Huaying Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022) e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação, Huaying Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huaying securities”) como a organização de supervisão contínua de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (doravante referido como ” Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) ” ou “a empresa”), verificou o depósito e uso dos fundos levantados em Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021. As condições específicas são as seguintes: 1
A Huaying securities analisou o relatório especial do conselho de administração sobre o depósito anual e a utilização de fundos angariados e o relatório de garantia sobre o depósito e utilização de fundos angariados emitido pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial); Ver o uso do fundo Sub Ledger da conta de levantamento; Obter o extrato bancário da conta especial para fundos levantados do banco onde a conta especial para fundos levantados está localizada; E comunicou-se com o diretor financeiro da empresa, o secretário do conselho de administração e outros funcionários para verificar o uso dos recursos arrecadados e o andamento do projeto. 2,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (documento zjxk [2021] n.º 663 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China), a empresa emitiu Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 35 ações ordinárias RMB para investidores específicos, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 28,37 yuan por ação. O montante total de fundos levantados foi 1951871200 yuan, depois de deduzir as despesas de emissão excluindo impostos de 19805500 yuan, o montante líquido de fundos realmente levantados foi 1932065700 yuan. Todos os fundos arrecadados estavam em vigor em 24 de maio de 2021, e verificados e confirmados pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) daxinyz (2021) No. 510001 relatório de verificação de capital.
(II) montante de utilização e saldo de fim de exercício dos fundos angariados anuais em 2021
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 527494500 yuan de fundos levantados, incluindo este ano
O montante investido no projeto com fundos levantados é 527494500 yuan.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta de captação de fundos da empresa é de 1420818800 yuan, que é o maior neste ano
A receita de juros acumulada da conta de capital levantado de Du foi de 167335 milhões de yuans e a taxa de manuseio foi de 17 mil yuans. 3,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de fortalecer e padronizar a gestão dos fundos levantados, melhorar a eficiência do uso dos fundos e salvaguardar os interesses legítimos de todos os acionistas, a empresa tem, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e outras leis As medidas de gestão dos fundos angariados foram formuladas em combinação com a situação real da empresa
E adotada na 16ª reunião do 5º Conselho de Administração em 30 de junho de 2021
Alteração das medidas.
De acordo com as medidas de gestão, a empresa implementou uma conta especial para os fundos levantados, e assinou o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos levantados com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen chegongmiao sub filial, China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Nanchang filial e Shenzhen Xiangmihu sub filial do Guangdong Development Bank com o patrocinador da empresa Huaying Securities Co., Ltd, A empresa e sua subsidiária Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (Chengdu) Biotechnology Co., Ltd. e o patrocinador da empresa Huaying Securities Co., Ltd. assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados com China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shenzhen Branch da China, clarificando os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão de fundos levantados acima e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen. Atualmente, esses acordos estão em bom desempenho.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo detalhado dos depósitos na conta especial para fundos levantados é o seguinte:
Unidade: RMB
Nome da empresa angariado fundos de armazenamento Nome do banco Observações do saldo da conta
Shenzhen Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) ações farmacêuticas China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 75590135951040127637620722 depósito atual Co., Ltd. Shenzhen chegongmiao sub branch
Shenzhen Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) ações farmacêuticas China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) ações 63289937350136864975 atual depósito Co., Ltd.
Shenzhen Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) ações farmacêuticas Guangdong Development Bank Co., Ltd. 95508802 Tibet Tianlu Co.Ltd(600326) 37617009186 depósito atual Co., Ltd. Shenzhen Xiangmihu sub branch
Shenzhen Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) Pharmaceutical Co., Ltd
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Co., Ltd. tem depósito atual Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (Chengdu) health Co., Ltd. Shenzhen Branch 63616899726690389418
Wuwu Technology Co., Ltd.
Total 142081884301
Nota: 48407803 yuan do saldo de 142081884301 yuan na conta de fundos levantados não foi pago quando os fundos levantados foram recebidos
A taxa de emissão paga.
4,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
1. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 527494500 yuan de fundos levantados, dos quais 527494500 yuan foram investidos em projetos investidos com fundos levantados este ano. Ver quadro 1 anexo para o investimento e benefícios de cada projeto.
