Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa cumpriu com seriedade todos os direitos e obrigações conferidos por leis e regulamentos de acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, o regulamento interno do conselho de supervisores e os estatutos sociais. Este ano, foram realizadas 11 reuniões do Conselho de Supervisores, que participaram ou participaram de todas as reuniões anteriores do Conselho de Administração e acionistas, supervisionaram efetivamente a produção e operação da empresa, grandes eventos, situação financeira e desempenho dos diretores e gerentes seniores, protegeram melhor os direitos e interesses dos acionistas, os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses dos funcionários e promoveram o funcionamento padronizado da empresa. O desempenho do conselho de supervisores durante o período de relatório é reportado da seguinte forma:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
1. A 26ª reunião do 4º Conselho de Supervisores foi realizada em 23 de fevereiro de 2021, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre o cumprimento da emissão de ações da companhia para aquisição de ativos e captação de fundos correspondentes às condições especificadas nas leis e regulamentações pertinentes, a proposta de ajuste da emissão de ações da companhia para aquisição de ativos e captação de fundos correspondentes e transações com partes relacionadas que não constituam grande ajuste e a proposta de emissão de ações da empresa para aquisição de ativos e captação de fundos correspondentes e transações com partes relacionadas. Proposta sobre a sociedade emitente de acções para aquisição de activos e angariação de fundos de compensação para constituição de transacções com partes relacionadas, proposta sobre a sociedade emitente de acções para aquisição de activos e angariação de fundos de compensação e transacções com partes relacionadas para formação de grandes reestruturações de activos, proposta sobre Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819) emissão de acções para aquisição de activos e angariação de fundos de compensação e transacções com partes relacionadas (projecto) e o seu resumo A proposta relativa à assinatura do acordo complementar do acordo de emissão de acções para aquisição de activos com a contraparte, a proposta relativa à assinatura do acordo complementar do acordo de compromisso de desempenho e compensação com a contraparte, e a proposta relativa à emissão de acções para aquisição de activos e à angariação de fundos de apoio e transacções com partes relacionadas, em conformidade com o disposto no artigo 4.o das disposições relativas à regulamentação da reestruturação importante dos activos das sociedades cotadas Proposta relativa à emissão de acções para aquisição de activos e angariação de fundos de compensação e transacções com partes coligadas que satisfaçam o disposto nos artigos 11.o e 43.o das medidas administrativas de reestruturação de activos importantes das sociedades cotadas; proposta relativa à emissão de acções para aquisição de activos e angariação de fundos de compensação e transacções com partes coligadas que não constituam a reorganização e cotação especificadas no artigo 13.o das medidas administrativas de reestruturação de activos importantes das sociedades cotadas A proposta de que as entidades relevantes desta operação não sejam autorizadas a participar em qualquer reestruturação importante de ativos das sociedades cotadas, em conformidade com o artigo 13.o das disposições provisórias relativas ao reforço da supervisão de operações anormais de ações relacionadas com a reestruturação importante de ativos das sociedades cotadas, e a proposta de saber se a flutuação do preço das ações da empresa cumpre as normas pertinentes do artigo 5.o da comunicação sobre a regulamentação da divulgação de informações das sociedades cotadas e o comportamento das partes relevantes Proposta sobre a integralidade e cumprimento dos procedimentos legais para a emissão de ações para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas e a efetividade dos documentos legais apresentados; proposta sobre relatório de auditoria, relatório de revisão e relatório de avaliação relacionados à emissão de ações para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas A proposta relativa à independência da instituição de avaliação, à racionalidade dos pressupostos de avaliação, à correlação entre os métodos de avaliação e a finalidade da avaliação, e à equidade dos preços de avaliação, à proposta sobre o impacto da diluição do retorno imediato desta transação e das medidas de preenchimento tomadas pela empresa, à proposta de relatório de verificação Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819) sobre a utilização dos fundos anteriormente captados e à proposta de planeamento do retorno dos accionistas para os próximos três anos (20212023) Proposta de contratação de instituições de serviços de valores mobiliários relacionadas a esta transação, proposta de solicitação da assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a lidar com assuntos relacionados a esta transação, proposta de investimento proposto na Beijing Dongzhou Technology Co., Ltd.
2. A 27ª reunião do 4º Conselho de Supervisores foi realizada no dia 23 de março de 2021, na qual deliberaram e adotaram a proposta sobre o Relatório Anual 2020 da companhia, a proposta sobre o Relatório Anual 2020 da companhia e seu Sumário, a proposta sobre o Relatório Final da Conta Financeira 2020 da companhia e a proposta sobre o Plano Anual de Distribuição de Lucros 2020 da companhia Proposta sobre o relatório anual de autoavaliação de controlo interno da empresa 2020 Proposta sobre o relatório especial do conselho de administração sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados em 2020, proposta sobre as transações diárias conectadas esperadas da empresa em 2021, proposta sobre a renovação do emprego das empresas de contabilidade, proposta sobre a remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2020, e explicação especial sobre a realização do compromisso de desempenho da empresa em emitir ações e pagar dinheiro para comprar ativos Proposta sobre o pedido da empresa para linha de crédito do banco em 2020, proposta sobre o uso de recursos próprios para compra de produtos financeiros, proposta sobre o factoring dongke, subsidiária holding da empresa, aceitação de assistência financeira e transações de partes relacionadas.
