Guoyuan Securities Company Limited(000728) sobre
Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) pareceres especiais de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021
Guoyuan Securities Company Limited(000728) (doravante referido como ” Guoyuan Securities Company Limited(000728) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) (doravante referido como ” Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações, De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de sociedades cotadas, as medidas para a administração da oferta pública inicial e listagem de ações, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por sociedades cotadas (revisadas em 2022), o depósito e uso de fundos levantados em Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) 2021 foram cuidadosamente verificados, e os pareceres de verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
1. Valor real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Com a aprovação do documento zjxk [2017] nº 1492 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa foi listada e negociada na Bolsa de Valores de Xangai em 7 de setembro de 2017. As ações são abreviadas como ” Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) ” e o código de valores mobiliários é ” Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) “. A empresa emitiu 31,1 milhões de ações ordinárias (ações) ao público pela primeira vez, com um preço de emissão de 13,27 yuan por ação e um capital total de 41,267 milhões de yuan, De acordo com regulamentos relevantes, após deduzir as despesas de emissão de 48,817 milhões de yuans, o montante real de fundos levantados foi 363,88 milhões de yuans. Os fundos levantados estavam em vigor em 30 de agosto de 2017. O capital acima em vigor foi verificado pela Huapu Tianjian Certified Public Accountants (Special General Partnership) KYZ [2017] No. 4900 relatório de verificação de capital.
2. Utilização e saldo dos fundos angariados
De acordo com a terceira reunião do terceiro conselho de administração e a terceira reunião do terceiro conselho de supervisores realizada pela empresa em 22 de setembro de 2017, a empresa usou alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de 70 milhões de yuans, com uma vida útil de não mais de 12 meses A partir de 15 de agosto de 2018, a empresa havia retornado 70 milhões de yuans e depositado na conta especial para fundos levantados da empresa; De acordo com a oitava reunião do terceiro conselho de administração e a sétima reunião do terceiro conselho de supervisores realizada pela empresa em 24 de agosto de 2018, a empresa continua a utilizar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de RMB 70 milhões, com vida útil não superior a 12 meses. A partir de 20 de agosto de 2019, a empresa devolveu RMB 70 milhões e depositou-o na conta especial de recursos levantados da empresa; De acordo com a 12ª reunião do terceiro conselho de administração e a 11ª reunião do terceiro conselho de supervisores realizada pela empresa em 23 de agosto de 2019, a empresa continua a usar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de 50 milhões de yuans, com uma vida útil de não mais de 12 meses A partir de 18 de agosto de 2020, a empresa retornou 50 milhões de yuans e depositou-o na conta especial para fundos levantados da empresa; De acordo com a quarta reunião do Quarto Conselho de Administração e a segunda reunião do Quarto Conselho de Supervisores realizada pela empresa em 28 de agosto de 2020, a empresa continua a usar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de 50 milhões de yuans, com uma vida útil de não mais de 12 meses A partir de 11 de agosto de 2021, a empresa retornou 50 milhões de yuans e depositou-o na conta especial para fundos levantados da empresa; De acordo com a oitava reunião do Quarto Conselho de Administração e a quinta reunião do Quarto Conselho de Supervisores realizada pela empresa em 13 de agosto de 2021, a empresa continua a usar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de 40 milhões de yuans, com uma vida útil de não mais de 12 meses.A partir de 22 de dezembro de 2021, a empresa retornou 40 milhões de yuans e depositou-o na conta especial para fundos levantados da empresa; De acordo com a 10ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 7ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores realizada pela empresa em 8 de dezembro de 2021 e a 1ª Assembleia Geral Extraordinária de acionistas realizada em 24 de dezembro de 2021, tendo em vista que os projetos de investimento dos fundos arrecadados da empresa foram concluídos, a empresa complementará permanentemente o capital de giro com o excedente arrecadado. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa complementou permanentemente o capital de giro com o restante capital levantado de RMB 480832 milhões.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito bancário na conta especial para fundos levantados da empresa é de RMB 10000, e os detalhes são os seguintes: unidade: RMB 10000
Receitas líquidas 3638800
Menos: o montante acumulado de fundos angariados utilizado para projetos investidos com fundos angariados no final do período de referência foi de 3274221
Menos: os juros acumulados depositados na conta especial após dedução da taxa de manuseio são 116253
Menos: valor especial de transferência de cancelamento de conta 480832
A partir de 31 de dezembro de 2021, o montante da conta especial para fundos levantados –
2,Gestão dos fundos angariados
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outros regulamentos, e de acordo com os princípios de padronização, segurança, eficiência e transparência, a empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados, que fez disposições claras sobre o armazenamento, aprovação, uso, gestão e supervisão de fundos levantados, de modo a garantir o uso padronizado de fundos levantados.
