Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260)
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de algumas ações restritas na oferta pública inicial
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai unido” e “patrocinador”) como patrocinador de Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) (doravante referido como ” Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) ” e “empresa”) para a oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as medidas para a administração de negócios de recomendação de emissão de valores mobiliários e as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em dezembro de 2020) As medidas para a supervisão contínua das empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação de Ensaios), as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras disposições relevantes verificaram a listagem e circulação de algumas ações restritas na oferta pública inicial Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) . As circunstâncias específicas são as seguintes: I. tipos de ações restritas nesta listagem e circulação
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] No. 606) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 2 de março de 2021, Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) foi aprovado para emitir 30 milhões de ações ordinárias RMB ao público pela primeira vez e foi listado no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 6 de abril de 2021. O capital social total da empresa antes da oferta pública inicial é de 90 milhões de ações, e após a oferta pública inicial é de 120 milhões de ações, incluindo 27296137 ações negociáveis com condições de venda ilimitadas e 92703863 ações negociáveis com condições de venda limitadas.
As ações restritas listadas e circuladas desta vez fazem parte das ações restritas emitidas pela empresa na oferta pública inicial, envolvendo 15 acionistas de ações restritas, que detêm 38116260 ações da companhia, representando 31,76% do total de ações da companhia, sendo o período restrito de 12 meses a contar da data de listagem das ações da companhia. As ações restritas listadas e circuladas desta vez serão listadas e circuladas a partir de 6 de abril de 2022.
2,5 Alterações no número de capital social da empresa desde a formação de ações restritas listadas e circuladas desta vez
As ações restritas listadas e circuladas desta vez fazem parte das ações restritas emitidas na oferta pública inicial. Desde a formação das ações restritas emitidas na oferta pública inicial da empresa, a empresa não alterou o número de capital social devido à distribuição de lucros, conversão de fundo de acumulação, etc. 3,Compromissos relevantes de ações restritas que circulam nesta listagem
De acordo com o prospecto de Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação e o anúncio de listagem, os acionistas que solicitam o levantamento das restrições à venda de ações assumem os seguintes compromissos com suas ações: (I) compromissos sobre restrições à circulação de ações e bloqueio voluntário
1. Zheng Xiangchao, um acionista de pessoa física que detém mais de 5% das ações da empresa, promete o seguinte:
“1. Prometo que, no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações do emitente, não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial do emitente, direta ou indiretamente por mim detidas, nem o emitente recomprará as ações emitidas antes da oferta pública inicial do emitente direta ou indiretamente por mim detidas; 2. Após o término do período de bloqueio acima mencionado, cumprirei as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Disposições pertinentes em matéria de cotação e negociação de acções;
3. No caso de direitos ex e juros ex devidos à distribuição de dividendos pecuniários, ações, conversão de capital social e outros motivos, o preço e número de ações acima mencionados serão ajustados em conformidade de acordo com a regulamentação.
O compromisso acima é minha verdadeira intenção. Eu aceito voluntariamente a supervisão de agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e do público. Se eu violar o compromisso acima, eu assumirei responsabilidades correspondentes de acordo com a lei “.
2. Yili Suxin investment fund partnership (sociedade limitada), Nanjing Daofeng Investment Management Center (sociedade geral), Suzhou Tianchan Zhizao equity investment partnership (sociedade limitada), Suzhou Industrial Park Yuanhe Zhongyuan No. 2 equity investment fund partnership (sociedade limitada), Suzhou Guofa Xinxing fase II venture capital partnership (sociedade limitada), e A parceria de consultoria de gestão empresarial Suzhou Yunwu (parceria limitada) e a parceria de consultoria de gestão empresarial Suzhou Yunliu (parceria limitada) prometem como segue:
“1. A empresa promete não transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial do emitente detidas direta ou indiretamente pela empresa, nem recomprará as ações emitidas antes da oferta pública inicial do emitente detidas direta ou indiretamente pela empresa no prazo de 12 meses a contar da data da cotação das ações do emitente;
2. Após o término do referido período de bloqueio, a empresa cumprirá as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre listagem e negociação de ações;
3. No caso de direitos ex e juros ex devidos à distribuição de dividendos pecuniários, ações, conversão de capital social e outros motivos, o preço e número de ações acima mencionados serão ajustados em conformidade de acordo com a regulamentação.