3. A 28ª reunião do 4º Conselho de Supervisores foi realizada em 28 de abril de 2021, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre o texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre de 2021, a proposta de ajuste do preço de concessão de ações restritas reservadas para concessão no âmbito do plano de incentivo de ações restritas em 2018, a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas, a proposta sobre assuntos relacionados à concessão reservada de opções de ações e ao plano de incentivo de ações restritas em 2020 e a proposta de mudanças nas políticas contábeis. 4) Realizou-se em 11 de junho de 2021 a 29ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta de investimento conjunto e transações de partes relacionadas entre a empresa e instituições profissionais.
5. Foi adotada a proposta da 30ª sessão do Conselho de Supervisores sobre a eleição de representantes não empregados da empresa realizada em 25 de junho de 2021.
6. A primeira reunião do 5º Conselho de Supervisores foi realizada em 12 de julho de 2021, tendo sido considerada e adotada a proposta de eleição do presidente do 5º Conselho de Supervisores e a proposta de Isenção do prazo de pré-aviso do atual Conselho de Supervisores.
7. A segunda reunião do Quinto Conselho de Supervisores foi realizada em 26 de julho de 2021, tendo sido considerada e adotada a proposta de atualização do relatório de auditoria e do relatório de revisão relativo à emissão de ações para aquisição de ativos e à captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas.
8. Realizou-se no dia 27 de agosto de 2021 a terceira reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e adotou o texto integral e resumo do relatório semestral de 2021, o relatório especial do Conselho de Administração sobre o depósito e utilização dos recursos levantados no relatório semestral de 2021, e a proposta de encerramento dos projetos de investimento levantados relacionados com a oferta pública inicial e cancelamento da conta especial para os recursos levantados.
9. A quarta reunião do Quinto Conselho de Supervisores foi realizada em 29 de outubro de 2021, que analisou e aprovou a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 e a proposta de ajuste do plano de incentivos para opções de ações e ações restritas em 2020.
10. Em 19 de novembro de 2021, realizou-se a quinta reunião do Quinto Conselho de Supervisores para analisar e aprovar a proposta de substituição de fundos auto-levantados por fundos angariados para pagamento antecipado de taxas intermediárias, e a proposta de realização do segundo levantamento das restrições às ações restritas concedidas pela primeira vez em 2018 e o primeiro levantamento das restrições às ações restritas reservadas para concessão.
11. No dia 20 de dezembro de 2021, realizou-se a sexta reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de ajuste do preço de recompra de ações restritas concedido pelo Plano de Incentivo às Ações Restritas 2018, a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2018 da companhia, a proposta de ajuste do valor de utilização de recursos próprios para aquisição de produtos financeiros e a proposta de garantia às subsidiárias holding.
O conteúdo das reuniões relevantes acima foi divulgado de acordo com os requisitos relevantes.
2,Pareceres de supervisão do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Os membros do conselho de supervisores da empresa supervisionam escrupulosamente e diligentemente o funcionamento da empresa, participam ativamente da assembleia geral de acionistas, participam nas reuniões do conselho de administração como delegados sem direito a voto e supervisionam os procedimentos de tomada de decisão da empresa, o estabelecimento e implementação do sistema de controle interno, o desempenho dos diretores e gerentes seniores e outros assuntos relacionados. O conselho de fiscalização da empresa acredita que, durante o período analisado, os procedimentos de tomada de decisão da empresa cumpriram o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos; A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, e os diretores e gerentes seniores da empresa não violam leis, regulamentos, estatutos ou prejudicam os interesses da empresa no desempenho de suas funções.
2. Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores deve supervisionar e inspecionar cuidadosamente o sistema financeiro e a situação financeira da empresa. O conselho de supervisores considerou que, durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente as normas contábeis para empresas, o sistema financeiro da empresa era sólido, a operação financeira era padronizada, a situação financeira era boa, a contabilidade estava livre de grandes omissões e registros falsos, e o relatório financeiro refletia verdadeira e objetivamente a situação financeira da empresa e os resultados operacionais. 3. Depósito e utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não alterou o projeto de captação de recursos. A empresa fez armazenamento de contas especial e uso especial dos fundos levantados, e os projetos de investimento reais são consistentes com os projetos de investimento prometidos. Não há caso de alterar o propósito dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas, e não há caso de uso ilegal dos fundos levantados.
4. Operações com partes relacionadas
Durante o período analisado, o conselho de supervisores considerou os eventos esperados de transações diárias de partes relacionadas com objetos específicos e expressou sua opinião de que os procedimentos de tomada de decisão são legais e conformes, o preço da transação reflete o princípio da equidade e da equidade, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
O conselho de supervisores verificou as transações com partes relacionadas em 2021 e constatou que, durante o período de relato, os procedimentos de tomada de decisão das transações com partes relacionadas da empresa eram legais e conformes, o preço das transações refletia o princípio da equidade e equidade, e não houve situação prejudicial aos interesses da empresa e acionistas minoritários.
5. Pareceres sobre a autoavaliação do controlo interno da empresa
O conselho de supervisores analisou o relatório de autoavaliação do conselho de administração sobre o controle interno da empresa em 2021 e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, e acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado na operação diária e na gestão empresarial. Vários riscos internos e externos foram efetivamente controlados, e a empresa não tem eventos adversos importantes no controle interno durante o período de relato. O sistema de controle interno existente da empresa atende aos requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
6. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
A empresa cumpre rigorosamente as disposições relevantes de gestão de informações privilegiadas e pode implementar procedimentos relevantes em estrita conformidade com seus requisitos no processo de divulgação de informações, de modo que as informações privilegiadas sejam mantidas confidenciais, a gestão esteja em vigor, as informações sejam divulgadas de forma justa, não haja negociação de informações privilegiadas e os direitos dos investidores de obter as informações da empresa de forma equitativa e justa sejam salvaguardados.
Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819) Conselho de Supervisores 28 de Março de 2002
