Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Conselho de Supervisores
Revisar pareceres sobre assuntos relevantes da 15ª reunião do 10º Conselho de Supervisores
1,Revisar pareceres sobre o relatório anual de 2021 da empresa e seu resumo
Após exame, o Conselho de Supervisores considera que os procedimentos do Relatório Anual 2021 e seu resumo elaborado e deliberado pelo Conselho de Administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da sociedade cotada, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes. 2,Revisar pareceres sobre o relatório 2021 da empresa sobre a provisão para imparidade de ativos e anulação de ativos
De acordo com o sistema de controlo interno da provisão da empresa para imparidade de ativos e tratamento de perdas e as normas contábeis, o relatório da empresa sobre a provisão para imparidade de ativos e anulação de ativos em 2021 reflete a provisão da empresa para dívidas ruins de recebíveis, provisão para depreciação de estoque, provisão para imparidade de ativos contratuais, provisão para imparidade de créditos a longo prazo, provisão para imparidade de investimentos de capital de longo prazo, provisão para imparidade de ativos fixos, provisão para imparidade de ativos intangíveis Provisão para imparidade de Goodwill: o saldo da provisão de dívida ruim no período atual é de 640268200 yuan, o saldo da provisão de depreciação de estoque é de 33762400 yuan, o saldo da provisão de imparidade de ativos contratuais é de 467500 yuan, o saldo da provisão de imparidade de investimentos de capital de longo prazo é de 4903200 yuan, o saldo da provisão de imparidade de ativos fixos é de 662900 yuan, o saldo da provisão de imparidade de ativos intangíveis é de 10000 yuan, e o saldo da provisão de imparidade de ativos fixos é de 1554800 yuan, O cancelamento de dívidas ruins foi de 190611 milhões de yuans. O relatório também analisa o impacto do montante da provisão para dívidas ruins, provisão para depreciação de estoque, provisão para imparidade de ativos contratuais, provisão para imparidade de recebíveis de longo prazo, provisão para imparidade de investimento de capital de longo prazo, provisão para imparidade de ativos imobilizados, provisão para imparidade de ativos intangíveis e provisão para imparidade de goodwill na situação financeira e nos resultados operacionais da empresa. O conselho de supervisores analisou e considerou que a provisão para imparidade patrimonial e amortização patrimonial nesse período cumpre o disposto no direito das sociedades, no sistema de controle interno para a provisão para imparidade patrimonial e tratamento de perdas da empresa e nas normas contábeis.
3,Revisão de pareceres sobre o relatório de avaliação de controlo interno da empresa 2021
De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes para a aplicação do controle interno da empresa, as diretrizes para a avaliação do controle interno da empresa, as diretrizes para a auditoria do controle interno da empresa e as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no conselho principal emitidas conjuntamente pelo Ministério das Finanças e pelo CSRC, Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) o conselho de supervisores analisou o relatório de avaliação de controle interno 2021 da empresa e emitiu os seguintes pareceres:
(I) a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita, que garante o funcionamento padronizado e o desenvolvimento saudável da empresa, protege os legítimos direitos e interesses dos acionistas e é propício à realização dos objetivos estratégicos da empresa. Vários sistemas de controle interno são bem formulados e efetivamente implementados, que atendem aos requisitos dos documentos normativos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e efetivamente evitam riscos, promovendo o desenvolvimento de vários negócios da empresa; A estrutura interna da empresa é completa e ordenada, e a operação é normal. Todos os diretores, supervisores, gerentes seniores e outros funcionários da empresa também podem ser conscientes e diligentes.
(II) em 2021, a empresa pode cumprir rigorosamente a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e as disposições relevantes da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, padronizar a operação e implementar rigorosamente os documentos normativos relevantes. Não há violação das normas para a governança das empresas cotadas e as diretrizes para o controle interno das empresas cotadas. A empresa e o pessoal relevante não são publicamente condenados pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange, e a empresa não é emitida com opiniões qualificadas, incapaz de expressar opiniões ou opiniões negativas por instituições de auditoria externa.
Em suma, o conselho de supervisores da empresa acredita que o relatório de avaliação do controle interno 2021 reflete de forma objetiva, verdadeira e precisa os elementos básicos do controle interno da empresa e o desenvolvimento da avaliação do controle interno, estabelecendo um sistema de controle interno relativamente perfeito e uma estrutura de governança corporativa perfeita, que garante o desenvolvimento ordenado e efetivo das atividades empresariais da empresa, o cumprimento legal da operação e gestão e a segurança dos ativos, Proteger os interesses da empresa e dos acionistas. O atual sistema de controle interno da empresa está alinhado com o real funcionamento da empresa e atende às necessidades do desenvolvimento da empresa. Recomenda-se que a empresa melhore continuamente o sistema de controle interno, fortaleça o controle de riscos da empresa e melhore continuamente o nível de governança corporativa.
4,Revisar pareceres sobre o uso de carta de garantia, carta de crédito e câmbio para pagar os fundos do projeto de investimento de fundos levantados e substituí-los pelo mesmo montante de fundos levantados
O uso pela empresa de carta de garantia, carta de crédito, câmbio e outros meios para pagar os fundos investidos pelos fundos levantados e substituí-los pelos fundos levantados no mesmo montante é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados e promover o plano de implementação dos projetos de investimento levantados, que está em consonância com os interesses da empresa e acionistas, não afeta a execução normal dos projetos de investimento levantados da empresa, e não há situação de alterar a direção de investimento dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas. Fica acordado que a empresa utilizará carta de garantia, carta de crédito e moeda estrangeira para pagar os fundos angariados para os projetos de investimento e substituí-los pelos fundos angariados no mesmo montante durante a execução dos projetos de investimento angariados.
5,Revisar pareceres sobre a utilização de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de numerário
Partindo da premissa de garantir que a construção e utilização dos fundos angariados e a segurança dos fundos angariados não sejam afectados, a empresa pretende utilizar os fundos angariados ociosos no valor máximo de RMB 400 milhões (incluindo este montante) para adquirir produtos de investimento com alta segurança de investimento, boa liquidez e capital garantido.
A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento dos fundos angariados, e não há situação de alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada, o que é propício para melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados e aumentar o rendimento da empresa, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os accionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas.
Em conclusão, o conselho de supervisores concordou que a empresa usaria alguns fundos temporariamente ociosos levantados para a gestão de caixa.
6,Revisar opiniões sobre recompra e cancelamento de algumas ações restritas
O conselho de supervisores analisou a lista de objetos de incentivo que não cumprem as condições de incentivo e o número de ações restritas recompradas e canceladas. Após exame, o Conselho de Supervisores considera que: tendo em vista que os dois objetos de incentivo renunciaram e deixaram de preencher as condições dos objetos de incentivo às ações restritas da empresa, de acordo com as disposições pertinentes das medidas de administração de incentivo ao capital próprio das sociedades cotadas (doravante designadas “medidas de gestão”) e do plano de incentivo às ações restritas da empresa 2020 (doravante denominado “plano de incentivo”), A sociedade deve recomprar e cancelar as ações restritas detidas pelo pessoal acima que tenham sido concedidas, mas não tenham sido levantadas.
A recompra e cancelamento de algumas ações restritas desta vez cumpre as disposições relevantes da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e do plano de incentivos da empresa, os procedimentos são legais e conformes, não havendo violação dos interesses de todos os acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. O conselho de supervisores concordou unanimemente com a recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Conselho de Supervisores
28 de Março de 2002
