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Relatório anual de trabalho 2021 do conselho de supervisores
Em 2021, de acordo com as disposições pertinentes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, e no espírito de responsabilidade perante todos os accionistas, o Conselho de Supervisores desempenhou com seriedade as funções confiadas pelas leis e regulamentos pertinentes, realizou de forma ativa e eficaz os trabalhos, supervisionou o funcionamento jurídico da sociedade e a legalidade e cumprimento das funções desempenhadas pelos dirigentes superiores da sociedade, salvaguardando os legítimos direitos e interesses da sociedade e dos accionistas, O relatório anual de trabalho de 2021 do conselho de supervisores é submetido a você para deliberação:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 6 reuniões do conselho de supervisores, que foram realizadas de acordo com o disposto no direito das sociedades e nos estatutos, sendo as seguintes as reuniões específicas:
1. No dia 8 de fevereiro de 2021, realizou-se por meio de comunicação a sétima reunião do 10º Conselho de Supervisores da empresa, com 3 Supervisores e 3 Supervisores, presidida pela Sra. Wang Difei, presidente do Conselho de Supervisores.
A reunião analisou e aprovou as seguintes propostas:
(1) Deliberar a proposta de transações diárias conectadas esperada para 2021;
(2) Deliberar a proposta de aumento do capital social e alteração dos estatutos;
(3) Delibera a proposta relativa ao estabelecimento de actividades de cooperação em matéria de crédito de máquinas de construção com os bancos relevantes.
2. No dia 28 de abril de 2021, a oitava reunião do 10º conselho de supervisores da empresa foi realizada por votação no local na Sala de Conferências 203 do prédio da sede da empresa, com 3 supervisores e 3 supervisores reais. Os supervisores da empresa Wang Difei, Meng Liang e Kong xiangtian participaram da reunião, presidida pela Sra. Wang Difei, presidente do conselho de supervisores.
A reunião analisou e aprovou as seguintes propostas:
(1) Revisar o relatório de trabalho de 2020 do conselho de supervisores;
(2) Revisar o relatório do conselho de supervisores sobre a provisão da empresa para imparidade de ativos e anulação de ativos em 2020; (3) Revisar o relatório de contas financeiras finais de 2020 da empresa;
(4) Revisar o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020;
(5) Revisar o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo;
(6) Revisar o relatório financeiro anual de 2021 da empresa;
(7) Revisar o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020;
(8) Revisar o relatório de responsabilidade social das empresas 2020;
(9) Revisar a proposta sobre o relatório de avaliação de risco de 2020 da Shandong heavy industry group finance Co., Ltd;
(10) Deliberar a proposta de candidatura à linha de crédito global bancária;
(11) Deliberar a proposta relativa à criação de actividades de cooperação de crédito para máquinas de construção com bancos e empresas de leasing financeiro relevantes;
(12) Deliberar a proposta relativa à realização de negócios de leasing financeiro com a Shanzhong Financial Leasing Co., Ltd;
(13) Deliberar a proposta sobre mudanças nas políticas contábeis;
(14) Deliberar a proposta de nomeação da instituição de auditoria da sociedade em 2021;
(15) Revisar a proposta de convocação da Assembleia Geral Anual 2020 dos acionistas da sociedade.
3. No dia 29 de abril de 2021, realizou-se a nona reunião do 10º Conselho de Supervisores da empresa, por meio de comunicação in loco, com 3 supervisores e 3 supervisores reais, presidida pela Sra. Wang Difei, presidente do Conselho de Supervisores.
