Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd
Relatório sobre relatório de trabalho de diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”), durante o mandato, podemos cumprir estritamente com a lei da empresa, as Regras de Listagem da ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai, os padrões de governança das empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e outras disposições legais, documentos normativos e os estatutos de associação O sistema de trabalho de diretores independentes não executivos da empresa e outros regulamentos e requisitos relevantes desempenharam fielmente, diligentemente e conscienciosamente as funções de diretores independentes e salvaguardaram efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Nosso relatório de desempenho em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa conta com 3 diretores independentes. Durante o período de relatório, o Sr. Ma Guoqiang, diretor independente, propôs ao conselho de administração da empresa demitir-se de seu cargo de diretor independente da terceira sessão do conselho de administração e do cargo correspondente do comitê especial sob o conselho de administração devido a razões físicas. Após a comissão de nomeação do conselho de administração revisar cuidadosamente a qualificação e capacidade de desempenho do candidato a diretor independente a ser eleito por eleição, o conselho de administração nomeou o Sr. Huang Guoqiang como diretor independente e aprovou-o na assembleia geral anual de acionistas de 2020.
Ma Guoqiang: nascido em maio de 1954, homem, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, médico. De 1984 a 2014, atuou sucessivamente como professor, vice-diretor e diretor do departamento tributário da Universidade Nordeste de Finanças e Economia, presidente da escola de Finanças e Tributação, assistente do presidente e vice-presidente da Universidade Nordeste de Finanças e Economia; Desde 2014, atuou como Julong Co.Ltd(300202) diretor independente; De 2018 até agora, atuou como Luenmei Quantum Co.Ltd(600167) diretor independente; De agosto de 2019 a junho de 2021, atuou como diretor independente da empresa.
Huang Zhuanyi: nascido em fevereiro de 1967, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com uma pós-graduação, uma vez envolvido na gestão da indústria no Ministério da indústria de máquinas e eletrônicos, e serviu como diretor financeiro de empresas estatais, o diretor financeiro da Philips Consumer empresa de comunicação, o diretor financeiro da Wal Mart China, o gerente geral adjunto e diretor financeiro de empresas listadas. Atualmente, ele é o sócio fundador do investimento compartilhado, o sócio gerente do fundo médico compartilhado, o supervisor da Associação de Alumni da China Europe International Business School, juízes especialistas, tutor de treinamento em empreendedorismo, o tutor do curso de empreendedorismo médico inteligente da China Europe e o tutor do curso de treinamento especial de saúde da Universidade de Pequim. É diretor independente da empresa desde junho de 2021.
Jin Yongli: nascido em fevereiro de 1958, homem, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, mestre, contador sênior. De 1996 a 2014, serviu sucessivamente como vice-diretor do Departamento de Planejamento e Finanças da Universidade de Shenyang, reitor da escola de gestão e professor de contabilidade; 20132018 Bengang Steel Plates Co.Ltd(000761) diretor independente; Desde 2015, atuou como diretor independente do Benxi Commercial Bank Co., Ltd; De 2018 até agora, ele foi professor da Escola de Negócios da Universidade da Cidade de Shenyang; De 2019 até agora, ele atuou como diretor independente da Shenyang Hongyao Group Co., Ltd; É diretor independente da empresa desde agosto de 2019.
Zhang Wei: nascido em fevereiro de 1962, mulher, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, mestrado. De 2000 a 2017, sucessivamente atuou como secretário e consultor do conselho de administração Zhejiang Hisun Pharmaceutical Co.Ltd(600267) ; É diretor independente da empresa desde agosto de 2019.
Como diretor independente da empresa, temos qualificações e habilidades profissionais e acumulamos uma rica experiência em nossos campos profissionais. Nem eu nem meus parentes detêm ações na empresa e não ocupam outros cargos na empresa exceto para diretores independentes; Não há relação afiliada com os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas e controladores reais que detêm mais de 5% das ações da empresa, e não há outras circunstâncias que afetem sua independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
Durante o período de relato, demos pleno cumprimento aos nossos respectivos papéis profissionais de forma diligente e responsável, com base no princípio da prudência e objetividade. Antes da reunião do conselho de administração e de cada comitê especial ser realizada, realizamos uma investigação mais abrangente e compreensão das deliberações relevantes da reunião, e pedimos à empresa, se necessário, para que a empresa possa cooperar ativamente e responder em tempo hábil. Durante a reunião, discutimos plenamente os assuntos em análise com outros diretores, apresentamos sugestões razoáveis à empresa com nosso conhecimento profissional acumulado e experiência profissional, emitimos pareceres escritos relevantes de acordo com o escopo de responsabilidades de diretores independentes e comitês especiais, promovemos ativamente a objetividade e cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração e salvaguardamos efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas. Durante o período analisado, votamos a favor de todas as propostas do conselho de administração em 2021, e todas as propostas consideradas pelo conselho de administração em 2021 foram votadas e aprovadas.
