Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Medidas para a administração da autorização pelo conselho de administração (para implementação experimental)
(25 de março de 2002 Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) o 10º conselho de administração
(formulado na 15ª reunião do Conselho de Administração)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1º, a fim de uniformizar a gestão de autorizações do conselho de administração de Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) (a seguir designada por empresa), estabelecer um sistema científico e eficiente de gestão de autorizações, melhorar continuamente a vitalidade empresarial e a eficiência na tomada de decisões, These measures are formulated in accordance with the company law of the people’s Republic of China (hereinafter referred to as the company law), the securities law of the people’s Republic of China, the guidelines for the governance of listed companies and other laws and regulations, as well as the Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) articles of Association (hereinafter referred to as the articles of association).
Artigo 2 o termo “autorização” como mencionado nestas Medidas refere-se ao ato que o sujeito autorizado confia a outros sujeitos para exercer as funções e poderes conferidos por leis, regulamentos administrativos e estatutos dentro de um determinado prazo.
Artigo 3º o escritório do conselho de administração é o Departamento centralizado de gestão de autorizações, que é responsável pela implementação de trabalhos específicos e prestação de apoio e serviços profissionais.
Capítulo II Princípio da autorização
Os princípios básicos da gestão das autorizações são os seguintes:
(1) Princípio prudente da autorização. A autorização deve aderir aos princípios básicos de conformidade de acordo com a lei, igualdade de direitos e responsabilidades e risco controlável, dar prioridade aos requisitos de objetivos de prevenção de riscos, controlar rigorosamente e realizar autorização padronizada, autorização científica e autorização adaptativa.
(2) Princípio de ajustamento oportuno. A autorização permanecerá relativamente estável durante o período de validade e a autoridade de autorização será ajustada a tempo em função das alterações dos factores internos e externos e das necessidades de funcionamento e gestão.
(III) o princípio da unificação de direitos e responsabilidades. No processo de implementação da autorização, devemos implementar seriamente a responsabilidade de autorização do conselho de administração, aderir à responsabilidade de autorização e fortalecer a supervisão e inspeção.
(IV) princípio da qualidade e eficiência. A autorização deve basear-se na situação real, de acordo com o princípio da unidade de qualidade e eficiência da tomada de decisão, e verificar cientificamente e determinar razoavelmente as questões de tomada de decisão e os padrões de divisão de autoridade de acordo com o status de operação e gestão, escala de passivo do ativo e qualidade do ativo, grau de carga comercial, capacidade de controle de risco, etc.
Capítulo III Âmbito da autorização
Artigo 5º As matérias autorizadas do conselho de administração autorizam o presidente ou o gerente geral a tomar decisões sobre algumas das matérias de tomada de decisão no âmbito das matérias de tomada de decisão do conselho de administração especificadas nos estatutos. Os órgãos deliberativos abrangentes e os departamentos funcionais relevantes da empresa, que não sejam compostos por diretores, não são sujeitos legais de governança corporativa e não devem assumir a autorização do conselho de administração. Para as questões de tomada de decisão aprovadas pelo conselho de administração ou o objeto autorizado do conselho de administração, os diretores ou outro pessoal podem ser autorizados a assinar documentos relevantes em nome da empresa.
Artigo 6º as funções e poderes específicos do conselho de administração especificados no direito das sociedades não serão autorizados; Não são autorizadas as funções e poderes do conselho de administração a executar de acordo com as exigências da reforma das empresas estatais e as funções e poderes a exercer pessoalmente pelo conselho de administração pela assembleia geral dos accionistas da sociedade.
Artigo 7º o conselho de administração autorizará outros assuntos além das funções e poderes do presidente e do gerente geral especificados nos estatutos mediante resolução de reunião, e especificará os requisitos específicos, tais como antecedentes de autorização, objeto de autorização, questões de autorização, condições de exercício e prazo de rescisão.
Capítulo IV Procedimentos de autorização
Artigo 8º o conselho de administração formulará ou revisará o esquema de autorização de acordo com os estatutos e sistema de autorização, e esclarecerá os conteúdos específicos e requisitos operacionais da autorização, tais como finalidade da autorização, objeto da autorização, norma de autoridade, assuntos específicos, requisitos de exercício, prazo de autorização, condições de alteração, etc. O esquema de autorização será examinado e aprovado pelo conselho de administração após a pré-pesquisa e discussão do comitê da Parte.
Artigo 9º Em caso de circunstâncias especiais, seja necessário fazer grandes ajustes na tomada de decisão dos assuntos autorizados, ou não puder ser implementado devido a grandes mudanças no ambiente externo, o objeto autorizado reportará ao conselho de administração em tempo hábil. Se necessário, será submetido ao conselho de administração para tomada de decisão.
