Como diretor independente de Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) (doravante denominada “a empresa”), de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos, os estatutos e outros sistemas societários, exercemos seriamente os direitos conferidos pelos regulamentos, compreendemos oportunamente o funcionamento e as informações de gestão da empresa, prestamos total atenção ao desenvolvimento da empresa, participamos ativamente das reuniões relevantes realizadas pela empresa, revisamos os assuntos considerados pelo conselho de administração e cumprimos fielmente nossas funções, Desempenhar plenamente o papel independente dos diretores independentes e salvaguardar os interesses da empresa e de todos os acionistas. O trabalho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
O 10º conselho de administração da empresa é composto por 9 diretores, incluindo 3 diretores independentes, representando um terço do número do conselho de administração, um dos quais é um profissional de contabilidade, que atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre a proporção de diretores independentes e alocação profissional de empresas cotadas, e garante a independência da tomada de decisão do conselho de administração.
I) Directores independentes
Os atuais diretores independentes da empresa são Zhao mouming, Wang Yan e Liu Ling. Veja o relatório anual de 2021 divulgado pela empresa para seu currículo pessoal, experiência profissional e trabalho a tempo parcial.
II) se existem condições que afectam a independência
Como diretor independente da empresa, não ocupamos nenhuma posição além de diretor independente na empresa, e não há nenhuma relação com a empresa e seus principais acionistas que nos impeça de fazer julgamentos independentes e objetivos, e não há nenhuma situação que afete a independência dos diretores independentes.
2,Panorama anual do desempenho
I) Presença
Durante o período analisado, a empresa realizou 11 reuniões do conselho de administração e 6 reuniões gerais de acionistas. Como diretor independente, assistimos à reunião a tempo, mantivemos uma comunicação estreita com a empresa e as partes relevantes ao considerar assuntos relevantes submetidos ao conselho de administração, analisamos cuidadosamente cada proposta, exercemos objetivamente, independentemente e prudentemente o poder de diretores independentes em combinação com o real funcionamento da empresa e expressamos opiniões independentes sobre assuntos relevantes. Durante o período relatado, não houve ausência sem motivo ou não comparecimento presencial à reunião por duas vezes consecutivas. Durante o período de relato, as condições específicas dos administradores independentes que participam nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas são as seguintes:
Conselho de Administração e Assembleia Geral de Acionistas
Os diretores independentes devem comparecer pessoalmente e ser confiados por comunicação.
Número de horas de presença número de horas de presença número de horas de ausência número de horas de presença número de reuniões
Wang Yan 11 0 0 No 5
Zhao mouming 11 0 0 No 3
Liu Ling 11 11 100 0 No 5
II) Participação em comités especiais
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: estratégia, nomeação, auditoria, remuneração e avaliação. Atuamos como presidente dos comitês de nomeação, auditoria, remuneração e avaliação respectivamente. Em 2021, todos os diretores independentes cumpriram seriamente suas funções e participaram ativamente do comitê especial, e não houve ausência sem motivo. Tem desempenhado um papel importante na deliberação e tomada de decisões sobre questões importantes relacionadas com o conselho de administração, e efetivamente melhorou a eficiência na tomada de decisões do conselho de administração da empresa. Acreditamos que a convocação e realização de cada reunião especial do comitê obedecem aos procedimentos legais, e as decisões sobre assuntos relevantes cumpriram os procedimentos de deliberação necessários e obrigações de divulgação, e cumprem as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais.
