Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 2021
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (doravante referido como ” Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) (doravante referido como ” Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) ” ou “empresa”) oferta não pública de ações em 2020, De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) realizou verificação especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 2021, e os pareceres de verificação são os seguintes: I. Informação básica dos fundos levantados
(I) montante real dos fundos angariados e disponibilidade dos fundos
De acordo com a resposta sobre a aprovação de Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2021] n.º 888) aprovadas e emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), a empresa emitiu privadamente não mais do que 236705601 novas ações. O número real de ações emitidas desta vez foi 236705601, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 2,88 yuan por ação, levantando um total de 68171213088 yuan, Depois de deduzir as despesas totais de emissão de 397768881 yuan (excluindo imposto de valor agregado), tais como taxas de recomendação e subscrição, taxas de auditoria e verificação de capital relacionadas com esta emissão, o montante líquido de fundos realmente levantados pela empresa nesta oferta não pública é 67773444207 yuan. Todos os fundos acima foram pagos em 15 de abril de 2021, e foram verificados pelo relatório de verificação de capital “Daxin Yan Zi [2021] No. Eve Energy Co.Ltd(300014) ” emitido pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial).
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
1. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 26840070861 yuan nos projetos de investimento com fundos levantados, todos os quais são investidos nos projetos de investimento com fundos levantados depois que os fundos levantados estão no lugar, todos os quais são usados em 2021.
De acordo com a proposta de usar contas de aceitação bancária para pagar os fundos de projetos de investimento levantados e substituí-los pelos fundos levantados, a empresa usou contas de aceitação bancária (incluindo transferência de endosso) para pagar os projetos de investimento levantados e substituiu 3135247607 yuan pelos fundos levantados em 2021.
2. Em 2021, o montante líquido da receita de juros da conta especial para fundos levantados após a dedução das taxas de manuseio foi de 504078491 yuan. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos arrecadados não utilizados da empresa era de RMB 41437451837 (incluindo juros e encargos de manuseio), e o saldo da conta de fundos levantados era de RMB 41437451837 (incluindo juros e encargos de manuseio).
2,Depósito e gestão de fundos angariados
A fim de uniformizar a gestão e utilização dos fundos angariados e proteger os interesses dos investidores, De acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das empresas cotadas no conselho principal e as disposições do sistema da empresa para a gestão e uso de fundos levantados, em abril de 2021, A empresa e o patrocinador Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) Co., Ltd. assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com China Construction Bank Corporation(601939) Jining Branch, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Jining Branch e Industrial Bank Co.Ltd(601166) Jining Branch respectivamente. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e o acordo regulatório tripartido foi efetivamente implementado.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a conta especial da empresa para recursos captados e seu saldo são os seguintes:
Saldo da conta do assunto de abertura de conta, número de conta bancária de abertura de conta a partir de 31 de dezembro de 2021 (yuan)
Shantui engenharia Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Jining Branch 1608001429200431 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 90913718 Machinery Co., Ltd. 370501683908 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 5022846502985
Co., Ltd. Industrial Bank Co.Ltd(601166) Jining Branch 376510010000549582351.34
Total 41437451837
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa pagou 26840070861 yuan por projetos investidos com fundos levantados, da seguinte forma:
Pagamento cumulativo de fundos levantados (yuan) em 2021 (yuan)
1. Reembolso de empréstimos bancários e complemento do capital de giro 2327473225123274732251
2 projeto de industrialização high-end bulldozer de alta potência 35653386103565338610
Total 26840070861
Ver quadro em anexo: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados para a utilização dos fundos angariados em projectos de investimento.
(II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
Durante o período de relato, a empresa não alterou o local de implementação e o modo de implementação dos projetos investidos com recursos captados. III) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não tem investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por recursos captados.
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
Durante o período de relato, a empresa não complementou temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos.
V) gestão de caixa com fundos angariados ociosos
Durante o período de relato, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para a gestão de caixa.
VI) Utilização de fundos excedentários captados
A construção dos projetos de investimento da empresa com recursos levantados não foi concluída, e não há excedente de recursos levantados.
(VII) Utilização de fundos sobre-captados
Durante o período de referência, a empresa não utilizou os fundos obtidos em excesso.
VIII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
O montante restante é utilizado para o pagamento de projetos de investimento levantados, depósito da conta especial para fundos levantados e alguns fundos levantados temporariamente ociosos para comprar produtos financeiros de bancos comerciais.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
Durante o período de relato, a empresa não alterou os projetos de investimento de fundos levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Em 2021, a utilização dos fundos angariados pela empresa foi divulgada de forma atempada, verdadeira, precisa e completa, atendendo ao disposto nas leis e regulamentos relevantes.
6,Pareceres de auditoria dos contabilistas sobre o relatório especial sobre a armazenagem anual e a utilização efectiva dos fundos angariados
A Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) conduziu uma auditoria especial ao Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados em 2021 e emitiu o relatório de garantia sobre o armazenamento e utilização anuais dos fundos angariados. De acordo com o relatório, Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) o relatório especial acima sobre o depósito anual e uso de fundos levantados foi preparado de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes de formato relevantes, Ele reflete verdadeiramente o depósito real e o uso dos fundos levantados em Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 2021 em todos os aspectos principais.
7,Principais trabalhos de verificação da instituição de recomendação
Em 2021, o representante patrocinador verificou o depósito e utilização dos fundos angariados pela Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) oferta não pública de ações e a implementação dos projetos de investimento com os fundos angariados de várias formas. Os principais conteúdos de verificação incluem: consultar o extrato bancário dos fundos levantados da empresa, o livro permanente dos fundos levantados, o voucher original para a utilização dos fundos levantados e outros materiais, e comunicar com o pessoal relevante da empresa.
8,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, O patrocinador acredita que: Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) o depósito e uso de fundos levantados em 2021 cumprem as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2022) De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e disposições relevantes, tais como as diretrizes autorreguladoras da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas cotadas No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, sistema da empresa para a gestão e uso de fundos levantados e outras leis, regulamentos e disposições relevantes, os fundos levantados foram depositados e usados em uma conta especial, e não há situação de alterar a finalidade dos fundos levantados de maneira disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas, e não há caso de uso ilegal de fundos levantados.
Quadro em anexo: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade: 10000 yuan
O montante total de fundos angariados (excluindo taxas de emissão) é de 6777344, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 2684007
Montante total de fundos angariados alterado durante o período de reporte 0
O montante total cumulativo de fundos angariados para fins variáveis é 0. O montante total cumulativo de fundos angariados investidos é 2684007. A proporção do montante total cumulativo de fundos angariados para fins variáveis é 0.
Se as rubricas de investimento autorizadas foram alteradas e se os fundos angariados atingiram o objetivo de viabilidade do projeto esperado no ano em curso até o final do período e o montante total de projetos superaproveitados (incluindo o grau cumulativo de investimento (%) do investimento no ano em curso após o ajustamento do investimento autorizado pelo Ministério) (3) = (2) se a disponibilidade diária real do estado disponível foi alterada (1) Montante de entrada (2) / (1) mudança significativa esperada no período atual
Projectos de investimento autorizados
Desconforto de alta potência
Indústria de escavadeiras no 44 Guangzhou Baiyun International Airport Company Limited(600004) 46 China Tianying Inc(000035) 6534356534 7.99 final de abril de 2023 – no
Projecto químico
Desconforto no reembolso de empréstimos bancários
Pagamento e fluxo suplementar 2357121231734423274732327473 100.44 (nota) — n.o
Fundos móveis
