Company abbreviation: Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) securities code: Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) 2020 opção de ações e plano de incentivo restrito cancelamento de algumas opções de ações e cancelamento de recompra de algumas ações restritas
de
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos 6 IV. autorização e aprovação deste plano de incentivo 7 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 9 (I) descrição das questões relacionadas com o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas 9 (II) Observações finais 10 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 11 (I) documentos para referência futura 11 (II) método de consulta 11 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa, Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) : refere-se a Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) . 2. Plano de incentivo de ações, este plano de incentivo e este plano referem-se à opção de ações 2020 e plano de incentivo de ações restritas (Draft) da Jiangsu Nonghua Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) Technology Co., Ltd. 3. Opção de ações e opção: refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de adquirir determinado número de ações da empresa com condições e preços pré-determinados dentro de um determinado período de tempo no futuro. 4. Ações restritas: refere-se a um certo número de ações da empresa concedidas a objetos de incentivo pela empresa de acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivo. 5. Total de capital social: refere-se ao total de capital social emitido pela empresa no momento do anúncio. 6. Objeto de incentivo: refere-se aos diretores, gerentes seniores e pessoal-chave da empresa que obtêm opções de ações e ações restritas de acordo com o disposto no plano de incentivo. 7. Período de validade: refere-se ao período compreendido entre a data em que o registo das opções de acções e das acções restritas é concluído até à data em que todas as opções de acções são exercidas ou canceladas e todas as acções restritas são levantadas ou recompradas e canceladas. 8. Data de autorização de opção: refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo, devendo a data de autorização ser o dia de negociação. 9. Período de espera: refere-se ao período compreendido entre a data de conclusão do registro da concessão da opção de ação e a data do exercício da opção de ação. 10. Exercício: refere-se ao comportamento do objeto de incentivo para exercer as opções de ações que possui de acordo com o plano de incentivo. No plano de incentivo, exercício é o comportamento do objeto de incentivo para adquirir as ações subjacentes de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo. 11. Data de aquisição: refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito. A data de aquisição deve ser o dia de negociação. 12. Preço de exercício: refere-se ao preço pelo qual o objeto de incentivo adquire as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo. 13. Condições de exercício: refere-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça opções de ações de acordo com o plano de incentivo. 14. Data de concessão de ações restritas: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação. 15. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 16 – Período de venda restrita: refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo no âmbito do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida. 17 – Período de liberação: refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano de incentivo. 18. Condições de levantamento da restrição à venda: refere-se às condições que devem ser preenchidas pelo objeto de incentivo para levantar a restrição à venda de ações restritas de acordo com o plano de incentivo
Condições. 19. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China Medidas administrativas: refere-se às medidas de administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas Estatuto: refere-se aos Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) estatutos CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen Yuan: refere-se ao yuan RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais nos quais o relatório do consultor financeiro independente se baseia são fornecidos pelo Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis por sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o cancelamento das opções de ações e o cancelamento da recompra restrita de ações no presente plano de incentivo é justo e razoável para os acionistas Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) e o impacto nos direitos e interesses dos acionistas e no funcionamento contínuo da sociedade cotada, o que não constitui sugestões de investimento para Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) e os possíveis riscos para quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o presente relatório, O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os accionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo ao capital próprio divulgado publicamente pela sociedade cotada.
(V) com base no princípio da diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo patrimonial e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as deliberações do conselho de administração anterior, a assembleia geral de acionistas, o relatório financeiro da empresa nos últimos três anos e no último período, o plano de produção e operação da empresa, etc, Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório destina-se apenas à finalidade do cancelamento atual e cancelamento de recompra da empresa, e não deve ser usado para qualquer outra finalidade. A empresa concorda em tomar o relatório da empresa como um documento necessário para o cancelamento atual e cancelamento de recompra da empresa, e fazer um anúncio de acordo com as leis, regulamentos e disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pelas empresas cotadas.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para esta opção de ação e plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e confiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos à opção de compra de ações e ao plano de incentivo às ações restritas, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo previsto;
V) todas as partes envolvidas nesta opção de compra de ações e no plano de incentivo às ações restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos relevantes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Autorização e aprovação deste plano de incentivo
(I) em 24 de abril de 2020, a 11ª reunião do 8º Conselho de Administração da Companhia deliberau e aprovou o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2020 (Projeto) e seu resumo, as medidas de gestão para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2020 da Companhia, a proposta de apresentação da Assembleia Geral de Acionistas para autorizar o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao incentivo à participação acionária, e a proposta de convocação da Assembleia Geral de Acionistas de 2019, Propostas relevantes foram deliberadas e adotadas na 10ª reunião do 8º Conselho de Supervisores da empresa. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre se o plano de incentivo às ações é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa e se existe alguma situação prejudicial aos interesses da empresa e de todos os acionistas. A empresa divulgou a lista de objetos de incentivo dentro da empresa e, após a expiração da publicidade, o conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo concedidos pelo plano de incentivo de ações e explicou a publicidade.
(II) em 22 de maio de 2020, a assembleia geral anual de acionistas de 2019 da companhia analisou e aprovou o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2020 (Projeto) e seu resumo, as medidas de gestão para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2020, e a proposta de submissão à Assembleia Geral de acionistas para autorizar o Conselho de Administração a tratar das questões relacionadas ao incentivo de ações. Foi aprovada a implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2020 por parte da empresa, sendo o Conselho de Administração autorizado a determinar a data de concessão, conceder opções de ações e ações restritas aos objetos de incentivo quando os objetos de incentivo atenderem às condições, e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão.