(III) Investigação no local e cooperação da empresa com diretores independentes
Durante o período de relato, em estrita conformidade com o sistema de trabalho dos diretores independentes e os estatutos sociais e outras disposições relevantes, aprendemos sobre o funcionamento da empresa, gestão, construção e implementação do sistema de controle interno, implementação de resoluções do conselho de administração, operação financeira, etc. através do conselho de administração, assembleia geral de acionistas, reunião de comunicação entre diretores independentes e contadores, ouvimos atentamente a introdução de assuntos relevantes pela direção da empresa e por telefone Manter contato próximo com outros diretores e executivos seniores da empresa por meio de palestras, aprender sobre a situação da empresa a tempo, prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa a qualquer momento, usar conhecimento profissional e experiência de gestão empresarial, dar conselhos e sugestões para o desenvolvimento constante e a longo prazo da empresa e dar pleno jogo ao papel de supervisão e orientação. A gestão da empresa atribui grande importância à comunicação conosco, relata a produção e operação da empresa e o progresso de grandes eventos de tempos em tempos, e discute e analisa a situação do mercado e tendência de desenvolvimento da indústria enfrentada pela empresa. Os funcionários relevantes podem cooperar ativamente sem recusar, dificultar ou ocultar, e transmitir em tempo hábil materiais de reunião antes da convocação do conselho de administração e reuniões relevantes, o que fornece condições necessárias e apoio suficiente para que possamos desempenhar nossas funções.
3,Questões-chave do desempenho anual
Em 2021, focámos e revisamos diversos assuntos da empresa de acordo com as responsabilidades dos diretores independentes nas leis, regulamentos e regras e regulamentos relevantes da empresa, e fizemos ativamente sugestões ao conselho de administração e comitês profissionais, que desempenharam um papel positivo no aprimoramento da padronização do funcionamento do conselho de administração e da eficácia da tomada de decisão. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
Durante o período analisado, a sexta reunião do 10º Conselho de Administração da empresa aprovou a proposta de previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2021. As transações conectadas entre a empresa e partes relacionadas em 2021 pertencem às necessidades do funcionamento normal do negócio e são realizadas em estrita conformidade com o limite orçamentário aprovado pelo Conselho de Administração. As transações conectadas são verdadeiras e efetivas, seguem os princípios da igualdade, voluntariedade, equivalência e remuneração, e os termos determinados nos acordos relevantes são justos e razoáveis, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, a primeira assembleia geral extraordinária da empresa, em 2021, aprovou a proposta de subsidiárias integralmente candidatas a empréstimos de capital de giro e garantidas pela empresa. Revisamos a prestação de garantia da empresa às subsidiárias integrais envolvidas na proposta e emitimos pareceres independentes. Acreditamos que a garantia da empresa à sua subsidiária integral está em conformidade com as disposições relevantes da autoridade reguladora, e não há danos aos interesses da empresa. A partir de 31 de dezembro de 2021, além de fornecer garantias para subsidiárias, a empresa não possui outras garantias externas ou garantias vencidas.
Após revisão da ocupação de fundos, acreditamos que não houve ocupação ilegal de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de relato.
III) Depósito e utilização efectiva dos fundos angariados
Após a revisão do depósito e uso efetivo dos fundos captados pela empresa durante o período de relato, o escopo de uso dos fundos captados pela empresa não entra em conflito com o plano de implementação dos projetos de investimento dos fundos captados, não havendo situação de alteração da direção de investimento dos fundos captados de forma disfarçada e prejudicando os interesses das sociedades cotadas e acionistas, especialmente dos pequenos e médios investidores, o que está em consonância com as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e utilização dos fundos captados de sociedades cotadas As disposições de leis e regulamentos, tais como as medidas para a administração de fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e as disposições relevantes das medidas para a administração de fundos levantados da empresa.
(IV) Nomeação e remuneração dos administradores e gestores superiores
Durante o período de relato, a empresa completou a eleição dos diretores e a nomeação do diretor financeiro. Os procedimentos de nomeação dos diretores e gerentes superiores da empresa estão em conformidade com as leis e regulamentos e os estatutos sociais, e as qualificações do pessoal empregado atendem aos requisitos do direito das sociedades, dos estatutos sociais, etc.
Durante o período de relato, revisamos a remuneração dos diretores da empresa (diretores não independentes) e gerentes seniores, e acreditamos que a remuneração dos diretores da empresa (diretores não independentes) e gerentes seniores atendeu às disposições da avaliação de desempenho da empresa e sistemas de remuneração relevantes, e o pagamento das remunerações atendeu às disposições das leis, estatutos, regras e regulamentos relevantes.
