Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
O plano de resposta de emergência para riscos de negócios de depósitos com Shandong heavy industry group finance Co., Ltd. consiste em prevenir eficazmente, controlar atempadamente e resolver os riscos de capital dos depósitos da empresa e das suas filiais holding na Shandong heavy industry group finance Co., Ltd. (a seguir designada “empresa financeira”) controlada pelo Shandong Heavy Industry Group Co., Ltd. (a seguir designada “Shandong heavy industry group”) e manter a segurança de capital, Este plano de eliminação de riscos é formulado de acordo com os requisitos das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisado em 2022) e as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas nº 7 – transações e transações de partes relacionadas.
Capítulo I Organização e responsabilidades
Artigo 1.o A sociedade cria um grupo líder para a alienação do risco de depósitos (a seguir designado “grupo líder”), sendo o presidente da empresa o líder do grupo, a primeira pessoa responsável pela alienação do risco do grupo líder e o gerente geral da empresa o líder adjunto do grupo. O grupo principal é responsável pela organização da prevenção e eliminação dos riscos de depósito. Nenhuma unidade ou indivíduo pode ocultar, atrasar ou falsamente relatar os riscos de depósito, ou instruir outros a escondê-los, atrasar ou falsamente relatar.
Artigo 2 o grupo líder tem um escritório, que está localizado no departamento financeiro da empresa, e o diretor financeiro da empresa atua como diretor de escritório, que é especificamente responsável pela supervisão e gestão diárias.
No artigo 3.o, devem ser seguidos os seguintes princípios para a eliminação de depósitos de emergência:
1. Liderança unificada e responsabilidade hierárquica. A disposição emergencial do risco de depósito está sob a liderança unificada do grupo líder, que é responsável perante o conselho de administração e é totalmente responsável pela prevenção e eliminação do risco de depósito.
2. Desempenhar suas respectivas funções e coordenar e cooperar. De acordo com a divisão de responsabilidades, planejar e implementar ativamente várias medidas para prevenir e resolver riscos, coordenar entre si e controlar e resolver conjuntamente riscos.
3. A recolha de informação centra-se na prevenção. O departamento financeiro da empresa deve instar a empresa financeira a fornecer informações relevantes a tempo, prestar atenção ao funcionamento da empresa financeira, testar a liquidez de capital da empresa financeira e entender oportunamente as informações do grupo da indústria pesada Shandong e suas unidades membros ou autoridades reguladoras, de modo a garantir que o monitoramento de informações está em vigor e a prevenção de riscos é eficaz.
4. Aviso oportuno e eliminação. O departamento financeiro da empresa deve fortalecer o monitoramento dos riscos, encontrar e relatar os riscos de depósito o mais cedo possível, relatar atempadamente os problemas ao grupo líder uma vez encontrados, e tomar medidas decisivas para evitar a propagação e propagação dos riscos e minimizar os riscos de depósito.
Capítulo II Relatório de informação e divulgação
O artigo 4.o estabelece um sistema de informação do risco das empresas de depósitos e apresenta relatórios regulares ou temporários ao Conselho de Administração. Obter e revisar regularmente os relatórios regulares da empresa financeira, incluindo balanço, demonstração de resultados e demonstração de fluxo de caixa, e avaliar os riscos comerciais e financeiros da empresa financeira.
Antes de depositar os fundos na sociedade financeira, obter e rever o relatório anual da sociedade financeira auditado por uma sociedade de contabilidade qualificada para negócios relacionados com valores mobiliários e futuros no último ano fiscal.
Durante o período de atividade de depósito, obter e revisar regularmente o relatório mensal da sociedade financeira e avaliar os riscos comerciais e financeiros da sociedade financeira através do relatório anual auditado por uma sociedade de contabilidade qualificada para realizar negócios relacionados a valores mobiliários e futuros. O grupo líder emitirá semestralmente um relatório de avaliação de risco contínuo de acordo com as informações, submetê-lo ao conselho de administração para deliberação e aprovação e divulgá-lo no relatório semestral e relatório anual.
Artigo 5.º As operações de capital entre a sociedade e a sociedade financeira devem executar os procedimentos de tomada de decisão e as obrigações de divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre transações conexas.
