Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
Pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relevantes da empresa
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas da Bolsa de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, os Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) estatutos e outras disposições relevantes, como Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) diretores independentes, ele prometeu executar suas funções de forma independente e não estava sujeito à supervisão dos principais acionistas da empresa Para a influência do controlador real ou da unidade ou indivíduo que tenha interesse com a empresa e seus principais acionistas e controladores reais, após revisão cuidadosa dos materiais relevantes, as opiniões independentes são as seguintes:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
Os diretores independentes aprovaram antecipadamente o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e expressaram opiniões independentes da seguinte forma:
O plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 considera de forma abrangente a estratégia de desenvolvimento da empresa, a perspectiva de lucro, a demanda futura de uso de capital, o status do ativo, o ambiente de mercado, o planejamento de retorno dos acionistas e outros fatores, o que está em consonância com a situação atual da empresa e o edital sobre assuntos relacionados à futura implementação de dividendos de caixa de empresas listadas e as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 3 – dividendos de caixa de empresas listadas emitidos pela CSRC As disposições e exigências dos estatutos e do plano de retorno de dividendos dos acionistas para os próximos três anos são propícias ao desenvolvimento saudável e sustentável da sociedade, em consonância com os interesses da sociedade e de todos os acionistas, não havendo prejuízo aos direitos e interesses dos acionistas da sociedade, especialmente dos acionistas minoritários; O mecanismo de tomada de decisão e os procedimentos de deliberação relevantes cumprem o disposto no Estatuto Social e nas leis e regulamentos relevantes. Os planos relevantes foram divulgados através dos meios de divulgação designados pela sociedade. Fica acordado que o plano de distribuição de lucros para 2021 proposto pela sociedade seja submetido à deliberação da assembleia geral de acionistas. 2,Pareceres independentes sobre a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021
As remunerações e subsídios dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 estão em consonância com o nível de remuneração do setor e região da empresa e com o real funcionamento da empresa, e os procedimentos de avaliação e pagamento estão em consonância com as disposições e requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes, os estatutos sociais e outros sistemas relevantes.
3,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e um sistema de controle interno. Todos os sistemas de controle interno cumprem os requisitos das leis, regulamentos e normas regulatórias e foram efetivamente implementados nas atividades empresariais; O sistema de controle interno é padronizado, legal e eficaz. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 emitido pela empresa reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a criação, melhoria e funcionamento do sistema de controle interno da empresa, alinhado com a situação atual do controle interno da empresa.
4,Pareceres independentes sobre o depósito e utilização dos fundos levantados pela empresa em 2021
Após a verificação, acreditamos que o relatório especial da empresa sobre o armazenamento e uso de fundos levantados em 2021 reflete verdadeiramente o armazenamento e uso reais dos fundos levantados pela empresa. O depósito e a utilização dos fundos angariados pela empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e utilização de fundos angariados de empresas cotadas. Não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada ou de danos aos interesses dos accionistas minoritários, e não há caso de depósito ilegal ou utilização de fundos angariados.
5,Parecer independente sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2022
1. Os pareceres de aprovação prévia dos diretores independentes são os seguintes:
A Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é uma empresa de contabilidade que atende aos requisitos da lei de valores mobiliários e possui muitos anos de experiência na prestação de serviços de auditoria para empresas cotadas. Durante seu mandato como instituição de auditoria da empresa, os contadores públicos certificados Daxin aderiram às normas de auditoria independentes, asseguraram o desenvolvimento harmonioso de todo o trabalho e cumpriram melhor as responsabilidades e obrigações da instituição de auditoria. Concordamos em submeter esta proposta ao conselho de administração para deliberação.
2. Os diretores independentes expressam opiniões independentes da seguinte forma:
A Daxin Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem sido rigorosa, justa, objetiva e independente em todos os trabalhos de auditoria da empresa em 2021, e tem cumprido melhor as responsabilidades e obrigações acordadas por ambas as partes, e o relatório de auditoria emitido para a empresa é objetivo e justo. Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem independência suficiente, competência profissional, capacidade de proteção dos investidores e boa integridade. A renovação da sociedade de contabilidade é propícia para garantir a qualidade do trabalho de auditoria da empresa e proteger os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários. Os procedimentos necessários foram implementados para esta decisão, e os procedimentos relevantes de aprovação e tomada de decisão são legais e conformes. Concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Daxin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022 por um período de um ano, e a taxa de auditoria recomendada é de RMB 950000 (incluindo RMB 700000 para auditoria de relatórios financeiros e RMB 250000 para auditoria de controle interno); E submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a utilização de fundos ociosos próprios para investir em produtos financeiros
A empresa tem um bom funcionamento, finanças estáveis e medidas de controlo interno sólidas e eficazes. Sem afetar o funcionamento diário, as necessidades de I & D, produção e construção da empresa e garantir a segurança dos fundos, investir fundos próprios ociosos de curto prazo em instituições financeiras de curto prazo e de baixo risco (incluindo, mas não limitado a bancos, trusts, sociedades de valores mobiliários, etc.) produtos financeiros podem melhorar a eficiência da utilização dos fundos próprios e obter certos rendimentos de investimento, que estejam em consonância com os interesses globais da empresa e não prejudiquem a empresa e todos os accionistas, Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Os procedimentos necessários foram implementados para esta decisão, e os procedimentos relevantes de aprovação e tomada de decisão são legais e conformes. Concordamos que a empresa pode usar seus próprios fundos ociosos de menos de RMB 1,5 bilhão para comprar produtos financeiros de instituições financeiras de baixo risco e curto prazo, o valor acima pode ser utilizado conjuntamente pela empresa e suas subsidiárias incluídas nas demonstrações consolidadas da empresa.
