Código dos títulos: Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) abreviatura dos títulos: Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Anúncio n.o: 2022025 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
Anúncio sobre a proposta de mudança de empresa de contabilidade
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Dicas especiais:
1. Nome da empresa de contabilidade a empregar: empresa de contabilidade Shanghui (sociedade geral especial) (doravante designada “empresa Shanghui” ou “Shanghui”).
2) Nome da empresa de contabilidade original: empresa de contabilidade Daxin (sociedade geral especial) (a seguir designada “empresa Daxin” ou “Daxin”).
3. Razões para mudar a empresa de contabilidade: a empresa acredita que a empresa Daxin tem um longo período de auditoria contínua, e propõe contratar a empresa Shanghui como instituição de auditoria da empresa em 2022, na perspectiva da independência. Após um estudo cuidadoso, a empresa acredita que a empresa Daxin forneceu serviços de auditoria para a nossa empresa por mais de 26 anos consecutivos, aderiu ao princípio de auditoria independente no processo de prática e cumpriu seriamente as devidas responsabilidades da instituição de auditoria. A fim de garantir continuamente a independência, objetividade e justiça do trabalho de auditoria, e considerar de forma abrangente os riscos enfrentados pela empresa nos negócios realizados em 2022, bem como a estratégia de desenvolvimento da empresa, layout de negócios, necessidades de auditoria e outros fatores, a empresa planeja contratar a empresa Shanghui como instituição de auditoria da empresa em 2022 para fornecer serviços de auditoria para a empresa por um período de um ano.
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) (doravante referida como ” Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) ,” a empresa “ou” a empresa “) realizou a 15ª reunião do 10º conselho de administração em 28 de março de 2022, deliberau e adotou a proposta sobre proposta de mudança de empresa de contabilidade, e propôs a mudança da instituição de auditoria da empresa em 2022 em uma empresa de reunião. Esta proposta ainda precisa ser submetida à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. As informações são comunicadas do seguinte modo:
1,Informação básica da empresa de contabilidade a alterar
I) Informação da empresa
1. Informação institucional
Shanghui empresa de contabilidade (parceria geral especial), anteriormente conhecida como empresa de contabilidade de Xangai, é a primeira empresa de contabilidade na China estabelecida em 1981. Foi reestruturada em sociedade de contabilidade de responsabilidade limitada em dezembro de 1998 e em sociedade de contabilidade Shanghui (sociedade geral especial) em dezembro de 2013. A Associação de Valores Mobiliários de Xangai tem sido envolvida no negócio de serviços de valores mobiliários por um longo tempo. Antes da implementação da nova lei de valores mobiliários, tem licenças de negócios de valores mobiliários e futuros. A Associação de Valores Mobiliários de Xangai presta atenção à qualidade do serviço e reputação, que tem sido altamente reconhecida por clientes, autoridades reguladoras e instituições de investimento.
2. Informações sobre o pessoal
Até o final de 2021, a reunião contou com 74 sócios e 445 contadores públicos certificados, incluindo 115 contadores públicos certificados que assinaram o relatório de auditoria do negócio de serviços de valores mobiliários.
3. Informação empresarial
A receita comercial (não auditada) da conferência em 2020 foi de 497 milhões de yuans, incluindo 299 milhões de yuans de negócios de auditoria e 159 milhões de yuans de negócios de títulos. Em 2020, fornecerá serviços de auditoria de relatórios anuais para 38 empresas listadas, com uma taxa de serviço de auditoria de 39 milhões de yuans, envolvendo indústrias, incluindo mineração; Indústria transformadora; Produção e fornecimento de electricidade, calor, gás e água; Comércio grossista e retalhista; Transporte, armazenagem e serviços postais; Herdade; Serviços de transmissão de informação, software e tecnologia da informação; Investigação científica e serviços técnicos; Nos setores cultural, esportivo e de entretenimento, a empresa conta com 22 clientes auditores de empresas listadas no mesmo setor.
4. Capacidade de protecção dos investidores
Até o final de 2021, 766400 yuans do fundo de risco ocupacional tinham sido retirados da conferência, e o limite de compensação cumulativa do seguro ocupacional comprado era de 300 milhões de yuans. Nos últimos três anos, a empresa de contabilidade Shanghui (sociedade geral especial) assumiu responsabilidade civil em litígios civis relacionados ao comportamento da prática. Um caso foi concluído em 2021, que é um caso de litígio civil da Zhongzhou Futures Co., Ltd. e foi executado.