Capítulo III Procedimentos e medidas de resposta a emergências de risco
Artigo 6.o, durante as transacções com partes coligadas entre a sociedade e a sociedade financeira, em caso de uma das seguintes circunstâncias, o grupo líder deve iniciar imediatamente os procedimentos de eliminação de emergência e a empresa deve cumprir atempadamente as obrigações de divulgação de informações correspondentes de acordo com os requisitos pertinentes:
1. A sociedade financeira viole os artigos 31.º, 32.º ou 33.º das medidas de administração das sociedades financeiras do grupo empresarial;
2) Qualquer índice financeiro da sociedade financeira não satisfaça os requisitos especificados no artigo 34.o das medidas de administração das sociedades financeiras do grupo empresarial;
3. Eventos importantes como levantamento de depósitos, falta de pagamento de dívidas devidas, adiantamentos vencidos ou garantidos de grandes montantes, falha grave do sistema informático, roubo ou fraude, violações disciplinares graves e processos penais envolvendo diretores ou gerentes superiores da sociedade financeira;
4. Grandes alterações institucionais, operações de capital próprio ou riscos empresariais que possam afetar o funcionamento normal da sociedade financeira;
5. O saldo do pagamento emitido pela sociedade financeira a um único acionista excede 50% do capital social da sociedade financeira ou a contribuição do acionista para a sociedade financeira;
6. O saldo de depósitos da empresa na empresa financeira representa mais de 30% do saldo de depósitos absorvido pela empresa financeira a qualquer momento;
7. As responsabilidades dos acionistas da sociedade financeira (exceto a sociedade) para com a sociedade financeira estão em atraso há mais de 1 ano;
8. A empresa financeira tem uma grave crise de pagamento;
9. A perda da sociedade financeira excede 30% do capital social em qualquer exercício financeiro ou 10% do capital social durante três anos consecutivos;
10. A empresa financeira está sujeita a punição administrativa pela Comissão Reguladora Bancária da China e outras autoridades reguladoras por violação de leis e regulamentos;
11. A sociedade financeira é ordenada pelo CBRC para retificar;
12. Quaisquer outros assuntos que possam trazer riscos potenciais à segurança para o depósito de fundos da empresa e prestação de outros serviços financeiros.
Artigo 7º, após o início do procedimento do plano de descarte, o grupo dirigente organizará pessoal para instar a sociedade financeira a fornecer informações detalhadas e compreender a situação através de múltiplos canais, podendo, se necessário, entrar no local para investigar as causas do risco de depósito e analisar a dinâmica do risco, ao mesmo tempo, implementar várias medidas de resolução de risco e responsabilidades especificadas no plano de resolução de risco de acordo com as causas e condições de risco, e formular um plano de tratamento de emergência de risco. O plano de resposta a emergências deve ser revisto e completado atempadamente em função das alterações do risco de depósito e dos problemas detectados na execução. O plano de tratamento de emergência inclui principalmente os seguintes conteúdos:
1. Estabelecer uma equipa de resposta a emergências;
2. Divisão de responsabilidades, medidas a tomar, tarefas a cumprir e objectivos a alcançar de todos os serviços e unidades;
3. Organização e implementação de diversas medidas de mitigação de riscos;
4. Supervisionar e orientar a implementação de medidas de mitigação de riscos.
Artigo 8.o, tendo em conta os riscos emergentes, a equipa de resposta de emergência à alienação de riscos realizará uma reunião conjunta com a sociedade financeira para exigir que a sociedade financeira tome medidas positivas para realizar o auto-resgate do risco e evitar a propagação e propagação dos riscos, incluindo a realização de ativos excedentes do mercado monetário, a suspensão ou a cessação da emissão de novos fundos, a venda de títulos originalmente detidos, a venda de ativos de longo prazo e ativos fixos, a apresentação de pedidos ao Banco Popular da China para utilizar a reserva de depósitos e solicitar o refinanciamento, Tomar medidas como empréstimos de outras instituições financeiras, elaborar documentos juntos quando necessário e procurar ajuda do Shandong Heavy Industry Group Co., Ltd. para garantir que a segurança e a liquidez dos fundos da empresa não sejam afetadas.
Capítulo IV Tratamento das questões de acompanhamento
Artigo 9.o, após a supressão súbita do risco de depósito, o grupo líder reforçará a supervisão da sociedade financeira, exigirá que a sociedade financeira aumente a sua solidez de capital, melhore a sua capacidade anti-risco, reavalie o risco de depósito da sociedade financeira e ajuste a proporção de depósitos.
Artigo 10.º O grupo dirigente e a sociedade financeira devem analisar cuidadosamente e resumir as causas e consequências do risco súbito de depósito, tirar lições da experiência e fazer um melhor trabalho na prevenção e eliminação do risco de depósito. Se os fatores que afetam o risco não puderem ser eliminados, tomar medidas para retirar todos os depósitos.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 11 o conselho de administração da empresa reserva-se o direito de interpretar este plano.
Artigo 12 o plano será implementado a partir da data da deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
