Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
constituição
Março de 2002
catálogo
Capítulo I Disposições gerais Capítulo II Objectivo e âmbito da actividade Acções do capítulo III dois
Secção 1 Emissão de acções dois
Secção II aumento, diminuição e recompra de acções três
Secção III Transferência de acções quatro
Capítulo IV Acionistas e Assembleia Geral de Acionistas cinco
Secção 1 accionistas cinco
Secção II Disposições gerais da assembleia geral de accionistas sete
Secção III Convocação da assembleia geral de accionistas oito
Secção IV Proposta e convocação da assembleia geral de accionistas dez
Secção V Convocação da assembleia geral de accionistas onze
Secção VI Votação e deliberações da assembleia geral de accionistas catorze
Capítulo V Conselho de Administração dezoito
Secção 1 Directores dezoito
Secção 2 Administradores independentes vinte
Secção III Conselho de Administração vinte e três
Capítulo VI Gestor-geral e outros quadros superiores Capítulo VII Organizações populares do partido Capítulo VIII Conselho de Supervisão vinte e nove
Secção I Supervisores vinte e nove
Secção II Conselho de Supervisores trinta
Capítulo IX Sistema de contabilidade financeira, distribuição de lucros e auditoria trinta e um
Secção I Sistema de contabilidade financeira trinta e um
Secção II Auditoria Interna trinta e quatro
Secção III Nomeação da sociedade de contabilidade trinta e quatro
Capítulo X Anúncio e anúncio trinta e quatro
Comunicação da secção I trinta e quatro
Comunicação da Secção II trinta e cinco
Capítulo XI Fusão, cisão, aumento de capital, redução de capital, dissolução e liquidação trinta e cinco
Secção 1 Fusão, cisão, aumento de capital e redução de capital trinta e cinco
Secção 2 Dissolução e liquidação trinta e seis
Capítulo XII Alteração dos estatutos 38 Capítulo XIII Disposições complementares trinta e oito
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de salvaguardar os direitos e interesses legítimos de Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) (doravante referida como a “empresa”), acionistas e credores, e padronizar a organização e comportamento da empresa, os estatutos sociais são formulados de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), os estatutos do Partido Comunista da China (doravante referida como a “constituição do partido”) e outras disposições relevantes.
Artigo 2º a sociedade é uma sociedade anónima constituída de acordo com os pareceres sobre a normalização das sociedades anónimas e outras disposições pertinentes emitidas pela Comissão Estadual para a reestruturação do sistema econômico.
A empresa foi aprovada por Ji Ti Gai [1993] No. 79 documento da Comissão de Reforma Econômica da cidade de Jining. Foi criada em 1993 por captação de fundos direcionais, registrada na Administração para Indústria e Comércio da cidade de Jining, província de Shandong e obteve uma licença comercial. Em 1996, a empresa foi padronizada de acordo com o direito das sociedades, de acordo com a comunicação do Conselho de Estado sobre a normalização das sociedades de responsabilidade limitada originais e das sociedades anónimas de acordo com o direito das sociedades (Guo Fa [1995] n.º 17) e os pareceres sobre várias questões sobre a normalização das sociedades anónimas originais emitidos pela Comissão de Reforma Econômica Estadual, pela Administração Estadual da Indústria e Comércio e pela Administração Estadual de ativos estatais, De acordo com a lei, a empresa cumpriu os procedimentos de re-registro na Administração de Shandong para Indústria e Comércio e obteve uma licença comercial com o número de licença comercial de 37 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 8047901. De acordo com os pareceres do gabinete geral do Conselho de Estado sobre a aceleração da reforma do sistema de classificação “três em um” (GBF (2015) nº 50), o código de crédito social unificado da empresa após a fusão dos “três em um” da licença comercial original, certificado de código de organização e certificado de registro fiscal é 9137 Konka Group Co.Ltd(000016) 59364136.
Artigo 3 com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) em 2 de dezembro de 1996, a empresa emitiu 88,6 milhões de ações ordinárias RMB ao público pela primeira vez, e foi listada na Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “Bolsa de Valores de Shenzhen”) em 22 de janeiro de 1997.
Artigo 4.o Nome registado da empresa: Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
Nome inglês da empresa: Shantui Construction Machinery Co., Ltd
Artigo 5 domicílio da empresa: No. 58, rodovia nacional 327, zona de alta tecnologia, cidade de Jining, província de Shandong, China.
Código Postal: 272073.
Artigo 6 o capital social da empresa é 150125321200 yuan.
Artigo 7º a sociedade é uma sociedade anónima permanente.
O presidente é o representante legal da sociedade.
Artigo 9º Todos os activos da sociedade são divididos em acções iguais. Os accionistas são responsáveis perante a sociedade na medida das acções que subscreverem, e a sociedade é responsável pelas dívidas da sociedade na medida de todos os seus activos.