Capítulo V Gestão da autorização
Artigo 10 o conselho de administração implementará uma gestão dinâmica sobre as matérias autorizadas de acordo com o exercício do objeto autorizado e em combinação com o funcionamento e gestão real da empresa, capacidade de controle de riscos, mudanças no ambiente interno e externo e outras condições, e alterará oportunamente o escopo, normas e requisitos da autorização para garantir que a autorização seja razoável, controlável e eficiente.
Artigo 11.º Em caso de emergência e a sociedade sofrerá prejuízos consideráveis se não forem tomadas medidas de resposta imediata, o presidente do conselho de administração tem o direito de tomar medidas urgentes imediatas para lidar com os assuntos da empresa de forma especial, de acordo com as leis e regulamentos e os interesses da sociedade. Após as medidas especiais de alienação acima mencionadas, o presidente do conselho de administração deve informar-se por escrito ao conselho de administração e à assembleia geral e explicar as medidas de emergência tomadas. As funções e poderes acima referidos do presidente não são delegados a outro pessoal.
Artigo 12º As questões de decisão autorizadas pelo conselho de administração ao presidente e ao gerente geral não serão tomadas por consulta individual ou individual. O presidente do conselho de administração convocará uma reunião especial para pesquisa coletiva e discussão sobre os assuntos autorizados pelo conselho de administração para tomar decisões; O gerente geral convocará a reunião do escritório do gerente geral para pesquisa coletiva e discussão sobre os assuntos autorizados pelo conselho de administração ao gerente geral para tomada de decisão. O comitê da Parte da empresa realizará pré-pesquisa e discussão conforme necessário. Se a autorização envolver interesses vitais dos funcionários da empresa, as opiniões ou sugestões relevantes do congresso de funcionários da empresa ou do sindicato de trabalhadores devem ser ouvidas. Artigo 13 o conselho de administração da sociedade poderá ajustar a autorização em tempo útil de acordo com as necessidades e condições reais. Em qualquer uma das seguintes circunstâncias, o conselho de administração pode ajustar ou mesmo revogar a autorização: (I) a qualidade da tomada de decisão dos assuntos autorizados é ruim, o nível de operação e gestão é reduzido e a condição de operação é deteriorada e a capacidade de controle de riscos é significativamente enfraquecida;
(II) má implementação do sistema de autorização, grandes ultra vires ou grandes riscos e perdas empresariais;
(III) existem obstáculos ao exercício do poder na atual autorização, o que afeta seriamente a eficiência da tomada de decisão;
(IV) grande ajuste da estrutura organizacional e do sistema de gestão da empresa;
(V) outras circunstâncias que o conselho de administração considere necessárias para serem alteradas.
O prazo de autorização expira naturalmente. Se for necessário prosseguir a autorização, o processo decisório será novamente realizado. Caso o efeito de autorização não atenda aos requisitos específicos de autorização, ou outras situações que o Conselho de Administração considere que a autorização deve ser retirada, ela pode ser rescindida antecipadamente após discussão e aprovação pelo Conselho de Administração. Quando o objeto autorizado considerar necessário, pode também sugerir ao conselho de administração que retire ou retire parcialmente a autoridade delegada, ou submeter os assuntos autorizados pelo conselho de administração ao conselho de administração para tomada de decisão.
Artigo 15 se o objeto autorizado puder delegar devido a necessidades de trabalho, deve executar os procedimentos especificados relevantes. Se a autorização for alterada ou terminada, a sublicença será alterada ou terminada em conformidade. A autoridade delegada não será novamente delegada.
Capítulo VI Supervisão e responsabilidade
Artigo 16 o conselho de administração é o principal órgão responsável pela padronização da gestão da autorização e é responsável pela supervisão das questões de autorização. No processo de fiscalização e inspeção, se se verificar que o objeto autorizado exerce o poder indevidamente, ele será corrigido a tempo, e o principal responsável e os responsáveis relevantes que violarem as regras e regulamentos serão criticados, avisados e dispensados.
Artigo 17 o objeto autorizado deve, com base no princípio da salvaguarda dos legítimos direitos e interesses dos acionistas e da sociedade, tomar decisões estritamente dentro do âmbito da autorização, ser fiel, diligente e consciencioso e pôr fim resolutamente ao exercício de ultra vires. Se o objeto autorizado exercer seus direitos em violação da regulamentação, resultando em sérias perdas para a empresa, assumirá responsabilidades correspondentes.
Capítulo VII Disposições complementares
As matérias não abrangidas por estas Medidas serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos nacionais e estatutos relevantes; Em caso de conflito entre essas medidas e as leis e regulamentos promulgados pelo Estado no futuro ou os estatutos modificados por procedimentos legais, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes.
Artigo 19 Estas Medidas serão interpretadas e revisadas pelo conselho de administração da sociedade e entrarão em vigor a partir da data de deliberação e adoção pelo conselho de administração.