I) Presença e resultados das votações
Durante o período analisado, a empresa realizou 4 reuniões gerais e 10 reuniões do conselho. A convocação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da empresa obedeceu aos procedimentos legais, e as decisões empresariais importantes e outros assuntos importantes foram objeto de procedimentos de aprovação relevantes. Como diretores independentes da empresa, assistimos e revisamos cuidadosamente os materiais de reunião acima mencionados fornecidos pela empresa, compreendemos o funcionamento da empresa, formulamos opiniões construtivas ou sugestões baseadas nas responsabilidades de diretores independentes, votamos a favor de todas as propostas sem objeção ou renúncia, demos pleno papel de orientação e supervisão de diretores independentes e cumprimos seriamente as responsabilidades de diretores independentes.
A presença na assembleia geral de acionistas e no conselho de administração em 2021 é a seguinte:
Conselho de Administração
Presença efectiva nome dos accionistas sem direito de voto e número de presenças
Número de reuniões presenciais e ausentes por procuração
Ma Guoqiang
5 5 0 0 2
(ex-director independente)
Amarelo 5 500 02
Jin Yongli.
Zhang Wei 10 100 04
II) trabalhos do comité especial
O conselho de administração da empresa possui um comitê de auditoria, um comitê de estratégia, um comitê de nomeação e um comitê de remuneração e avaliação. Durante o período de relatório, a empresa realizou 5 reuniões do Comitê de Auditoria, 3 reuniões do comitê de remuneração e avaliação, 1 reunião do comitê de estratégia e 2 reuniões do comitê de indicação.
Acreditamos que a convocação da reunião está em conformidade com os procedimentos legais e as disposições das leis, regulamentos e estatutos. Todos assistimos pessoalmente às reuniões relevantes sem estar ausentes sem motivo algum. Revisámos cuidadosamente as propostas relevantes e cumprimos seriamente a responsabilidade e obrigação de publicidade independente.
III) Investigação no local e cooperação com a empresa
Durante o período de relatório, visitamos a empresa por muitas vezes para entender o andamento da operação, gestão financeira, P&D e comercialização da empresa e controle interno; Focamos no fortalecimento do contato próximo com diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, de modo a obter o progresso das principais questões da empresa a tempo. Além disso, sempre prestamos atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, prestamos atenção a relatórios de mídia e opinião pública, apreendemos oportunamente a dinâmica da empresa e apresentamos opiniões normativas e sugestões para a empresa. Ao mesmo tempo, a empresa coopera ativamente com o trabalho de diretores independentes, garante plenamente o direito de conhecer diretores independentes e fornece condições convenientes para o nosso trabalho independente. 3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
(1) Operações com partes relacionadas
Durante o período de relato, a empresa realizou transações diárias com partes relacionadas, como compra de bens de partes relacionadas e fornecimento de arrendamentos. De acordo com os regulamentos relevantes, acreditamos que as transações de partes relacionadas da empresa são necessárias para as atividades normais de produção e operação da empresa, o preço da transação é razoável e justo, seguir estritamente os princípios de igualdade, voluntariedade, equivalência e compensação, cumprir as disposições relevantes da CSRC, Shanghai Stock Exchange e da empresa sobre a gestão de transações de partes relacionadas, e não há nenhuma situação que prejudique os interesses da empresa e seus acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas, e não afetará a independência da empresa, A capacidade da empresa de continuar como uma empresa permanente não será afetada. As transações com partes relacionadas da empresa não terão nenhum impacto adverso sobre o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, e o negócio principal da empresa não dependerá de partes relacionadas devido a tais transações.
