Relatório de verificação sobre o depósito e uso real de fundos levantados de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. em 2021
Instituto de Contadores Públicos Certificados de Pequim
Sistema unificado de relatórios de codificação de relatórios empresariais
Código unificado de relatório de negócios: 110 Andon Health Co.Ltd(002432) 0229 Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) 70
Nome do relatório anterior de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd.:
Auditoria especial sobre a utilização dos fundos angariados
Relatório nº.: Ernst & Young Huaming (2022) ZZ No. 60468439b02
Nome da unidade auditada (inspecionada): Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd
Nome da empresa de contabilidade: Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial)
Tipo de actividade: auditoria especial
Data do relatório: 28 de março de 2022
Data de depósito: 28 de março de 2022
Bao Xiaogang (110 Andon Health Co.Ltd(002432) 550),
Assinado por:
Xia Chanyu (31 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 619)
(a informação pode ser consultada digitalizando o código QR ou fazendo login no site oficial da Associação de injeção de Pequim)
Nota: esta informação de depósito só prova que o relatório foi arquivado no Instituto de Contadores Públicos Certificados de Pequim, e não significa que o Instituto de Contadores Públicos Certificados de Pequim faça qualquer forma de garantia para o conteúdo do relatório em qualquer sentido.
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd
catálogo
Relatório de verificação sobre o depósito e o uso real dos fundos levantados 1 – 2 2 Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd
Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 3 – 9
Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados
Ano 2021
1,Informação básica dos fundos levantados (I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) foi examinada e aprovada pelo comitê de listagem de ações do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 11 de maio de 2020, e aprovada pela resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. (zjxk [2020] No. 1217) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 23 de junho de 2020, 61621142 ações ordinárias (ações A) no RMB foram emitidas na oferta pública inicial, com um preço de emissão de 28,18 yuan por ação e um total de capital levantado de 173648378156 yuan. O patrocinador (subscritor principal) desta oferta, Huatai United Securities Co., Ltd., deduzirá a taxa de subscrição (incluindo o imposto sobre o valor acrescentado) de 7822859436 yuans pertencentes à Huatai United Securities Co., Ltd. e enviará o capital total de 165825518720 yuans para a seguinte conta aberta pela empresa: Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Zhangjiang sub sucursal, com um número de conta de 100194909061273331. Depois que o montante acima é pago ao subscritor principal conjunto Citic Securities Company Limited(600030) taxa de subscrição e outras despesas de emissão (incluindo imposto de valor acrescentado), os fundos restantes são os fundos líquidos levantados pela empresa, totalizando 163442818764 yuan. Os fundos levantados acima foram verificados pela Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e o relatório de verificação de capital (Ernst & Young Huaming (2020) Yan Zi No. 60468439b01) foi emitido em 17 de julho de 2020. II) Montante de utilização e saldo do montante levantado durante o período de reporte
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e saldo dos fundos levantados da empresa são os seguintes:
Montante do projecto (RMB)
O montante total dos fundos angariados é de 173648378156
Menos: taxa de subscrição do subscritor principal 7822859436
O montante total dos fundos angariados efectivamente recebidos é de 165825518720
Menos: 1228888544 do valor pago antecipadamente, substituindo as despesas de emissão pelos fundos levantados
Menos: o montante das despesas de emissão pagas em 2020 é de 1153811412
Receitas líquidas 163442818764
Menos: 13230689212 montante de fundos auto-levantados investidos antecipadamente substituído por fundos levantados
Menos: 36453081575 yuan investido no projeto de arrecadação de fundos
Incluindo: o montante investido no projeto de captação de recursos em 2021 é de 17646865043
Mais: proveitos de juros 2615206811
O saldo dos fundos angariados é 11637454788
Menos: saldo estrutural dos depósitos 30000000000
O saldo da conta especial para fundos angariados é de 86374254788
Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados (Continuação)
Ano 2021
2,Gestão dos fundos angariados (I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos angariados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos e proteger os interesses dos investidores, a empresa
De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e as orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – gestão e utilização de fundos angariados de sociedades cotadas
Requisitos regulamentares para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisada em dezembro de 2020) e Valores Mobiliários de Xangai
As medidas para a administração de fundos captados pelas sociedades cotadas da bolsa (revisadas em 2013) e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes,
Combinado com a situação real da empresa, a empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd
(a seguir designado “sistema de gestão de fundos angariados”).
