sistemas termoelétricos / ano e 6 milhões de dispositivos termoelétricos / ano. A empresa precisa realizar expansão de mercado em larga escala para digerir a nova capacidade de produção.
Se a oferta e demanda do mercado do produto mudar, o progresso da expansão do mercado da empresa é menor do que a escala de expansão da capacidade, ou há um desvio na compreensão da nova tecnologia do produto e tendência de desenvolvimento do mercado, o novo produto não pode se adaptar à demanda do mercado em mudança, ou há mudanças adversas na concorrência do mercado, promoção de marketing e situação de desenvolvimento da indústria, terá um impacto adverso na digestão da capacidade e efeito de implementação dos projetos de investimento levantados da empresa, resultando na taxa de produção e comercialização da empresa O declínio da utilização da capacidade terá um impacto adverso na melhoria da receita e desempenho operacional da empresa.
III) Risco de flutuação cambial
Durante o período de relatório, os ganhos e perdas cambiais da empresa foram de 2,476 milhões de yuans, e o valor absoluto dos ganhos e perdas cambiais representou 2,42% dos lucros totais no mesmo período. No futuro, com o crescimento da escala de negócios de exportação da empresa, a quantidade de perda de câmbio causada pela flutuação da taxa de câmbio aumentará
