China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria e gestão de riscos em 2021
Em 2021, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos de China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) (doravante denominado “a empresa”) foi composto por diretores externos Chen Jiaqiang, Chen JINEN e Guo Yonghong, entre eles, Chen Jiaqiang tem rico conhecimento profissional e experiência em contabilidade, qualificado como contador público certificado e atuou como presidente do comitê de auditoria e gestão de riscos. Durante o período de relatório, todos os membros do Comitê cumpriram rigorosamente as disposições dos estatutos, as regras detalhadas para o trabalho do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração e outros sistemas, cumpriram escrupulosamente suas funções, cumpriram seriamente as funções confiadas pelo Conselho de Administração e participaram nas reuniões do Conselho de Administração e vários comitês especiais em tempo hábil, de acordo com as exigências das autoridades reguladoras e da empresa. Antes de participar da reunião, entenda completamente cada proposta com antecedência, leia cuidadosamente os materiais da reunião e aprenda sobre a proposta de pessoal relevante e intermediários da empresa, quando necessário. Durante a reunião, participe ativamente na discussão e deliberação dos assuntos, preste atenção aos procedimentos da reunião e expresse plenamente suas opiniões. As seguintes tarefas serão concluídas em 2021:
1,Reunião do comitê de auditoria e risco
Durante o período de referência, China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) o Comité de Auditoria e Gestão de Riscos do terceiro Conselho de Administração realizou quatro reuniões, A proposta de contratação de auditores externos em 2021, relatório de auditoria interna em 2020, relatório de avaliação de controle interno em 2020, relatório de gestão de conformidade em 2020, relatório de avaliação de riscos importante em 2021, relatório de trabalho do sistema de controle interno em 2020, relatório do primeiro trimestre em 2021, relatório de resultados de revisão intercalar em 2021, relatório semestral em 2021 e relatório do terceiro trimestre em 2021 foram revisadas e aprovadas Um total de 10 movimentos. Ouviu o relatório especial do centro de controle de risco (departamento de conformidade legal e departamento de auditoria) por 3 vezes. A presença de cada diretor membro é a seguinte:
Nome dos diretores número de participantes nas reuniões
Chen Jiaqiang 4 100%
Chen JINEN 4 100%
Guo Yonghong 4 100%
O comitê de auditoria e gestão de riscos fez uma série de sugestões ao conselho de administração sobre revisão e auditoria das demonstrações financeiras da empresa, gestão do fluxo de caixa operacional, controle de contas a receber e rácio de passivo ativo, que foram aceitas pelo conselho de administração.
2,Revisar as informações financeiras da empresa e sua divulgação
O comitê de auditoria e gestão de riscos considerou uma série de propostas de relatórios financeiros, como o relatório anual de 2020 da empresa, o relatório do primeiro trimestre de 2021, o relatório semestral de 2021 e o relatório do terceiro trimestre de 2021, estudou cuidadosamente o conteúdo das propostas, inspecionou repetidamente e estudou as informações financeiras divulgadas nos relatórios e demonstrações financeiras da empresa, e recomendou que as empresas de contabilidade externas refinassem os indicadores de análise em combinação com as características de diferentes setores, Classificar e analisar a racionalidade das mudanças na razão do passivo ativo, margem de lucro bruta, contas a receber e outros indicadores de cada setor. Totalmente comunicado com a empresa de contabilidade de auditoria anual sobre o plano de trabalho e cronograma de auditoria externa da empresa para 2021, se a provisão de imparidade é suficiente, o progresso e cobrança de pagamentos de projetos de alto risco, as razões para o aumento do rácio de passivo ativo e o reconhecimento da receita, custo e lucro do contrato de construção.
Apresente três questões que precisam da atenção chave da empresa: primeiro, fortalecer o desenvolvimento do mercado em áreas diversificadas relevantes, otimizar a estrutura de negócios diversificada relevante e aumentar o suporte para o negócio principal. Em segundo lugar, fortalecer o controle de custos, tomar medidas eficazes, realizar vigorosamente a queda de pressão de “dois ouro”, analisar profundamente as razões e tomar medidas específicas. Terceiro, prestar atenção à identificação de grandes riscos, tomar sempre os riscos de segurança como primeiro lugar de prevenção de riscos e aumentar a reação em cadeia causada pelos riscos epidêmicos. Além disso, devemos também prestar atenção ao risco de eliminação tecnológica trazido pelo progresso científico e tecnológico, fortalecer constantemente a inovação científica e tecnológica e consolidar a vanguarda da tecnologia.
3,Guia de auditoria, controle interno e gerenciamento abrangente de riscos
O Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos ouve regularmente o centro de controle de risco (departamento de conformidade jurídica e departamento de auditoria) sobre o principal relatório de avaliação de risco e o relatório sobre a implementação da conformidade do controle interno, revisa o relatório de avaliação do controle interno 2020 e o relatório de trabalho de auditoria interna 2020, e ouve regularmente o relatório sobre a implementação de projetos de auditoria interna. Apresentar muitas sugestões construtivas sobre a implementação do plano de auditoria interna e tarefas-chave de auditoria, como realizar auditoria de informações sob a situação epidêmica, fortalecer a implementação da retificação de auditoria, melhorar os procedimentos de auditoria, melhorar a eficiência da auditoria e fortalecer a coordenação interna do centro de controle de risco.
Em termos de controlo interno e gestão de riscos abrangente, o comité de auditoria e gestão de riscos comunicou-se com a gestão sobre os problemas e riscos existentes no controlo interno da empresa, dando pleno papel à supervisão e orientação do comité de auditoria e risco no controlo interno e gestão de riscos da empresa. Foi dada orientação sobre o fortalecimento da gestão da conformidade e orientação de empresas subordinadas para realizar negócios.
Em 2022, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração continuará a ser consciencioso, diligente e fiel em estrita conformidade com as diretrizes autorregulatórias nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, o código de governança corporativa e relatório de governança corporativa da bolsa de valores de Hong Kong, bem como os estatutos e as regras de trabalho do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração Cumprir plenamente as suas funções, desempenhar plenamente as funções de monitorização financeira, gestão de riscos e controlo interno, fornecer aconselhamento e sugestões eficazes para decisões relevantes do Conselho de Administração, contribuir para o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa e salvaguardar seriamente os interesses comuns da empresa e de todos os accionistas.
China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) comitê de auditoria e gerenciamento de riscos do conselho de administração 25 de março de 2022
