Anxin Securities Co., Ltd.
Sobre Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Anxin Securities Co., Ltd. (doravante referido como “o consultor financeiro independente”) atua como consultor financeiro independente de Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) (doravante referido como ” Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) “, “empresa cotada” ou “empresa”) para emitir ações e pagar em dinheiro para comprar 100% do capital social da Sichuan Jiuling Pharmaceutical Technology Co., Ltd. e levantar fundos de apoio (doravante referido como “reorganização”) (os fundos levantados neste relatório especial de verificação referem-se apenas aos fundos de apoio levantados desta vez) de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de grandes reestruturações patrimoniais das sociedades cotadas, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados pelas sociedades cotadas, e as medidas para a administração de fundos angariados pelas sociedades cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, o depósito e utilização de fundos angariados por Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) esta reestruturação em 2021 foram verificados, sendo emitidos os seguintes pareceres de verificação: 1 Informações de base sobre os fundos angariados
I) disponibilidade de fundos angariados
Aprovada pela resposta sobre a aprovação Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) para emitir ações para compra de ativos e captação de fundos correspondentes de Zhang Guoliang e outros (zjxk [2019] n.º 98) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa desenvolve não publicamente 38072562 ações ordinárias (ações A) de RMB a investidores específicos que atendam aos requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação e um preço de emissão de RMB 4,41 por ação, O montante total de fundos levantados é 16789999842 yuan. Após deduzir as despesas de emissão (excluindo os impostos relacionados com as despesas de emissão), o montante líquido real de fundos levantados é 15821549604 yuan.
A partir de 18 de abril de 2019, todos os fundos levantados pela emissão acima da empresa estavam em vigor e verificados e confirmados por contadores públicos certificados Dahua no relatório de verificação de capital “Dahua Yan Zi [2019] No. 000135”.
II) Utilização de fundos angariados
A partir de 30 de junho de 2021, o excedente arrecadou fundos de todos os projetos de investimento dos fundos da empresa arrecadados desta vez foram de RMB 5141800 (incluindo o montante líquido de juros de depósito bancário recebidos menos encargos bancários de manuseio), representando 3,25% do montante líquido de RMB 1582155000 arrecadados. As poupanças dos fundos angariados devem-se principalmente à diferença entre as despesas intermédias efectivas e as despesas intermédias esperadas, bem como às receitas de juros da conta especial para os fundos angariados. De acordo com as medidas para a administração de fundos angariados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes, se os fundos angariados excedentes (incluindo rendimentos de juros) forem inferiores a 5 milhões ou menos de 5% dos fundos angariados líquidos após a conclusão de todos os projetos de investimento angariados, eles podem ser isentos dos procedimentos de revisão, e seu uso deve ser divulgado no último relatório periódico.
Em 10 de setembro de 2021, a empresa transferiu os fundos do saldo (incluindo juros) de cada conta especial de fundos levantados no total de RMB 515903506 para a conta de fundos próprios da empresa para reposição permanente de capital de giro, e concluiu os procedimentos de cancelamento da conta especial, e a empresa rescindiu o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados e o acordo de supervisão quadripartida sobre o armazenamento de conta especial de fundos levantados assinado com o consultor financeiro independente e os bancos de depósito de todas as partes.
A partir de 31 de dezembro de 2021, todos os projetos de investimento dos fundos levantados foram fechados, e a empresa investiu 16318070114 yuan nos projetos de investimento dos fundos levantados, incluindo 1022749996 yuan para emissão intermediária, 13790000000 yuan para consideração de capital próprio e 1505320118 yuan para o projeto de construção do centro de P & D de Chongqing. 2,Gestão e depósito de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou o Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) sistema de gestão de fundos levantados de acordo com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da bolsa de Xangai, a lei sobre a gestão de fundos levantados de empresas cotadas da Bolsa de Xangai e outras leis e regulamentos, e em combinação com a situação real da empresa Foram elaborados regulamentos relativos à alteração, gestão e supervisão, tendo sido implementada uma gestão especial de contas para os fundos angariados.