De acordo com o sistema de gestão de captação de fundos da empresa
O sistema especial de armazenamento de contas criará uma conta especial para angariação de fundos no banco. A empresa, juntamente com o patrocinador Huatai United Securities Co., Ltd
A empresa assinou contratos com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Zhangjiang sub filial e China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai filial respectivamente
O acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos angariados especifica os direitos e obrigações de todas as partes.
A empresa e sua subsidiária Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Suzhou) Co., Ltd. juntamente com o patrocinador Huatai United Securities Co., Ltd.
A empresa e Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Zhangjiang science and technology sub branch assinaram a conta especial para o acordo de armazenamento de fundos levantados
Acordo de gestão; A empresa e sua subsidiária Shanghai Shengguo Pharmaceutical Development Co., Ltd. juntamente com o patrocinador Huatai United Securities Co., Ltd.
Ren empresa e China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai Branch assinaram o acordo de supervisão quadripartite sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados, que declara:
Os direitos e obrigações de todas as partes foram esclarecidos.
Não há diferença significativa entre o acordo regulatório acima e o acordo regulatório modelo da Bolsa de Valores de Xangai.
O fundo foi rigorosamente respeitado e executado a fim de facilitar a gestão e utilização dos fundos angariados e supervisionar a sua utilização para garantir
Marcado. II) Armazenamento especial em conta dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, as contas especiais de recursos captados da empresa e de suas subsidiárias são as seguintes:
Saldo da conta especial para fundos levantados na conta bancária do banco de depósito da empresa (RMB)
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Suzhou) Co., Ltd. Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Pudong soft 100107242907 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 62139121214 Jianyuan sub branch
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Zhangjiang sub branch 12190793201042013729454844
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Zhangjiang sub branch 1219079320102218170228247
Shanghai Shengguo Pharmaceutical Development Co., Ltd. China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai Dahua Jinxiu sub branch 81102010141012127131864917892
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Zhangjiang sub branch 1219079320109231840.09
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai Dahua Jinxiu sub branch 8110201014401212707470348582
Total 86374254788
Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados (Continuação)
Ano 2021
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 (I) Utilização dos fundos para projectos de investimento com fundos angariados
De acordo com o plano de aplicação dos fundos angariados divulgados no prospecto da oferta pública inicial da empresa de ações ordinárias RMB (ações A), após dedução das despesas de emissão, todos os fundos angariados da emissão de ações serão utilizados para os projetos de investimento de capital angariado e capital de giro suplementar relacionados com o negócio principal de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso efetivo dos fundos levantados é mostrado no “Anexo 1: tabela de comparação da utilização dos fundos levantados”. (II) Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
Em 5 de novembro de 2020, a empresa realizou a 18ª reunião do terceiro conselho de administração para considerar e aprovar a proposta de substituir fundos auto-levantados investidos em projetos de investimento por fundos levantados antecipadamente, com um montante total de 13230689212 yuan, O montante total de despesas de emissão pagas antecipadamente com fundos auto-levantados é 1228888544 yuan, e o montante total de fundos auto-levantados é 14459577756 yuan. A situação acima de fundos auto-levantados pré-investidos em projetos investidos com fundos levantados foi verificada pela Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) e emitiu o relatório de verificação especial sobre a situação de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. projetos pré-investidos com fundos levantados com fundos auto-levantados (Ernst & Young Huaming (2020) ZZ No. 60468439b06). Os diretores independentes da empresa expressaram consentimento explícito para os assuntos acima, e o patrocinador Huatai United Securities Co., Ltd. emitiu opiniões de verificação de consentimento explícito sobre os assuntos acima. (III) reabastecer temporariamente a liquidez com fundos angariados ociosos