Artigo 10º, a partir da data efetiva, os estatutos da sociedade passarão a ser um documento juridicamente vinculativo que regula a organização e o comportamento da sociedade, os direitos e obrigações entre a sociedade e os acionistas, e entre acionistas e acionistas, e um documento juridicamente vinculativo para a sociedade, acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores. De acordo com os estatutos, os acionistas podem processar acionistas, acionistas podem processar diretores, supervisores, gerente geral e outros gerentes seniores da empresa, acionistas podem processar a empresa e a empresa pode processar acionistas, diretores, supervisores, gerente geral e outros gerentes seniores.
O artigo 11.º refere-se ao vice-gerente geral, secretário do conselho de administração, diretor financeiro e engenheiro-chefe da empresa.
Capítulo II Objectivo e âmbito da actividade
Artigo 12 finalidade comercial da empresa: cumprir várias leis nacionais, regulamentos e políticas, adotar tecnologia avançada e fazer uso racional de capital, mão de obra e recursos materiais, desenvolver vigorosamente escavadeiras, escavadeiras, rolos, carregadores, raspadores, empurradores e ancinhos e suas peças de apoio e outros produtos de máquinas de construção com tecnologia avançada internacional contemporânea, e realizar negócios diversificados dentro do escopo permitido pelo Estado, de modo a revitalizar e desenvolver a indústria de máquinas de construção da China, Desenvolver a economia e o comércio internacionais, melhorar os benefícios econômicos da empresa e aumentar os interesses dos acionistas.
Artigo 13 com a aprovação da autoridade de registro da empresa, o escopo de negócios da empresa é: pesquisa, desenvolvimento, fabricação, vendas, locação, manutenção e serviços de consultoria técnica de máquinas de construção, máquinas de mineração, terras agrícolas básicas Shaanxi Construction Machinery Co.Ltd(600984) , máquinas de colheita e acessórios; Aluguer de casas e locais.
Acções do capítulo III
Secção 1 Emissão de acções
Artigo 14.o As acções da sociedade devem ser constituídas sob a forma de acções.
Artigo 15º a emissão de ações da sociedade seguirá os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e cada ação da mesma classe terá os mesmos direitos.
Para ações da mesma classe emitidas ao mesmo tempo, as condições de emissão e o preço de cada ação serão os mesmos; As ações subscritas por qualquer unidade ou indivíduo serão pagas pelo mesmo preço por ação.
Artigo 16.o O valor nominal das acções emitidas pela sociedade deve ser indicado no RMB.
Artigo 17 as ações emitidas pela empresa serão depositadas centralmente em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation.
Artigo 18, o iniciador da empresa é Shandong Bulldozer General Factory. Quando a empresa é estabelecida, ela toma os ativos líquidos estatais confirmados pelo departamento de gerenciamento de ativos estatais como contribuição de capital.
O número total de acções da sociedade é de 1501253212, todas elas ordinárias.
Artigo 20.o A sociedade ou as suas filiais (incluindo as suas filiais) não prestarão qualquer assistência àqueles que adquiram ou pretendam adquirir acções da sociedade sob a forma de presentes, adiantamentos, garantias, compensações ou empréstimos.
Secção II aumento, diminuição e recompra de acções
Artigo 21, de acordo com as necessidades de funcionamento e desenvolvimento, e de acordo com as disposições legislativas e regulamentares, a sociedade poderá aumentar o seu capital social das seguintes formas, mediante deliberações da assembleia geral de acionistas:
I) Oferta pública de acções;
II) Oferta não pública de acções;
(III) distribuir ações bônus aos acionistas existentes;
(IV) aumentar o capital social com o fundo de acumulação;
(V) outros métodos prescritos por leis, regulamentos administrativos e aprovados pela CSRC.
Artigo 22.o A sociedade pode reduzir o seu capital social. A redução do capital social da sociedade será tratada de acordo com o direito das sociedades, outras disposições pertinentes e os procedimentos previstos nos estatutos.
Artigo 23.º A sociedade pode adquirir as suas acções de acordo com as leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e estatutos, nas seguintes circunstâncias:
(I) reduzir o capital social da sociedade;
II) Fusão com outras sociedades detentoras de acções da sociedade;
(III) usar ações para plano de propriedade acionária de funcionários ou incentivo de ações;
(IV) os acionistas solicitam à sociedade a aquisição de suas ações por discordarem da decisão de fusão e cisão da sociedade tomada pela assembleia geral de acionistas.
V) converter acções em obrigações societárias convertíveis emitidas por sociedades cotadas;
(VI) é necessário que uma sociedade cotada proteja o valor da sociedade e os direitos e interesses dos acionistas.
Exceto pelas circunstâncias acima, a empresa não comprará ou venderá suas ações.
Artigo 24.o
A empresa pode adquirir suas próprias ações através de negociação centralizada pública ou outros métodos aprovados por leis e regulamentos e pela CSRC.