5. Registro de independência e integridade
A empresa de contabilidade Shanghui (sociedade geral especial) foi sujeita a punição penal 0 vezes, punição administrativa 0 vezes, medidas de supervisão e gestão 3 vezes, medidas de supervisão autodisciplina 0 vezes e punição disciplinar 0 vezes nos últimos três anos. Nos últimos três anos, seis funcionários foram sujeitos a punição penal 0 vezes, punição administrativa 0 vezes, medidas de supervisão e gestão 3 vezes e medidas de supervisão autodisciplina 0 vezes para prática de comportamento.
(II) Membros do projecto
1. Informação de base
Parceiro do projeto a ser assinado: Jiang Yan
Tornou-se contador público certificado em 1998 e começou a auditar empresas cotadas em 1996. Começou a exercer a sua actividade na Shanghui Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 1996. De dezembro de 2004 a outubro de 2016, trabalhou na Deloitte Huayong Certified Public Accountants (sociedade geral especial). Prestou sucessivamente serviços de auditoria para Wanhua Chemical Group Co.Ltd(600309) , Jiangsu Xinning Modern Logistics Co.Ltd(300013) , Shanghai Kaikai Industry Company Limited(600272) e outras empresas.
Contador público certificado a assinar: Li Bo
Em 2002, tornou-se contador público certificado na China e tornou-se uma empresa cotada na Conferência de Contabilidade. Nos últimos três anos, seis empresas listadas e novas empresas de terceiro conselho assinaram relatórios de auditoria.
Revisor de controle de qualidade do projeto proposto: Liu Xuejiao
Possui qualificação de contador público certificado e está envolvido no negócio de serviços de valores mobiliários há mais de 15 anos, tendo servido sucessivamente como serviço de auditoria e revisão de controle de qualidade de projetos de muitas empresas listadas, e tem competência profissional correspondente.
2. Registo de integridade
Nos últimos três anos, os parceiros do projeto a ser assinado, os contadores públicos certificados de assinatura e os revisores de controle de qualidade não foram sujeitos a punição penal devido ao seu comportamento profissional, punição administrativa e medidas de fiscalização pela CSRC, seus escritórios despachados e departamentos competentes da indústria, e medidas de fiscalização autodisciplinada e sanções disciplinares por organizações autodisciplinas como bolsas de valores e associações industriais.
3. Independência
Os parceiros do projeto a assinar, os contadores públicos certificados assinados e os revisores de controle de qualidade não violam os requisitos de independência do código de ética profissional para contadores públicos certificados chineses, não detêm, compram ou vendem ações da empresa e não possuem outros interesses econômicos que afetem a independência.
4. Taxas de auditoria
Em 2022, a taxa de auditoria de demonstrações financeiras e a taxa de auditoria de controle interno totalizaram 1,45 milhão de yuans, a taxa de auditoria de demonstrações financeiras intercalares foi de 1,2 milhão de yuans e a taxa de auditoria de controle interno foi de 250000 yuans. O montante dos encargos relevantes é determinado pela empresa através de licitação.
2,Descrição da mudança proposta de empresa de contabilidade
I) Sociedades de contabilidade anteriores e pareceres de auditoria do exercício anterior
A empresa Daxin, antiga instituição de auditoria da empresa, presta serviços de auditoria para a empresa por mais de 26 anos consecutivos. No trabalho de prestação de serviços de auditoria para a empresa, pode seguir os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade, cumprir suas funções, prestar serviços de auditoria de alta qualidade para a empresa e desempenhar seriamente as responsabilidades da instituição de auditoria.
O tipo de parecer de auditoria do relatório financeiro da empresa no ano anterior é parecer padrão sem reservas, e o parecer de auditoria do relatório de avaliação de controle interno é parecer padrão sem reservas. A empresa não confia à empresa Daxin a realização de parte dos trabalhos de auditoria e, em seguida, a demitir.
II) Razões para a mudança proposta de empresa de contabilidade
A empresa acredita que a empresa Daxin tem um longo período de auditoria contínua e propõe contratar a empresa Shanghui como instituição de auditoria da empresa em 2022, na perspectiva da independência. Após um estudo cuidadoso, a empresa acredita que a empresa Daxin forneceu serviços de auditoria para a nossa empresa por mais de 26 anos consecutivos, aderiu ao princípio de auditoria independente no processo de prática e cumpriu seriamente as devidas responsabilidades da instituição de auditoria. A fim de garantir continuamente a independência, objetividade e justiça do trabalho de auditoria, e considerar de forma abrangente os riscos enfrentados pela empresa nos negócios realizados em 2022, bem como a estratégia de desenvolvimento da empresa, layout de negócios, necessidades de auditoria e outros fatores, a empresa planeja contratar a empresa Shanghui como instituição de auditoria da empresa em 2022 para fornecer serviços de auditoria para a empresa por um período de um ano.