Os compromissos acima são o verdadeiro significado da empresa. A empresa aceita voluntariamente a supervisão de agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e do público. Se violar os compromissos acima, a empresa assumirá responsabilidades correspondentes de acordo com a lei. “
3. Xiong Qiang, Chen Yi, Fang Hao, Xu AO e Wang Yuan, os acionistas da pessoa física que detêm menos de 5% da empresa, prometem o seguinte:
“1. Prometo que, no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações do emitente, não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial do emitente, direta ou indiretamente por mim detidas, nem o emitente recomprará as ações emitidas antes da oferta pública inicial do emitente direta ou indiretamente por mim detidas; 2. Após o término do período de bloqueio acima mencionado, cumprirei as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Disposições pertinentes em matéria de cotação e negociação de acções;
3. No caso de direitos ex e juros ex devidos à distribuição de dividendos pecuniários, ações, conversão de capital social e outros motivos, o preço e número de ações acima mencionados serão ajustados em conformidade de acordo com a regulamentação.
O compromisso acima é minha verdadeira intenção. Eu aceito voluntariamente a supervisão de agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e do público. Se eu violar o compromisso acima, eu assumirei responsabilidades correspondentes de acordo com a lei “.
4. Wang Qingjing, um acionista de pessoa física e diretor que detém menos de 5% da empresa, promete o seguinte:
“1. Prometo que, no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações do emitente, não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial do emitente, direta ou indiretamente por mim detidas, nem o emitente recomprará as ações emitidas antes da oferta pública inicial do emitente direta ou indiretamente por mim detidas; 2. Após o término do período de bloqueio acima mencionado, cumprirei as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Disposições pertinentes em matéria de cotação e negociação de acções;
3. Durante o meu mandato como diretor, supervisor e gerente sênior da sociedade, as ações cedidas anualmente não devem exceder 25% do total de ações da sociedade detidas no final do ano anterior; Não transferirei minhas ações na empresa no prazo de 6 meses após deixar o cargo;
4. No caso de direitos ex e juros ex devidos à distribuição de dividendos pecuniários, ações, conversão de capital social e outros motivos, o preço e número de ações acima mencionados serão ajustados em conformidade de acordo com a regulamentação.
Os compromissos acima são a minha verdadeira intenção. Aceito voluntariamente a supervisão das agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e do público. Se eu violar os compromissos acima, assumirei responsabilidades correspondentes de acordo com a lei.
”
5. Acionistas de pessoas singulares que detenham direta ou indiretamente mais de 5% do total das ações da sociedade O supervisor Gan Ziying promete o seguinte: “1. Prometo que, no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações do emitente, não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial do emitente, direta ou indiretamente por mim detidas, nem o emitente recomprará as ações emitidas antes da oferta pública inicial do emitente direta ou indiretamente por mim detidas; 2. Após o término do período de bloqueio acima mencionado, cumprirei as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Disposições pertinentes em matéria de cotação e negociação de acções;
3. Durante o meu mandato como diretor, supervisor e gerente sênior da sociedade, as ações cedidas anualmente não devem exceder 25% do total de ações da sociedade detidas no final do ano anterior; Não transferirei minhas ações na empresa no prazo de 6 meses após deixar o cargo;
4. No caso de direitos ex e juros ex devidos à distribuição de dividendos pecuniários, ações, conversão de capital social e outros motivos, o preço e número de ações acima mencionados serão ajustados em conformidade de acordo com a regulamentação.
O compromisso acima é minha verdadeira intenção. Eu aceito voluntariamente a supervisão de agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e do público. Se eu violar o compromisso acima, eu assumirei responsabilidades correspondentes de acordo com a lei “. II) Compromisso quanto à intenção de participação e intenção de redução
1. Zheng Xiangchao, um acionista de pessoa física que detém mais de 5% das ações da empresa, e Gan Ziying, um acionista de pessoa física e supervisor que detém mais de 5% das ações da empresa direta ou indiretamente, prometem o seguinte:
“1. Deterei as ações do emitente de acordo com as leis, regulamentos, regras e requisitos regulatórios chineses, e cumprirei estritamente o compromisso de bloquear as ações do emitente divulgadas no prospecto da oferta pública inicial do emitente.