(2) Garantia externa e ocupação do fundo
(3) Durante o período de referência, a empresa não dispunha de garantia externa e não se verificou qualquer ocupação de fundo não operacional entre a empresa e partes coligadas. Utilização de fundos angariados
Após revisão, o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa durante o período de relatório cumprem as disposições de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes auto-regulatórias do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai listadas empresas Nº 1 – operação padronizada, e o sistema de gestão para armazenamento especial e uso de fundos levantados de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd; A empresa realizou armazenamento especial de contas e uso especial dos fundos levantados, cumprindo oportunamente as obrigações de divulgação de informações relevantes. A utilização específica dos fundos levantados é consistente com as informações divulgadas pela empresa. Não há caso de alteração da finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicando os interesses dos acionistas, e não há caso de utilização dos fundos levantados em violação da regulamentação.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
V) Nomeação e remuneração dos administradores
Durante o período de relatório, realizamos ativamente nossas funções na eleição geral do Quarto Conselho de Administração da empresa, revisamos a nomeação de diretores gerais da empresa e acreditamos que os candidatos nomeados cumpriam as condições de emprego especificadas nas leis, regulamentos e estatutos relevantes, e não havia situação legal que não fosse adequada para atuar como diretores da empresa. Depois de revisar os currículos do pessoal acima, acreditamos que eles têm a capacidade profissional e experiência para desempenhar suas funções. Revisamos o plano de remuneração dos diretores e gerentes seniores em 2021, e acreditamos que o plano está alinhado com o atual nível de mercado e a situação atual da empresa, bem como as disposições relevantes do direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e os estatutos sociais.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 19 de janeiro de 2021, a empresa divulgou o anúncio da perda anual de desempenho antecipado de 2020 (Anúncio n.º 2021002), e em 27 de fevereiro de 2021, a empresa divulgou o expresso de desempenho anual de 2020 (Anúncio n.º 2021011).
VII) Nomeação de sociedades de contabilidade
Durante o período de relatório, a 21ª Reunião do terceiro conselho de administração da empresa aprovou a proposta de renovação da instituição de auditoria 2021 da empresa e continuou a empregar Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (sociedade geral especial) como instituição de auditoria 2021 da empresa: Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é uma instituição de auditoria com qualificação de auditoria de negócios de valores mobiliários, Ter experiência e capacidade para fornecer serviços de auditoria para empresas listadas. Desde que a empresa contratou Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa, tem sido diligente e responsável, e pode refletir objetiva, justa e justa a situação financeira da empresa.
(VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa não realizou dividendos em caixa e outros retornos de investidores.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, a empresa e os acionistas cumpriram rigorosamente todos os compromissos, não havendo violação dos compromissos. x) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa cumpriu conscienciosamente a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Board da Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, de modo a garantir que as informações divulgadas sejam verdadeiras, precisas e completas sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou omissões maiores, Reflete objetiva e justa a situação atual da operação da empresa, o que é propício para ajudar os investidores a entender a situação da empresa em tempo útil e salvaguardar efetivamente os direitos e interesses de todos os acionistas da empresa. Supervisionamos a divulgação de informações da empresa em 2021 e acreditamos que a divulgação de informações da empresa é verdadeira, precisa, completa e oportuna, o que resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da maioria dos investidores.
(11) Execução do controlo interno
Durante o período de relato, a empresa revisou, aprimorou e implementou uma série de sistemas de acordo com as disposições relevantes de controle interno, que são estabelecidos com base no desenvolvimento de seus próprios negócios, com legitimidade, racionalidade e eficácia, e atendem às necessidades da atual situação empresarial da empresa; Não há grandes defeitos no projeto e implementação do controle interno. Ao mesmo tempo, nota-se também que o controle interno deve se adaptar à escala de negócios da empresa, escopo de negócios, concorrência e nível de risco, e ser ajustado em tempo com as mudanças da situação. No futuro, a empresa deve continuar a melhorar o sistema de controle interno, padronizar a implementação do sistema de controle interno, fortalecer a supervisão e inspeção do controle interno e promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa.
(12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante seu mandato em 2021, a empresa realizou 10 reuniões do conselho de administração e 11 reuniões de comitês especiais, sendo que a convocação, os procedimentos de convocação, as questões de proposta e a implementação das resoluções do conselho de administração e de seus comitês especiais subordinados atenderam aos requisitos do direito das sociedades, dos estatutos sociais e de outras normas e regulamentos. Acreditamos que os procedimentos de operação do conselho de administração da empresa e de seus comitês subordinados são legais, complacentes e eficazes.
(13) Desenvolvimento de novas empresas
Durante o período de referência, a empresa não realizou novos negócios.
(14) Outras questões
1. Nenhum diretor independente propôs a realização de uma reunião do conselho de administração;
2. Nenhum diretor independente propõe contratar ou demitir uma empresa de contabilidade;
3. Não existem instituições de auditoria externas e instituições de consultoria empregadas por diretores independentes.
4,Avaliação global e plano de desempenho do serviço
Em 2021, como diretor independente da empresa, seguimos os princípios de objetividade, imparcialidade, independência e integridade, e a atitude de ser responsável perante todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Exercemos as funções de diretores independentes, participamos na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e demos pleno papel ao papel de diretores independentes, prestamos atenção ao status de produção e operação da empresa, à conclusão de indicadores financeiros e à construção e implementação do sistema de controle interno, Para possíveis riscos comerciais e outros assuntos, consulte cuidadosamente os documentos relevantes para cada proposta submetida ao conselho de administração para deliberação