Caso a sociedade adquira suas ações devido às circunstâncias especificadas nos incisos III, V e VI do n.o 1 do artigo 23.o dos estatutos, será realizada através de negociação centralizada pública.
Artigo 25.o
A aquisição por parte da sociedade de ações da sociedade em virtude das circunstâncias especificadas nos incisos I e II do n.º 1 do artigo 23.º dos estatutos estará sujeita à deliberação da assembleia geral de acionistas; Caso a sociedade adquira suas ações devido às circunstâncias especificadas nos incisos III, V e VI do n.º 1 do artigo 23.º dos estatutos, esta será executada após deliberação da reunião do conselho de administração com a participação de mais de dois terços dos diretores.
Após a aquisição das ações da sociedade nos termos do parágrafo 1 do artigo 23 dos estatutos, se pertencer à situação no inciso (I), será anulada no prazo de 10 dias a contar da data da aquisição; No caso das rubricas II e IV, a transferência ou anulação será efectuada no prazo de 6 meses; No caso dos itens III, V e VI, o número total de ações detidas pela sociedade não deve exceder 10% do total de ações emitidas pela sociedade e deve ser transferido ou anulado no prazo de três anos.
Secção 3 Transferência de acções
Artigo 26.º As acções da sociedade podem ser transferidas nos termos da lei.
Artigo 27.o a sociedade não aceita as ações da sociedade como objeto do penhor.
Artigo 28.o As acções da sociedade detidas pelos promotores não podem ser transferidas no prazo de um ano a contar da data de constituição da sociedade. As ações emitidas antes da oferta pública de ações da companhia não serão transferidas no prazo de um ano a contar da data em que as ações da companhia forem cotadas e negociadas na bolsa de valores.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem comunicar à sociedade as ações da sociedade que detêm e suas mudanças, durante a sua gestão, as ações transferidas anualmente não devem exceder 25% do total de ações da sociedade que detêm; As ações detidas pela sociedade não podem ser transferidas no prazo de 1 ano a contar da data de listagem e negociação das ações da sociedade. O pessoal acima referido não poderá transferir as suas acções da sociedade no prazo de meio ano após a sua demissão.
Artigo 29.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e acionistas da empresa que detêm mais de 5% das ações da empresa vendem as ações da empresa no prazo de 6 meses após a compra das mesmas ou compram novamente no prazo de 6 meses após a venda das mesmas, devendo os proveitos dessa aquisição pertencer à empresa e o conselho de administração da empresa recuperará os proveitos. Se a empresa detiver mais de 6% das ações e vendê-las por mais de 5 meses, não será restringida pela venda exclusiva das ações pela empresa.
Se o conselho de administração da sociedade não aplicar o disposto no parágrafo anterior, os acionistas têm o direito de exigir que o conselho de administração a implemente no prazo de 30 dias. Se o conselho de administração da empresa deixar de implementar dentro do prazo acima mencionado, os acionistas têm o direito de levar diretamente uma ação judicial ao tribunal popular em seu próprio nome em benefício da empresa.
Se o conselho de administração da sociedade não aplicar o disposto no n.º 1, os administradores responsáveis assumirão responsabilidades conjuntas nos termos da lei.
Artigo 30.o, caso o comprador (juntamente com a pessoa que actua em concertação) pretenda adquirir, mediante acordo, 20% ou mais das acções da sociedade, a sociedade e os accionistas que pretendam alienar as acções da sociedade enviarão aos accionistas controladores, no prazo de dois dias a contar da recepção da comunicação do comprador, uma notificação que especificará o número, o preço e outras condições de aquisição das acções a vender. O acionista controlador tem o direito de primeira recusa de adquirir a totalidade ou parte das ações a serem vendidas especificadas no aviso. Antes de obter a resposta escrita do acionista controlador, o acionista que pretenda vender as ações da empresa não chegará a acordo sozinho com o comprador.
Capítulo IV Acionistas e Assembleia Geral de Acionistas
Secção 1 accionistas
Artigo 31.o, a sociedade deve estabelecer um registo de accionistas baseado nos certificados fornecidos pela autoridade de registo de valores mobiliários, que constitui prova suficiente para provar que os accionistas detêm acções da sociedade. Os acionistas gozam de direitos e assumem obrigações de acordo com os tipos de ações que detêm; Os accionistas detentores de acções da mesma natureza gozam dos mesmos direitos e assumem as mesmas obrigações.
Artigo 32.º, quando a sociedade realizar uma assembleia geral de acionistas, distribuir dividendos, liquidar e praticar outros atos que necessitem confirmar a identidade dos acionistas, o conselho de administração ou o convocador da assembleia geral determinará a data do registro do patrimônio líquido, sendo os acionistas inscritos após o encerramento da data de registro do patrimônio líquido os acionistas com direitos e interesses relevantes.
Artigo 33.º Os accionistas da sociedade gozam dos seguintes direitos:
(I) obter dividendos e outros benefícios de acordo com as ações que detêm