V) Previsão de desempenho
Durante o período de relato, o desempenho esperado da empresa cumpriu as condições para isenção de divulgação nas regras de listagem, e a empresa não emitiu previsão de desempenho e desempenho expresso.
VI) Nomeação das instituições de auditoria
Durante o período analisado, a ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) foi aprovada na quinta Assembleia Geral Extraordinária da empresa em 2021. Acreditamos que a razão para a empresa mudar para uma sociedade de contabilidade é justificada. Contadores públicos certificados ShineWing possuem qualificação profissional e competência profissional, não há danos aos interesses da empresa e acionistas, e o procedimento de revisão é legal e eficaz, Cumprir as disposições da lei das sociedades, dos estatutos sociais e de outras leis e regulamentos relevantes. (VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Os estatutos da empresa e o sistema de gestão de dividendos deixaram clara a política de dividendos em caixa, condições e proporção de dividendos em caixa e outras disposições relevantes, protegendo efetivamente os interesses dos investidores. O plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 foi deliberado e aprovado pela sexta reunião do 10º Conselho de Administração e pela Assembleia Geral Anual de Acionistas da empresa para 2020. Revisamos a base de formulação e os procedimentos de tomada de decisão do plano de distribuição de lucros 2020 da empresa e expressamos nossas opiniões independentes. O plano de distribuição de lucros 2020 da empresa baseia-se na situação real da empresa, considera plenamente a situação específica do futuro desenvolvimento de negócios da empresa e necessidades de capital, cumpre as disposições relevantes dos estatutos sociais e não prejudica os interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, os compromissos da empresa e dos acionistas relevantes foram rigorosamente observados, não havendo violação dos compromissos relevantes.
IX) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relatório, a empresa cumpriu estritamente as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, e cumpriu a obrigação de divulgação de informações, e não houve divulgação ilegal de informações.
x) Execução do controlo interno
Verificamos cuidadosamente a implementação do controlo interno da empresa, estabelecendo, melhorando e melhorando o sistema de controlo interno em estrita conformidade com os requisitos regulamentares, assegurando o funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas da empresa, do conselho de administração, do conselho de fiscalização e de outras instituições e a eficácia do sistema de controlo interno, assegurando razoavelmente a autenticidade, legitimidade e integridade dos materiais financeiros e contabilísticos da empresa, reforçando ainda mais a implementação e implementação do sistema de normas de controlo interno.
Durante o período analisado, o conselho de administração da empresa realizou inspeção e autoavaliação sobre o controle interno da empresa, estabeleceu controle interno sobre os negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação, que foi efetivamente implementado, e alcançou o objetivo de controle interno da empresa sem grandes defeitos.
(11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante o período analisado, todos os diretores do conselho de administração e todos os comitês especiais da empresa puderam respeitar o princípio de lealdade e diligência para com a empresa, fazer pleno uso de sua própria experiência profissional, revisar e padronizar as questões em seus respectivos campos, e dar pleno cumprimento ao importante papel de todos os comitês especiais na estrutura de governança corporativa da empresa.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, prestámos muita atenção à operação de governança corporativa e às decisões empresariais de acordo com os requisitos de diversas leis e regulamentos, mantivemos uma boa e eficaz comunicação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, e fornecemos sugestões construtivas para promover a melhoria e otimização da estrutura de governança corporativa.
Em 2022, desempenharemos, como sempre, nossos deveres diligentemente, fielmente e diligentemente, e exerceremos as funções e poderes de diretores independentes de forma independente e prudente. Desempenhar plenamente o papel de administradores independentes, assegurar o funcionamento objetivo, justo e independente do conselho de administração da empresa, utilizar seus próprios conhecimentos profissionais e experiência para fornecer pareceres de referência para a tomada de decisões científicas do conselho de administração e salvaguardar efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
Diretor independente: Zhao mouming, Wang Yan, Liu Ling
