Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) relatório de revisão sobre depósito e uso real de fundos levantados
Daxin zhuanshen Zi [2022] N.o 500046
Contabilistas públicos certificados pela Daxin LLP
Contabilistas públicos certificados Wuyige Telefone LLP: + 86 (10) 8233055822 / F, Xueyuan International Tower, No. 1 Zhichun Road, Haidian District, Beijing Fax: + 86 (10) 82327668 No. 1 Zhichun Road, Haidian dist, 22nd floor, College International Building com. cn. Código Postal: Beijing, China 100083
Relatório de auditoria sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados
Daxin zhuanshen Zi [2022] No. 500046 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) todos os acionistas:
Foi-nos confiado rever o relatório especial anexo sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 (doravante referido como o “relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados”) de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (doravante referido como “a sua empresa”).
1,Responsabilidades do Conselho de Administração
É responsabilidade do conselho de administração da sua empresa preparar um relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados de acordo com as disposições das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados por empresas listadas e outros documentos emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e garantir que seu conteúdo é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
2,Responsabilidades dos Contadores Públicos Certificados
A nossa responsabilidade é dar pareceres de auditoria sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização real dos fundos angariados elaborado pela sua empresa com base na auditoria. Realizamos a auditoria de acordo com as disposições de outros padrões de negócios de garantia para contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócios de garantia que não auditoria ou revisão de informações financeiras históricas. A norma exige que planeemos e implementemos o trabalho de auditoria para obter uma garantia razoável de que o relatório especial sobre o depósito e o uso real dos fundos levantados preparado pela sua empresa está livre de erros materiais. No processo de auditoria, implementamos procedimentos de auditoria que consideramos necessários, incluindo inquérito, inspeção de materiais e documentos relevantes, inspeção aleatória de registros contábeis e assim por diante. Acreditamos que nosso trabalho de auditoria fornece uma base razoável para emitir pareceres de auditoria.
3,Comentários de revisão
Acreditamos que o relatório especial sobre o depósito e o uso real dos fundos levantados elaborado pela sua empresa está em conformidade com os regulamentos relevantes e reflete de forma justa o real depósito e uso dos fundos levantados em 2021 em todos os aspectos principais.
Contabilistas públicos certificados Wuyige Telefone LLP: + 86 (10) 8233055822 / F, Xueyuan International Tower, No. 1 Zhichun Road, Haidian District, Beijing Fax: + 86 (10) 82327668 No. 1 Zhichun Road, Haidian dist, 22nd floor, College International Building com. cn. Código Postal: Beijing, China 100083
4,Outras questões explicativas
Este relatório destina-se apenas à divulgação do relatório anual da sua empresa e não deve ser utilizado para outros fins. Concordamos em tomar este relatório como um documento necessário para o relatório anual da sua empresa, submetê-lo juntamente com outros documentos e divulgá-lo ao público. As consequências causadas pelo uso indevido não têm nada a ver com os contadores públicos certificados e as empresas de contabilidade que executam o negócio de auditoria.
Daxin Certified Public Accountants (parceria geral especial) Contador público certificado chinês: Chen Jingpei
Pequim, China Contador Público Certificado: Liu Jiaona
25 de Março de 2002
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) Relatório especial sobre o armazenamento e utilização efectivas dos fundos angariados
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
Cerca de 2021
Relatório especial sobre a armazenagem e utilização efectivas dos fundos angariados
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
Aprovado pela resposta sobre a aprovação de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk n.º 2021 [663]) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) emitiu Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 35 ações ordinárias RMB (ações A) através da captação de fundos de investidores específicos a um preço de emissão de 28,37 yuan por ação. A partir de 24 de maio de 2021, a empresa realmente emitiu Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 35 RMB ações ordinárias (ações A) para investidores específicos de uma maneira não pública, eo montante total de fundos levantados é 195187117795 yuan Após deduzir 1980547402 yuan de taxas de subscrição, taxas de recomendação, taxas de auditoria, taxas de advogados, taxas para emissão de pareceres jurídicos, taxas de produção material e outras despesas de emissão excluindo impostos, o montante líquido de fundos realmente levantados é 193206570393 yuan. A disponibilidade dos fundos acima foi verificada por contadores públicos certificados Daxin e foi emitido um relatório de verificação de capital da Daxin Yan Zi [2021] No. 510001.