7,Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa e fundos ocupados por partes relacionadas
1. A sociedade elaborou as medidas de gestão de garantias externas, o sistema de tomada de decisão para transações relacionadas, o sistema especial de prevenção da ocupação de fundos por grandes acionistas e partes relacionadas e outros sistemas de padronização da autoridade homologadora, procedimentos de tomada de decisão e medidas relevantes de controle de risco para garantias externas, impedir a ocupação de fundos por grandes acionistas, acionistas controladores ou controladores reais e suas partes relacionadas, e controlar estritamente os riscos;
2. Durante o período de relato, a empresa não ocupou fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas, nem ocupou fundos por partes relacionadas ilegais que ocorreram no período anterior e acumulados até 31 de dezembro de 2021. 3. As transações de capital entre a empresa e suas subsidiárias holding atendem aos requisitos normativos, não há transações de capital e ocupação de capital que devam ser divulgadas, mas não divulgadas, e não prejudicam os interesses da empresa e dos acionistas.
4. Após a deliberação e aprovação da 9ª reunião do 4º conselho de administração em 25 de março de 2018 e da assembleia geral anual de acionistas de 2017 em 16 de abril de 2018, a empresa, como subsidiária integral, solicitou a Bank Of China Limited(601988) (Hong Kong) Co., Ltd. um crédito de financiamento de no máximo US $ 8,4 milhões para fornecer garantia de responsabilidade conjunta e várias, com um limite de garantia de RMB 58,8 milhões e um período de garantia de três anos a partir da data dos eventos de financiamento. O empréstimo foi liquidado em 2018.
Após deliberação e aprovação na 19ª reunião do 4º conselho de administração em 8 de março de 2019, a empresa, como subsidiária integral, solicitou a Bank Of China Limited(601988) (Hong Kong) Co., Ltd. um crédito de financiamento de não mais de US $ 6 milhões (ou equivalente em outras moedas) para fornecer garantia conjunta, e o montante da garantia não é superior a US $ 6 milhões (ou equivalente em outras moedas) (cerca de RMB 40,8 milhões, e a taxa de câmbio real está sujeita ao dia da transação), O prazo de validade da garantia é de três anos a contar da data do evento de financiamento.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o montante e saldo da garantia externa da empresa (excluindo a garantia fornecida para subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas) são de 0 yuan.
O montante acumulado de garantias externas aprovadas pela empresa e suas subsidiárias holding é de cerca de 99,6 milhões de yuans, representando 1,24% dos ativos líquidos auditados da empresa no final de 2021; O montante cumulativo da garantia é de 58,8 milhões de yuans, representando 0,73% dos ativos líquidos auditados da empresa no final de 2021; São todas as garantias da empresa para Nuotai International Co., Ltd. O saldo de garantia externa da empresa (incluindo a garantia fornecida para subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas) é de 0 yuan.
A empresa não tem garantia vencida, garantia externa envolvendo litígio ou perda devido ao julgamento de perda da garantia.
A empresa estabeleceu um sistema de controle de risco de garantia externa perfeito; Durante a implementação das garantias acima mencionadas, os procedimentos de revisão necessários foram realizados em estrita conformidade com o direito das sociedades e outras leis e regulamentos, os estatutos e outras disposições relevantes. A empresa revelou plenamente os riscos nos documentos de divulgação de informações para a garantia das subsidiárias, e não há possibilidade de assumir a responsabilidade pela garantia devido ao incumprimento das dívidas da parte garantida.
5. Além da garantia prestada pela empresa acima mencionada à Nuotai International Co., Ltd., a empresa (incluindo subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas) não tem outra garantia externa. Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias para acionistas controladores, outras partes relacionadas, quaisquer unidades não incorporadas ou pessoas físicas, nem forneceu garantias externas ilegais ocorridas no período anterior e acumuladas até 31 de dezembro de 2021, nem violou o disposto nas diretrizes da CSRC para supervisão das sociedades listadas nº 8 – requisitos regulamentares para trocas de capitais e garantias externas das sociedades listadas (anúncio da CSRC [2022] nº 26).
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) opiniões independentes do diretor independente sobre assuntos relevantes da empresa) assinatura do diretor independente:
Zhu Houjia, Liu Laiping, Wang Xuegong
25 de Março de 2002