2. Se reduzir as ações do emitente no prazo de dois anos após o termo do período de bloqueio de detenção das ações do emitente, espera-se que o preço de redução não seja inferior ao preço de emissão do emitente no momento da oferta pública inicial. No caso de direitos ex e juros ex devidos à distribuição pelo emitente de dividendos em numerário, distribuição de ações, conversão de capital social, emissão de novas ações e outros motivos, o preço de emissão acima referido e o número de ações reduzidas devem ser ajustados em conformidade, em conformidade com as disposições pertinentes da bolsa de valores.
3. A forma de reduzir as ações do emitente deve respeitar o disposto nas leis, regulamentos, regras e regras relevantes da bolsa de valores. As formas de reduzir as ações incluem, mas não se limitam a licitação de negociação no mercado secundário, negociação em bloco, transferência de acordos, etc.
4. Quando reduzir as ações do emitente e continuar a ser acionista detentor de mais de 5% das ações do emitente, devo fazer um anúncio com pelo menos três dias de negociação e cooperar ativamente com o anúncio e divulgação de outras informações do emitente; Se eu planejo reduzir minhas ações através de negociação centralizada de lances na bolsa de valores, eu divulgarei o plano de redução antecipadamente de acordo com os regulamentos relevantes 15 dias de negociação antes da primeira venda.
5. Se a bolsa de valores tiver o direito de reduzir as suas participações de acordo com as disposições da autoridade reguladora de valores mobiliários nessa altura, terá o direito de aplicar as disposições acima mencionadas de acordo com a lei.
Esta carta de compromisso entrará em vigor a partir da data da minha assinatura e entrará em vigor até à data em que deixar de ser accionista de Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) detentor de mais de 5% de acções.”
Para além dos compromissos acima referidos, os accionistas de acções restritas que se candidatem à cotação desta vez não têm outros compromissos especiais.
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, todos os acionistas de ações restritas cumpriram rigorosamente os compromissos correspondentes, e não há situação de que o não cumprimento dos compromissos relevantes afete a circulação dessa listagem. 4,0 Ações restritas que circulam nesta listagem
(I) o número de ações restritas listadas e circuladas desta vez é de 38116260 ações, representando 31,76% do total de ações da sociedade;
(II) a data de listagem e circulação de ações restritas é 6 de abril de 2022;
III) Lista de cotações e de circulação de acções restritas
Nome dos accionistas sequenciais detentores de acções limitadas número de acções limitadas detidas nas restantes acções restritas desta lista (acções) proporção do número total de capital social da empresa (acções) número (acções)
1 Zheng Xiangchao 63791105.32% 63791100
Suzhou Tianchan Zhizao Stock Co., Ltd.
2. Sociedade de investimento de capital 42527703,54% (sociedade limitada)
Base de investimento Yili Suxin
3 sociedade de ouro (3,53% sociedade limitada)
Yuan do Parque Industrial de Suzhou
4 hezhongyuan No.2 equity 39560403.30% 3956040 parceria de fundo de investimento
Indústria (sociedade limitada)
5 Fang Hao 21263401.77% 21263400
6 asas velhas 21263401.77% 21263400
7 Xu Ao 21263401.77% 21263400
8 Xiong Qiang 21263401.77% 21263400
9 ganziying 21263401,77% 21263400
10 Wang Qingjing 21263401.77% 21263400
Suzhou Yunliu Enterprise Management Co., Ltd.
11 sociedade de consultoria de gestão 21263401,77% 21263400 (sociedade limitada)
12 Wang Yuan 17010901,42%
Suzhou Yunwu Enterprise Management Co., Ltd.
13 sociedade de consultoria de gestão 17010901,42% (sociedade limitada)
Suzhou Guofa Xinxing II
Fase 14 parceria de capital de risco 9890100,82% 9890100 empresa (sociedade limitada)
Nanjing Daofeng Investment Management Co., Ltd.
15 Centro de Gestão (0,01% das pessoas comuns)
Total 38,