(II) montante de utilização e saldo de fim de exercício dos fundos angariados anuais em 2021
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 527494500 yuans de fundos levantados neste ano, dos quais 527494500 yuans foram investidos no investimento de fundos levantados neste ano.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta de captação de fundos da empresa era de 1420818800 yuan. Neste ano, a receita de juros da conta de captação de fundos era de 16733500 yuan e a taxa de manuseio era de 1700 yuan.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de fortalecer e padronizar a gestão dos fundos levantados, melhorar a eficiência do uso dos fundos e salvaguardar os interesses legítimos de todos os acionistas, a empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da bolsa de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e outras leis As medidas de gestão para Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) angariadas (doravante denominadas medidas de gestão) foram formuladas em combinação com a situação real da empresa, e a proposta de alteração às medidas de gestão foi deliberada e adotada na 16ª reunião do Quinto Conselho de Administração em 30 de junho de 2021.
De acordo com as medidas administrativas, a empresa implementa uma conta especial para os fundos levantados, e coopera com o patrocinador da empresa Huaying Securities Co., Ltd. e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen sub filial chegongmiao, China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Nanchang filial e Guangdong Development Bank Shenzhen filial respectivamente
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) Relatório especial sobre o armazenamento e utilização efectivas dos fundos angariados
Shenzhen Xiangmihu sub-filial assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados, e a empresa, sua subsidiária Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (Chengdu) Biotechnology Co., Ltd., patrocinador da empresa Huaying Securities Co., Ltd. e China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shenzhen Branch assinou o acordo de supervisão quadripartida sobre fundos levantados, clarificando os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão de fundos levantados acima e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen. Atualmente, esses acordos estão em bom desempenho.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo detalhado dos depósitos na conta especial para fundos levantados é o seguinte:
Unidade: RMB
Nome da empresa angariado fundos de armazenamento Nome do banco Observações do saldo da conta
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 75590135951040127637620722 depósito atual
Subsucursal Shenzhen chegongmiao
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Co., Ltd. 632899373 depósito atual
Empresa Nanchang Branch 50136864975
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) Guangdong Development Bank Co., Ltd. 95508802 Tibet Tianlu Co.Ltd(600326) depósito atual
Subfilial de Shenzhen Xiangmihu 37617009186
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Co., Ltd. 63616899726690389418 depósito atual
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (Chengdu) Biotechnology Co., Ltd. Shenzhen Branch
Total, 1420818083
Nota: entre os 142081884301 yuan do saldo da conta de fundos levantados, 48407803 yuan é a taxa de emissão não paga no momento de receber os fundos levantados.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
(1) Utilização dos fundos angariados para projectos de investimento
1. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou 527494500 yuan de fundos levantados neste ano, incluindo
O valor do investimento dos fundos levantados é 527494500 yuan. Ver quadro 1 anexo para o investimento e benefícios de cada projeto.
2. A 16ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa, em 30 de junho de 2021, delibera e adotou o “
A proposta da subsidiária de Chengdu para aumentar o capital e implementar projetos investidos através da captação de fundos concordou que a empresa iria aumentar o capital para sua subsidiária integral Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (Chengdu) Biotechnology Co., Ltd. com uma oferta não pública de ações de RMB 263,8 milhões para a implementação de “inovação em áreas cardiovasculares, cerebrovasculares e afins”
Projeto novo do R & D da droga — injeção humana recombinante da proteína neuromodulatória 1-anti HER3 da fusão do anticorpo da proteína 1/II/III da China
Construção de “fase I de pesquisa clínica e projeto de registro de listagem”. Até ao final do período de referência, o aumento de capital está concluído. (II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) Relatório especial sobre o armazenamento e utilização efectivas dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou o local de implementação e modo de implementação dos projetos investidos com recursos captados. III) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Na 16ª reunião do 5º conselho de administração em 30 de junho de 2021, a empresa deliberau e aprovou a proposta sobre o uso de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente, e concordou em usar os fundos levantados pela oferta não pública para substituir os fundos auto-levantados investidos em projetos auto-levantados em 1297064 milhões de yuans. Até o final do período de relatório, a substituição foi concluída. Os detalhes são os seguintes:
No. capital auto-levantado montante investido do projeto de investimento de capital levantado montante de substituição de capital levantado (10000 yuan) (10000 yuan)
1 sal0951 ennasta 11508531150853
China Fase I / III pesquisa clínica e nota de marketing
