Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd
Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2021
De acordo com as normas para a governança das empresas listadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, as Regras de Listagem de Ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, em 2021, O comitê de auditoria da Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”) realizou ativamente vários trabalhos e realizou seriamente responsabilidades relevantes com base no princípio da diligência. Agora, o desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Durante o período de relatório, desde que o Sr. Ma Guoqiang, ex-membro do comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração da empresa, renunciou como diretor e membro do comitê especial correspondente do conselho de administração, após deliberação na primeira reunião da quarta sessão do conselho de administração da empresa, os membros do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa foram ajustados para ser diretor independente Sr. Jin Yongli, diretor independente Sr. Huang DUI e diretor Sr. Chen Yongfu. O mandato dos membros acima é o mesmo de outros diretores do atual conselho de administração da empresa, Entre eles, o presidente é o Sr. Jin Yongli.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração desempenhou ativamente as funções do comitê profissional de acordo com a lei das sociedades, os estatutos sociais, o sistema de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes. Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou 5 reuniões, e todos os membros participaram da reunião.
Nome, hora e proposta da reunião
Relatório da Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) sobre a auditoria em 2020 na primeira reunião em 2021 em 29 de março de 2021
1. Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020;
No dia 30 de março de 2021 do terceiro Comitê de Auditoria 2. Proposta sobre o relatório do orçamento financeiro da segunda reunião da empresa em 2021;
3. Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021
O terceiro Comitê de Auditoria em 26 de abril de 2021 1. Sobre a primeira reunião da empresa em 2021 e a terceira reunião em 2021
Proposta de relatório trimestral
1. Proposta de relatório anual e resumo do terceiro Comitê de Auditoria da empresa no primeiro semestre de 2021;
A quarta reunião em 2021, em 25 de agosto de 2021 2. Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efetiva dos recursos captados pela empresa no semestre de 2021
1. Proposta sobre o plano de auditoria 2021 de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. na primeira reunião da quarta empresa do comitê de auditoria (parceria geral especial) de Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants em 21 de dezembro de 2021
3,Desempenho do comité de auditoria
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração investigou e avaliou o trabalho de auditoria da Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial), instituição de auditoria da empresa em 2021, e acreditava que a instituição poderia realizar o trabalho de auditoria em estrita conformidade com os regulamentos nacionais relevantes e os requisitos das normas profissionais de contadores públicos certificados, e emitir pareceres de auditoria objetivos e justos de acordo com o princípio da independência.
2. Orientação sobre auditoria interna da empresa
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa orientou as instituições de auditoria interna da empresa a realizarem seu próprio trabalho de uma perspectiva profissional, instou as instituições de auditoria interna da empresa a implementar rigorosamente o plano de trabalho de auditoria e apresentou sugestões orientadoras para auditoria interna, o que melhorou a eficácia da auditoria interna.
3. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou o relatório financeiro da empresa, amplamente comunicado com a administração da empresa sobre a preparação e questões-chave do relatório financeiro, e supervisionou a autenticidade, precisão e integridade do relatório financeiro da empresa sob uma perspectiva profissional. O Comitê de Auditoria acredita que o relatório financeiro da empresa é verdadeiro e preciso, e não há grandes defeitos no controle interno da empresa.
4. Orientação sobre o controle interno da empresa
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa jogou plenamente o papel de comitês profissionais, promoveu ativamente a construção do sistema de controle interno da empresa, instou a construção do sistema de padrão de controle interno da empresa, orientou o Departamento de Auditoria da empresa a promover ativa e firmemente a construção do sistema de padrão de controle interno da empresa em combinação com a situação real da empresa, para que o sistema de controle interno da empresa possa ser efetivamente implementado.
5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, a fim de permitir melhor que o departamento de gestão e auditoria interna comunique plena e eficazmente com os Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (parceria geral especial), o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa coordenou ativamente através de múltiplos canais, ouviu plenamente as opiniões de todas as partes, melhorou a eficiência do trabalho de auditoria e desempenhou conjuntamente a função de supervisão de auditoria.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, realizamos as responsabilidades e obrigações do comitê de auditoria do conselho de administração com a devida diligência de acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e o sistema de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração formulado pela empresa.
Em 2022, continuaremos a aderir aos princípios de trabalho de independência, objetividade e profissionalismo, combinados com as necessidades reais de desenvolvimento de negócios da empresa, prestaremos atenção ativamente ao status de produção e operação, instaremos e orientaremos o departamento de auditoria interna da empresa para continuar a otimizar o negócio de auditoria interna, manter comunicação completa com instituições de auditoria externa, fornecer conselhos e sugestões para o conselho de administração, dar pleno jogo às responsabilidades importantes do comitê de auditoria do conselho de administração e promover a conformidade, estabilidade e Operação saudável.
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. comitê de auditoria do conselho de administração 28 de março de 2022 (nenhum texto abaixo, página de assinatura)