(III) Comunicação entre a sociedade cotada e as empresas de contabilidade anteriores
A empresa comunicou-se plenamente com a empresa Daxin e Shanghui sobre a substituição da instituição de auditoria anual, e todas as partes conheceram claramente o assunto e não expressaram objeções. A empresa Daxin e a empresa Shanghui farão um bom trabalho de comunicação e cooperação de acordo com os requisitos das Normas de Auditoria da China para contadores públicos certificados nº 1153 – comunicação entre antigos contadores públicos certificados e contadores públicos certificados subsequentes. O conselho de administração da empresa expressou sinceros agradecimentos à empresa Daxin por seu trabalho árduo e bom serviço durante seu mandato como instituição de auditoria da empresa.
3,Procedimentos a executar pela empresa de contabilidade a alterar
I) Desempenho do comité de auditoria
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa tinha uma compreensão completa da prática da empresa Shanghui com antecedência.Após consultar os certificados de qualificação relevantes, informações relevantes e registros de integridade da empresa Shanghui, ele reconheceu unanimemente a independência, competência profissional e capacidade de proteção do investidor da empresa Shanghui, e considerou que a empresa Shanghui tem a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas e é competente para o trabalho de auditoria em 2022, Propor ao conselho de administração para nomear a empresa Shanghui como instituição de auditoria da empresa em 2022.
II) Aprovação prévia e pareceres independentes de administradores independentes
Pareceres de aprovação prévia de diretores independentes: após a verificação, a empresa de contabilidade de Xangai tem o certificado de prática da empresa de contabilidade e a qualificação comercial relacionada a títulos e futuros, tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção de investidores, tem a experiência de serviço de auditoria de empresas listadas e pode atender aos requisitos de auditoria da empresa. A mudança proposta de empresa de contabilidade é uma mudança razoável baseada no desenvolvimento de negócios e necessidades de auditoria da empresa, não viola leis e regulamentos relevantes, e não prejudica os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas e investidores. Em conclusão, os diretores independentes concordaram em submeter a proposta de mudança de empresa de contabilidade à 15ª reunião do 10º Conselho de Administração para deliberação.
Opiniões independentes de diretores independentes: a empresa Shanghui tem o certificado de prática da empresa de contabilidade e a qualificação de negócios relacionados a valores mobiliários e futuros, tem a experiência de serviço de auditoria de empresas cotadas, tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção de investidores, e pode atender aos requisitos de auditoria financeira anual e auditoria de controle interno; A empresa comunicou plenamente com as sociedades de contabilidade anteriores e subsequentes sobre a substituição da instituição de auditoria anual, e todas as partes não têm objecções. O procedimento de revisão para que a sociedade altere a sociedade contábil e determine sua remuneração está em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos e estatutos relevantes, e não há situação que prejudique os interesses da sociedade e de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Em suma, os diretores independentes concordaram que a empresa nomearia a empresa de contabilidade como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2022, e submeteria a proposta sobre a proposta de mudança de empresa de contabilidade à Assembleia Geral Anual de 2021 da empresa para deliberação.
III) O conselho de administração deve rever a votação da nomeação das empresas de contabilidade e os procedimentos de revisão a executar
A empresa realizou a 15ª reunião do 10º Conselho de Administração em 28 de março de 2022, com 7 votos positivos, 0 votos negativos e 0 votos de abstenção, a proposta de mudança de empresa de contabilidade foi revisada e aprovada, e a empresa concordou em nomear a empresa Shanghui como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2022. Esta mudança de escritório de contabilidade entrará em vigor após ser submetida à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação e aprovação.
4,Documentos para referência futura
1. Resoluções da 15ª reunião do 10º Conselho de Administração da Companhia;
2. Documentos comprovativos para o exercício das funções do Comitê de Auditoria;
3. Aprovação prévia e pareceres independentes assinados por diretores independentes;
4. A licença comercial da empresa de contabilidade a ser empregada, as informações e informações de contato da pessoa principal responsável e da pessoa de contato da empresa reguladora, e o certificado de identidade, licença de prática e informações de contato do contador público certificado para ser responsável pela atividade de auditoria específica.
É por este meio anunciado.
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Conselho de Administração 28 de Março de 2002