2. Em 30 de junho de 2021, a 16ª reunião do 5º conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre o uso dos fundos levantados para aumentar o capital da subsidiária de Chengdu e implementar os projetos de investimento levantados, e concordou que a empresa aumentaria o capital de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (Chengdu) Biotechnology Co., Ltd., uma subsidiária de propriedade integral, com uma oferta não pública de ações de 263,8 milhões de yuan, É usado para implementar a construção de “projeto de P & D de drogas inovadoras em campos cardiovasculares, cerebrovasculares e afins – pesquisa clínica e projeto de registro de listagem da proteína da fusão do anticorpo 1-anti HER3 da proteína neuromoduladora humana recombinante sal007 na China”. Até ao final do período de referência, o aumento de capital está concluído.
(II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou o local de implementação e modo de implementação dos projetos investidos com recursos captados.
III) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Na 16ª reunião do 5º conselho de administração em 30 de junho de 2021, a empresa deliberau e aprovou a proposta sobre o uso de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente, e concordou em usar os fundos levantados pela oferta não pública para substituir os fundos auto-levantados investidos em projetos auto-levantados em 1297064 milhões de yuans. Até o final do período de relatório, a substituição foi concluída. Os detalhes são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Não. fundos auto-levantados montante investido de fundos angariados projecto de investimento montante de substituição de fundos angariados
Sal0951 ennasta
111508531150853 China Fase I / III pesquisa clínica e projeto de registro de listagem
S086 salkubatra alisartan cálcio
2 111175111175 China Fase II / III pesquisa clínica e projeto de registro de listagem
Sal0107 Preparação composta de alisartan axetil amlodipina
3 307.96 307.96 China Fase I / III pesquisa clínica e projeto de registro de listagem
Sal0108 Preparação composta de alisartan axetil indapamida
China fase de pesquisa clínica i.42/40
Total 1297064
Ao mesmo tempo, a empresa pagou 1,9708 milhões de yuans de despesas de emissão (excluindo impostos) para a substituição com os fundos levantados, e a substituição foi concluída até o final do período de relatório. Os pormenores são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
No. categoria fundo auto levantado investido fundo levantado montante de substituição de fundo levantado
testa
1 serviço de recomendação 113,21 113,21
2 serviços de advogados 67,63 67,63
3. Auditoria e verificação de capital 3.68 3.68
4 emissão de pareceres jurídicos 8.98 8.98
5 fabricação de materiais 3.58 3.58
Total 197,08 197,08
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
Até 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementou temporariamente capital de giro com fundos levantados ociosos.
V) gestão de caixa com fundos angariados ociosos
No dia 30 de junho de 2021, a 16ª reunião do 5º Conselho de Administração da Companhia deliberau e aprovou a proposta de gestão de caixa de utilização de alguns fundos angariados ociosos, e concordou que a empresa e suas subsidiárias integrais (empresas afiliadas a projetos de investimento angariados de fundos angariados) utilizem fundos angariados ociosos no valor máximo de RMB 800 milhões para gestão de caixa, podendo o montante acima ser utilizado pela empresa e suas subsidiárias integrais (empresas afiliadas a projetos de investimento angariados de fundos angariados) de forma contínua, E autorizar a operação e administração a serem responsáveis pela implementação específica de assuntos relevantes, sendo o prazo de autorização válido no prazo de um ano a contar da data da deliberação e aprovação deste conselho de administração. No final do período de referência, a questão não tinha sido implementada.
VI) Utilização de fundos excedentários captados
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa não utilizou os fundos excedentes dos projetos de investimento de fundos levantados para outros projetos de investimento de fundos levantados ou projetos de investimento de fundos não levantados.
(VII) Utilização de fundos sobre-captados
A empresa não tem recursos sobre-levantados nesta oferta não pública.
VIII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
A partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos levantados não utilizados e os juros são armazenados em uma conta especial e utilizados de acordo com o plano de investimento dos fundos levantados.
(IX) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Nenhum.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem depósitos