Em agosto de 2017, a empresa e Guoyuan Securities Company Limited(000728) (doravante referido como ” Guoyuan Securities Company Limited(000728) “) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos levantados com a sub-sucursal Guandou do Wuhu Yangzi Rural Commercial Bank Co., Ltd. (doravante referido como “sub-sucursal Guandou do banco Wuhu Yangzi”) e Industrial Bank Co.Ltd(601166) Sucursal Wuhu (doravante referido como ” Industrial Bank Co.Ltd(601166) Sucursal Wuhu”), Abra uma conta especial para fundos levantados (Conta No.: 2 Konka Group Co.Ltd(000016) 69293103 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 14) na filial de Guandou do banco Wuhu Yangtze e uma conta especial para fundos levantados (Conta No.: 4980110100402791) em Industrial Bank Co.Ltd(601166) Wuhu Branch.
Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Xangai, e não há problema no desempenho do acordo regulatório tripartido.
Em agosto de 2018, devido ao cancelamento proposto da sub-filial Guandou do banco Wuhu Yangzi, uma nova sub-filial Park Avenue do banco Wuhu Yangzi Rural Commercial Bank Co., Ltd. (doravante referida como “sub-filial Park Avenue do banco Wuhu Yangzi”) foi estabelecida, e todos os negócios da antiga sub-filial Guandou do banco Wuhu Yangzi foram transferidos para a sub-filial Park Avenue do banco Wuhu Yangzi. O nome da conta não foi alterado. A empresa e Guoyuan Securities Company Limited(000728) assinaram um novo acordo de supervisão tripartida com a filial Park Avenue do banco Wuhu Yangzi, e o acordo de supervisão tripartida original será abolido. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Xangai, e não há problema no desempenho do acordo regulatório tripartido.
A partir de 31 de dezembro de 2021, foram canceladas as contas de armazenamento dos recursos captados da oferta pública inicial de ações, da seguinte forma:
Nome do banco Tempo de cancelamento da conta bancária
Wuhu Yangzi banco Gongyuan Avenue sub filial 2 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 629310 Beijing Dinghan Technology Group Co.Ltd(300011) 4 dezembro 29, 2021
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Wuhu Branch 498011010040279128 de dezembro de 2021
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
Em 31 de dezembro de 2021, os fundos levantados efetivamente investidos pela empresa em projetos relevantes totalizaram 327422100 yuan. Veja tabela anexa 1: tabela de comparação do uso de fundos levantados em 2021 para o uso específico.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, os projetos de investimento da empresa com recursos levantados não foram alterados, e os projetos de investimento da empresa com recursos levantados não foram transferidos ou substituídos.
5,Pareceres de garantia dos contabilistas sobre o relatório especial sobre o armazenamento e utilização anuais dos fundos angariados Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório de garantia sobre o armazenamento e utilização anuais dos fundos angariados (Rongcheng zhuanzi [2022] n.º 230z0297). De acordo com o relatório, o relatório especial sobre o depósito anual e utilização de fundos angariados em Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) 2021 é preparado de acordo com as orientações acima mencionadas para a supervisão das sociedades cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados por sociedades cotadas e as disposições relevantes da bolsa, o que reflete de forma justa o depósito real e uso de fundos angariados em Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) 2021.
6,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa utiliza os fundos levantados de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e divulga oportunamente o uso dos fundos levantados, não havendo violações na utilização e gestão dos fundos levantados. 7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que: Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) o depósito e utilização dos fundos angariados em 2021 cumprem os requisitos da regulamentação relevante, tais como as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários das sociedades cotadas, as medidas para a administração da oferta pública inicial e listagem de ações, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados das sociedades cotadas (revisadas em 2022), e os fundos angariados foram depositados e utilizados em conta especial, Nenhuma violação das leis e regulamentos relevantes foi encontrada no uso de fundos levantados.
Calendário 1:
Tabela de comparação de utilização dos recursos captados em 2021
Unidade: 10000 yuan
O montante total de fundos angariados é de 3638800, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 349027
O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas não é aplicável
O montante total acumulado de fundos angariados investidos é de 3274221
A proporção do montante total de fundos angariados com finalidades alteradas não é aplicável
Se o investimento autorizado mudou após o ajuste dos fundos levantados, o investimento foi acumulado a partir do final do período e se os projetos investidos a partir do final do período atingiram os projetos viáveis do projeto previstos para serem realizados no ano em curso (incluindo o montante total do investimento autorizado, o montante do investimento autorizado, o montante do investimento autorizado, o montante do investimento autorizado, o montante do investimento autorizado e o progresso do compromisso (%) (4) = montante total (1) (2) / (1) montante do input de promessa (2) / (1) diferença significativa de variação no período atual (3) = variação
(1)-(2)
30000 por ano
Pressão de precisão em toneladas 3638800363880036388003490273274221364579 89.98% 393210 Junho 2021 Sim Não
Projecto de folha de tiras de cobre Yantong
Total – 3638800363880036388003490273274221364579 89,98% – 393210–
Razões para não atingir o progresso previsto (por projeto específico) não são aplicáveis
A descrição das principais alterações na viabilidade do projecto não é aplicável
A alteração do local de implementação do projeto investido por fundos angariados não é aplicável
Projectos de investimento reais com fundos angariados
