Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
1,
Em 2021, em estrita conformidade com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e outros regulamentos e requisitos, o conselho de supervisores da empresa cumpriu seriamente suas funções de supervisão, escrupulosa e diligentemente, realizou ativamente o trabalho, prestou atenção ao desempenho do conselho de administração e gerentes seniores da empresa, e dominou oportunamente as finanças da empresa, controle interno e divulgação de informações, Protegiu melhor os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os accionistas. Durante o período analisado, o conselho de supervisores realizou nove reuniões, das seguintes formas:
(I) No dia 19 de janeiro de 2021, realizou-se por escrito a 10ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Deliberar a proposta de adequação do plano de desenvolvimento de ações não públicas da companhia para 2020;
2. Revisar a proposta sobre o plano de desenvolvimento não público de ações da companhia em 2020 (Segundo Projeto Revisado); 3. Rever a proposta sobre o relatório de análise de viabilidade da utilização de fundos angariados por bancos de desenvolvimento não públicos em 2020 (Segundo Projeto Revisto);
4. Deliberou a proposta sobre as medidas de alerta de risco e preenchimento de retorno do retorno à vista diluído da empresa das ações de bancos de desenvolvimento não públicos em 2020 e os compromissos de assuntos relevantes (Segundo Projeto Revisado).
O anúncio da resolução da reunião foi publicado no China Securities Journal, securities times e cninfo.com em 21 de janeiro de 2021 info. com. cn..
(II) no dia 28 de março de 2021, realizou-se a 11ª reunião do 5º Conselho de Supervisores por meio de comunicação in loco, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Revisar o relatório de trabalho do conselho de supervisores para Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2020;
2. Rever o relatório anual Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2020 e o seu resumo; 3. Revisar o plano de distribuição de lucros para Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2020;
4. Revisar o relatório de autoavaliação do controle interno Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2020; 5. Deliberar a proposta sobre mudanças nas políticas contábeis;
6. Delibera a proposta de usar seus próprios fundos ociosos para investir em produtos financeiros.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado no China Securities Journal, securities times e cninfo.com em 30 de março de 2021 info. com. cn..
(III) no dia 19 de abril de 2021, realizou-se a 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores por meio de comunicação in loco, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
Relatório do primeiro trimestre de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021.
A resolução da reunião foi isenta de anúncio de acordo com os regulamentos, e as propostas relevantes foram publicadas no China Securities Journal, securities times e cninfo.com em 20 de abril de 2021 info. com. cn..
(IV) no dia 30 de junho de 2021, realizou-se a 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, sob a forma de comunicação in loco, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Deliberar a proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos angariados previamente investidos;
2. Deliberar a proposta de alteração das medidas de gestão dos fundos captados;
3. Deliberar a proposta sobre o uso dos fundos levantados para aumentar o capital da subsidiária Chengdu e implementar os projetos de investimento levantados; 4. Deliberou a proposta sobre gestão de caixa de utilização de alguns fundos angariados ociosos.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado no China Securities Journal, securities times e cninfo.com em 2 de julho de 2021 info. com. cn..
(V) No dia 25 de julho de 2021, realizou-se por escrito a 14ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
Proposta de recompra de acções da sociedade.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado no China Securities Journal, securities times e cninfo.com em 26 de julho de 2021 info. com. cn..
(VI) no dia 20 de agosto de 2021, realizou-se no local, por escrito e por comunicação, a 15ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) Relatório semestral 2021 e resumo do relatório;
2. Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado no China Securities Journal, securities times e cninfo.com em 24 de agosto de 2021 info. com. cn..
(VII) No dia 5 de setembro de 2021, realizou-se por escrito a 16ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
Proposta de aumento da quantidade de ações recompradas pela empresa.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado no China Securities Journal, securities times e cninfo.com em 7 de setembro de 2021 info. com. cn..
(VIII) No dia 22 de outubro de 2021, realizou-se por escrito a 17ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Relatório do terceiro trimestre de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021;
2. Proposta de retirada da provisão para imparidade de ativos.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado no China Securities Journal, securities times e cninfo.com em 26 de outubro de 2021 info. com. cn..
(IX) no dia 30 de dezembro de 2021, realizou-se por escrito a 18ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
Proposta relativa à retirada da provisão para imparidade dos activos.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado no China Securities Journal, securities times e cninfo.com em 4 de janeiro de 2022 info. com. cn..