A reunião analisou e aprovou as seguintes propostas:
(1) Revisar o relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021;
(2) Deliberar a proposta de utilizar as contas de aceitação bancária para pagar os fundos dos projetos de investimento angariados e substituí-los pelos fundos angariados no mesmo montante;
4. No dia 2 de julho de 2021, foi realizada a 10ª reunião do 10º Conselho de Supervisores da empresa, por meio de votação de comunicação, com 3 supervisores e 3 supervisores reais, presidida pela Sra. Wang Difei, presidente do Conselho de Supervisores. A reunião delibera e aprova a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
5. No dia 30 de agosto de 2021, realizou-se a 11ª reunião do 10º Conselho de Supervisores na Sala de Conferências 203 do prédio da sede da empresa, reunindo-se no local e videoconferência. Três supervisores devem estar presentes na reunião e três realmente presentes. A reunião é presidida pela Sra. Wang Difei, presidente do conselho de supervisores. A reunião analisou e aprovou as seguintes propostas:
(1) Revisar o relatório semestral de 2021 da empresa e seu resumo;
(2) Revisar o relatório do Conselho de Supervisores sobre a provisão da empresa para imparidade e anulação de ativos no primeiro semestre de 2021; (3) Revisar a proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Shandong heavy industry group finance Co., Ltd. no primeiro semestre de 2021; (4) Revisar a proposta de relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021; (5) Revisar o plano de distribuição de lucros da empresa para o semestre de 2021;
(6) Deliberar a proposta de aumento da cota de algumas transações diárias conectadas em 2021;
(7) Deliberar a proposta de liquidação e cancelamento de filiais integralmente detidas;
(8) Deliberar a proposta sobre a proposta de transferência de capital próprio e transações com partes relacionadas das empresas participantes;
(9) Revisar a proposta de convocação da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
6. No dia 28 de outubro de 2021, realizou-se a 12ª reunião do 10º Conselho de Supervisores na Sala de Conferências 203 do prédio da sede da empresa, combinando votação no local e comunicação, com 3 supervisores e 3 supervisores reais. A reunião foi presidida pela Sra. Wang Difei, presidente do Conselho de Supervisores. A reunião analisou e aprovou as seguintes propostas:
(1) Revisar o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021;
(2) Deliberar a proposta de redução de capital e retirada de empresas participantes e transações com partes relacionadas;
(3) Rever a proposta de convocação da terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021;
2,Execução das funções do Conselho de Supervisores
Em 2021, com o apoio dos acionistas da empresa, do conselho de administração e da administração, todos os membros do conselho de fiscalização participaram na assembleia geral de acionistas e em todas as assembleias anteriores do conselho como delegados sem direito a voto, de acordo com as funções e poderes conferidos pelo direito das sociedades e pelos estatutos sociais, e supervisionaram os procedimentos de convocação, convocação e deliberação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração e o desempenho das funções dos administradores.
Com base na compreensão completa e domínio da operação diária da empresa, preste muita atenção à situação financeira da empresa, revise os relatórios regulares divulgados pela empresa, supervisione e inspecione cuidadosamente o funcionamento legal da empresa, situação financeira, transações de partes relacionadas e controle interno, e expresse as seguintes opiniões sobre assuntos relevantes da empresa:
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, o conselho de supervisores inspecionou e supervisionou os procedimentos de tomada de decisão da empresa, as resoluções, a construção e implementação do sistema de controle interno e o desempenho de funções pelos diretores e gerentes superiores da empresa.
Os procedimentos de tomada de decisão da assembleia geral da empresa e do conselho de supervisores, bem como os procedimentos internos de tomada de decisão da assembleia geral da empresa e a lei regulatória de valores mobiliários da República Popular da China, foram cuidadosamente e com precisão divulgados, e os procedimentos internos de tomada de decisão da empresa e regulamentos do conselho de administração e do conselho de supervisores foram devidamente implementados. Os diretores e gerentes superiores da empresa se dedicam às suas funções e desempenham diligentemente suas funções, não violando leis e regulamentos, estatutos sociais ou prejudicando os interesses da empresa e dos acionistas.
2. Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de administração analisou o relatório financeiro da empresa no período anual e semestral, e o conselho de supervisores apresentou o relatório financeiro da empresa. O conselho de supervisores da empresa acredita que a empresa possui sistema financeiro sólido e operação financeira padronizada. A Daxin Certified Public Accountants (sócio geral especial) auditou a situação financeira da empresa e emitiu um relatório de auditoria padrão não qualificado sobre o relatório financeiro de 2021 da empresa. Acredita-se que as demonstrações financeiras da empresa são elaboradas de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais em todos os aspectos principais e refletem de forma justa a situação financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa.
3. Operações com partes relacionadas
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou e verificou o desempenho das transações com partes relacionadas da empresa. O conselho de supervisores da empresa acredita que os procedimentos de tomada de decisão de transações com partes relacionadas e transações com partes relacionadas relacionadas à operação diária durante o período de relato da empresa cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, o preço das transações com partes relacionadas é justo, não viola os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e não prejudica os interesses da empresa e acionistas minoritários.
4. Venda de ativos pela empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou a venda de ativos da empresa. O conselho de fiscalização da empresa acredita que a empresa cumpriu rigorosamente os procedimentos de tomada de decisão e as obrigações de divulgação de informações de acordo com a regulamentação pertinente, que é legal e complacente, e não encontrou qualquer dano aos interesses da empresa e acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
5. Pareceres do conselho de supervisores sobre a autoavaliação do controle interno da empresa
De acordo com os regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, após analisar o relatório de avaliação de controle interno 2021 da empresa, o conselho de supervisores da empresa acredita que o relatório de avaliação de controle interno de 2021 reflete de forma objetiva, verdadeira e precisa os elementos básicos do controle interno da empresa e o desenvolvimento da avaliação de controle interno.A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e estrutura de governança corporativa perfeita, Assegura o desenvolvimento ordenado e eficaz das atividades comerciais da empresa, o cumprimento legal da operação e gestão e a segurança dos ativos, e protege os interesses da empresa e dos acionistas. O atual sistema de controle interno da empresa está alinhado com o real funcionamento da empresa e atende às necessidades do desenvolvimento da empresa. Recomenda-se que a empresa melhore continuamente o sistema de controle interno, fortaleça o controle de riscos da empresa e melhore continuamente o nível de governança corporativa.
6. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Depois de analisar cuidadosamente o estabelecimento e implementação do sistema de gestão de registo de informação privilegiada da empresa, o conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu um sistema de gestão de informação privilegiada relativamente perfeito, controlou o âmbito da informação privilegiada em estrita conformidade com o sistema e registrou a lista de informação privilegiada a tempo, Emitiu e assinou a carta de aviso de confidencialidade para os insiders das informações privilegiadas da empresa e a carta de compromisso de confidencialidade para os insiders das informações privilegiadas da empresa com pessoal relevante, não houve eventos de negociação de insiders, salvaguardaram os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa e protegeram os legítimos direitos e interesses dos investidores.
7. Utilização de fundos angariados pela empresa
O conselho de supervisores verificou o depósito, uso e gestão dos fundos levantados pela empresa em 2021 e considerou que o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa estavam em estrita conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas e outras leis e regulamentos Os documentos normativos e os estatutos sociais, o sistema de gestão e utilização dos fundos angariados e outras disposições relevantes da empresa não alteraram a direção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada, prejudicaram os interesses dos acionistas da empresa ou tiveram qualquer outro impacto material na implementação do projeto. Seus procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com os regulamentos relevantes, e as razões são razoáveis e adequadas. 3,Arranjo de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a padronizar ainda mais o trabalho do conselho de supervisores, desempenhar fielmente suas funções, melhorar continuamente a capacidade e o nível do conselho de supervisores, promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa e efetivamente salvaguardar os interesses das sociedades cotadas e acionistas em estrita conformidade com as disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e das leis, regulamentos e normas departamentais relevantes.
1. Supervisionar ainda mais o funcionamento da empresa de acordo com a lei e promover ativamente o funcionamento padronizado da estrutura de governança corporativa. Adaptar-se constantemente aos novos requisitos regulamentares e às necessidades de desenvolvimento da empresa, e melhorar as responsabilidades de supervisão em combinação com a construção e implementação das normas de controlo interno da empresa; Foco na construção de controle interno, operação padronizada e melhoria do nível de supervisão, e melhorar constantemente o modo de trabalho; Prestar atenção à construção e funcionamento efetivo do sistema de gestão de riscos e controle interno da empresa, e melhorar o sistema de supervisão e garantia do conselho de supervisores; Tome a preparação e divulgação de relatórios financeiros, a aplicação de padrões contábeis, grande imparidade de ativos e outras questões financeiras importantes como foco da supervisão, e constantemente aprofundar a supervisão financeira. 2. combinado com a situação específica da empresa, melhorar o mecanismo de auditoria interna e fortalecer o trabalho de auditoria. O conselho de supervisores fortalecerá a coleta e análise de informações diárias de desempenho, melhorará a supervisão do desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa, melhorará a eficácia da supervisão e avaliação de desempenho, entenderá e revisará o relatório financeiro inspecionando regular ou irregularmente a situação financeira da empresa, supervisionará o funcionamento financeiro da empresa e salvaguardará efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas.
3. Fortalecer a auto-construção do conselho de supervisores e melhorar sua capacidade para desempenhar suas funções. Preste atenção à formação e auto-aperfeiçoamento, continue a fortalecer o estudo de leis e regulamentos, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e as normas de governança para as empresas cotadas, participe ativamente na formação relevante organizada pelo escritório regulador de valores mobiliários e pela Associação da Indústria de Valores Mobiliários, continue a fortalecer a formação e estudo do conhecimento empresarial, como contabilidade, auditoria e finanças, realize ativamente intercâmbios de trabalho, inove ideias e métodos de trabalho, se esforce para melhorar a eficiência da supervisão e dê pleno jogo à iniciativa de trabalho dos supervisores, Melhorar continuamente o nível de desempenho de todos os supervisores e promover sincera e continuamente a auto construção do conselho de supervisores.
4. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes regulamentares para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas e outras leis, regulamentos, documentos normativos, os estatutos e outras disposições relevantes, verificar de forma abrangente a autenticidade e justiça do depósito e uso de fundos levantados, E verifique o relatório especial emitido pelo conselho de administração e o relatório de trabalho emitido pelo terceiro.
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Conselho de Supervisores
28 de Março de 2002