(III) em 22 de maio de 2020, a 12ª reunião do 8º Conselho de Administração e a 11ª reunião do 8º Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram a proposta de concessão pela primeira vez de opções de ações e ações restritas a objetos de incentivo e a proposta de concessão de opções de ações reservadas e ações restritas a objetos de incentivo. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre isso e acreditavam que a qualificação do objeto de incentivo era legal e efetiva, e a data de concessão determinada atendeu às disposições relevantes. A empresa divulgou em 15 de julho de 2020 o anúncio da conclusão do registro de subvenção da opção de ações 2020 e do plano de incentivo de ações restritas.
(IV) em 7 de julho de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do 8º Conselho de Administração e a 17ª reunião do 8º Conselho de Supervisores, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre a realização do primeiro exercício/período restrito de venda direito exercivel/liberação de condições restritas de venda da opção de ações 2020 e do plano de incentivo de ações restritas da empresa e a proposta sobre a realização do primeiro exercício/período restrito de venda direito exercivel/liberação de condições restritas de venda da opção de ações 2020 e do plano de incentivo de ações restritas da empresa. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes. Em 19 de julho de 2021, são exerciveis o primeiro período restrito pela primeira vez para a concessão de algumas ações restritas e o primeiro período restrito reservado para a concessão de algumas ações restritas, as ações restritas cujas restrições são levantadas são listadas e circuladas, o primeiro período de exercício pela primeira vez para a concessão de algumas opções de ações e o primeiro período de exercício reservado para a concessão de algumas opções de ações.
(V) em 25 de março de 2022, a companhia realizou a 25ª reunião do 8º Conselho de Administração e a 21ª Reunião do 8º Conselho de Supervisão, deliberando e adotando a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas e cancelamento de algumas opções de ações, e submeteu à assembleia geral de acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de todas as questões relacionadas à recompra, cancelamento, alteração ou arquivamento. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes.
Em conclusão, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas obtiveram a aprovação e autorização necessárias, o que está em consonância com as disposições pertinentes das medidas administrativas e do plano de incentivo de opções de ações restritas 2020 da empresa (Projeto).
5,Pareceres do consultor financeiro independente (I) notas sobre questões relacionadas com o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas 1. Razões para o cancelamento dessa recompra restrita de ações e o cancelamento de algumas opções de ações
De acordo com o plano de incentivo à opção de ações e ações restritas da empresa 2020 (doravante denominado “plano de incentivo”) e as medidas de gestão para a implementação e avaliação da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas 2020, “O número real de opções de ações/ações restritas que o objeto de incentivo possa exercer/levantar a restrição no ano em curso deve estar vinculado à sua avaliação pessoal de desempenho no ano anterior, e a proporção específica será determinada de acordo com os resultados individuais de avaliação de desempenho do objeto de incentivo”, “as opções de ações/ações restritas que não possam exercer/levantar a restrição no ano em curso serão canceladas/recompradas pela empresa, sendo o preço de recompra das ações restritas o preço de concessão acrescido dos juros de depósito fixo do banco no mesmo período”.
De acordo com os resultados da avaliação da empresa em 2021, um objeto de incentivo concedido pela opção acionária e plano de incentivo restrito pela primeira vez não foi aprovado na avaliação de desempenho pessoal. O departamento de recursos humanos notificou o objeto avaliado dos resultados da avaliação no prazo de 10 dias úteis após a avaliação, e o objeto avaliado não tem objeção aos resultados da avaliação.
De acordo com as disposições pertinentes do plano de incentivo da empresa, a empresa planeja recomprar e cancelar 150000 ações de ações restritas (representando 50% do total de ações restritas detidas pelos objetos de incentivo acima concedidos, mas não levantados), e cancelar 450000 ações de opções de ações concedidas, mas ainda em período de espera (representando 50% do total de opções de ações detidas por elas).
2. Quantidade, preço e fonte de capital de recompra e cancelamento restrito de ações e cancelamento de opções de ações no período atual
(1) Quantidade e preço de recompra e cancelamento de ações restritas
Devido à avaliação de desempenho individual não qualificada em 2021 e ao não cumprimento das condições para levantamento do plano de incentivo à restrição de ações restritas, propõe-se a recompra e cancelamento de 150000 ações de ações restritas que tenham sido concedidas, mas não levantadas, detidas pelos objetos de incentivo acima mencionados.
A anulação da recompra restrita de acções não implica o ajustamento da quantidade de recompra e do preço de recompra. O preço de recompra é o preço de concessão de 1,00 yuan / ação mais os juros de depósito a prazo do banco no mesmo período.
(2) Fontes de fundos para recompra e cancelamento de ações restritas
Os fundos a utilizar para recompra e cancelamento de ações restritas desta vez são todos fundos próprios da empresa.
(3) Número de cancelamentos de opções de ações
Devido à desqualificação da avaliação de desempenho a nível individual em 2021 e ao incumprimento das condições de exercício do plano de incentivo à opção de ações, serão anuladas 450000 opções de ações concedidas mas não exercidas detidas pelos objetos de incentivo acima referidos.
Após verificação, o consultor financeiro independente acredita que o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas estão em conformidade com as regulamentações relevantes, os procedimentos são legais e conformes, não terão impacto substantivo no status financeiro da empresa e nos resultados operacionais, não afetarão a diligência da equipe de gestão da empresa e da espinha dorsal central, e não prejudicarão os interesses da empresa cotada e de todos os acionistas.
II) Observações finais
Em suma, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão do relatório do consultor financeiro independente, Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) este cancelamento de algumas opções de ações e cancelamento de recompra