2,Supervisão do conselho de supervisores sobre as seguintes questões
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os membros do Conselho de Supervisores cumpriram conscienciosamente as suas funções convocando o Conselho de Supervisores, participando nas reuniões do Conselho de Administração como delegados sem voto e participando da Assembleia Geral de Acionistas, participando ativamente na discussão das principais decisões empresariais e na formulação das políticas empresariais da empresa, compreendendo e dominando de forma abrangente o funcionamento global da empresa, a legitimidade das decisões da empresa, a implementação das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas pelo Conselho de Administração, a criação e melhoria do sistema de controle interno da empresa, os diretores A alta administração supervisionou o desempenho de suas funções e acredita que:
Durante o período de relato, a empresa operou de acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, operou de acordo com a lei e operação padronizada, e todas as principais decisões são científicas e razoáveis, e os procedimentos de tomada de decisão são legais; O sistema de gestão interna da empresa foi efetivamente implementado e continuamente melhorado; Os membros das comissões especiais do conselho de administração desempenham as suas funções de acordo com o regulamento interno das comissões especiais do conselho de administração. Os diretores e os gerentes superiores são diligentes e leais no desempenho das suas funções, não havendo atos que violem as leis e regulamentos, os estatutos sociais ou prejudiquem os interesses da sociedade e de todos os acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores realizou uma supervisão e inspeção eficazes da situação financeira da empresa e considerou que o sistema financeiro da empresa era sólido, o sistema de controle interno era perfeito e a situação financeira era boa; O relatório financeiro reflete verdadeiramente, objetiva e completamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.O relatório de auditoria padrão não qualificado emitido pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é objetivo e justo.
III) Informações básicas sobre os fundos captados pela empresa
Durante o período de relatório, a empresa depositou e usou os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições e requisitos das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e as medidas da empresa para a administração de fundos levantados. Não houve situação de alterar a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas, e não houve caso de uso ilegal dos fundos levantados. Os projetos de investimento reais da empresa são consistentes com os projetos de investimento prometidos e atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes. O relatório especial sobre o armazenamento e uso de fundos levantados em 2021 elaborado pela empresa reflete fielmente o armazenamento e uso dos fundos levantados pela empresa. IV) Aquisição e venda de activos
Durante o período analisado, a aquisição e venda de ativos da empresa cumpriu os procedimentos necessários, cumpriu as disposições legais e regulamentares relevantes e os estatutos sociais, as transações relevantes atenderam às necessidades do desenvolvimento da empresa a longo prazo, e não houve situação prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
Durante o período analisado, a empresa não encontrou qualquer negociação de informação privilegiada, e não houve danos aos direitos e interesses de alguns acionistas ou perda de ativos da empresa.
V) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, a empresa não realizou transações com partes relacionadas.
VI) Garantia externa
A empresa realizou os procedimentos de exame e aprovação necessários para garantias externas, que cumprem as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen. O conteúdo da garantia e os procedimentos de tomada de decisão são legais e conformes, e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, nem a perda de ativos da empresa.
(VII) supervisionar a implementação das políticas de distribuição de lucros e procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração
De acordo com os estatutos e outras disposições pertinentes, durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou a implementação das políticas de distribuição de lucros e procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração, e considerou que:
O plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 está em linha com o desenvolvimento real da empresa e o progresso da oferta não pública de ações, bem como o aviso sobre questões relacionadas com a implementação posterior de dividendos de caixa de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 3 – dividendos de caixa de empresas listadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos da empresa, Foi dada plena consideração ao funcionamento da empresa, necessidades futuras de capital de desenvolvimento, progresso na implementação da oferta não pública e retorno razoável do investimento dos acionistas; Os procedimentos de formulação e tomada de decisão do plano estão em conformidade com o disposto no direito das sociedades e nos estatutos sociais, não havendo prejuízo aos legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários.
(VIII) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno emitido pelo Conselho de Administração
A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito. O sistema de controle interno existente atende às necessidades das leis e regulamentos e da produção e operação atuais da empresa, e foi efetivamente implementado em operação e gestão. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021 reflete verdadeiramente, abrangente e objetivamente a construção e funcionamento do sistema de controle interno da empresa, e o conselho de supervisores não tem objeção ao relatório de autoavaliação do conselho de administração.
(IX) criação e implementação de sistemas de gestão de informação privilegiada e outros sistemas pela empresa
A empresa formulou o sistema de gestão de informação privilegiada de acordo com os regulamentos relevantes e foi rigorosamente implementado. Durante o período analisado, os diretores, supervisores, gerentes seniores e outros insiders da empresa cumpriram rigorosamente o sistema de gestão de insiders. A empresa e o pessoal relevante não utilizaram informações privilegiadas para negociação ilegal de ações, nem foram investigados ou retificados pelas autoridades reguladoras.
A empresa atribui importância à gestão das relações com investidores, formula e implementa rigorosamente o sistema de gestão das relações com investidores e outros regulamentos relevantes. Durante o período de relatório, a empresa fortaleceu continuamente a gestão das relações com investidores, melhorou continuamente os canais de troca de informações e melhorou a compreensão dos investidores sobre a empresa.
(x) pareceres especiais de revisão sobre o conteúdo e formato do relatório periódico anual 2021 da empresa
O conselho de supervisores realizou uma auditoria especial ao conteúdo e formato do relatório periódico anual 2021 da empresa. Após revisão, o conselho de supervisores acredita que os procedimentos para a preparação e revisão do relatório do primeiro trimestre, relatório semestral, relatório do terceiro trimestre, relatório anual e outros relatórios periódicos de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021 pelo conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, e o conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, com precisão e completamente a situação real da empresa, sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
Conselho de Supervisores
29 de Março de 2002