De acordo com os requisitos do Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) sistema de gestão de fundos levantados e em combinação com as necessidades de negócios da empresa, a empresa abriu contas especiais para fundos levantados em China Construction Bank Corporation(601939) Zhaoqing filial, Bank Of China Limited(601988) Zhaoqing filial e Wenjiang Branch do banco comercial Yibin. A empresa, juntamente com a consultora financeira independente Anxin Securities Co., Ltd., assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com a filial China Construction Bank Corporation(601939) Zhaoqing e Bank Of China Limited(601988) Zhaoqing, respectivamente em abril de 2019. O montante retirado pela empresa da conta de depósito de fundos levantados dentro de um ou 12 meses atinge 50 milhões de yuans e 20% do montante líquido dos fundos levantados após dedução das despesas de emissão, A sociedade informará atempadamente o consultor financeiro independente e fornecerá a lista das despesas na conta especial de angariação de fundos; A empresa, juntamente com a consultora financeira independente Anxin Securities Co., Ltd., assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com Wenjiang Branch do banco comercial Yibin e sua subsidiária Sichuan Jiuling Pharmaceutical Technology Co., Ltd. em dezembro de 2019. Se Sichuan Jiuling Pharmaceutical Technology Co., Ltd. retirar mais de 10 milhões de yuans da conta de depósito para fundos levantados uma vez ou dentro de 12 meses, O consultor financeiro independente será notificado atempadamente por telecópia e a lista de despesas da conta especial será fornecida simultaneamente. O acordo regulatório acima define os direitos e obrigações de todas as partes, o que não é significativamente diferente do acordo regulatório modelo relevante da Bolsa de Valores de Xangai.
A partir de 31 de dezembro de 2021, foram encerrados os projetos de investimento dos fundos levantados pela empresa, encerrando a conta especial dos fundos levantados e transferindo os fundos do saldo (incluindo juros) para a conta de fundos próprios da empresa para reabastecimento permanente do capital de giro.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa concluiu o cancelamento de contas especiais relevantes para fundos levantados.
3,Utilização de fundos angariados em 2021
Utilização de fundos angariados
Preparado por: Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Unidade: RMB 10000
O montante total de fundos angariados é de 1679000, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 876,14
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas
Os fundos angariados com finalidades alteradas foram investidos no total de fundos angariados de 1631807
Proporção do montante total
Alterou se as rubricas cumulativas do ano em curso até ao final do período podem atingir o ano em curso, Após o ajustamento dos fundos angariados, o montante cumulativo do investimento no final do período e o desempenho real do montante do investimento autorizado no final do período são o montante total do projeto de investimento autorizado, incluindo parte do investimento autorizado, o montante do investimento autorizado, o montante do investimento autorizado, o progresso do montante do investimento autorizado (%) o montante total do orçamento corrente disponível se houver alguma alteração (1) montante (2) Diferença (3) = (4) = (2) / (1) mudança significativa nos benefícios diários de status (2) – (1) periodização
Pagamento por fusões e aquisições em Sichuan
Jiuling tecnologia farmacêutica no 137900013790001379000 – 1379000 100.00 Fevereiro 2019 desconforto no
As ações da sociedade limitada são utilizadas no 1º dia do mês
Consideração correcta
O pagamento não é adequado para esta transacção
Taxa intermediária relevante n.o 150 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 000 – 102275 477.25 100.00 não aplicável
utilização
Centro de P & D de Chongqing no 150 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 000 876.14150532 -5.32 100. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 6 desconforto no
Utilização mensal do projecto de construção
Total – 167900016790001679000 876.141631807 471.93 ——
A razão para não atingir os progressos previstos não é aplicável
A descrição das principais alterações na viabilidade do projecto não é aplicável
O investimento antecipado e a substituição dos projetos de investimento por fundos angariados não são aplicáveis
O reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos não é aplicável
A gestão de caixa é conduzida para fundos levantados ociosos, e o investimento de produtos relacionados não é aplicável
Durante o período de relatório de reabastecimento permanente do capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com fundos levantados, a empresa reabastecerá permanentemente o capital de giro com os fundos levantados excedentes de 515903506 yuan.
O montante do saldo dos fundos angariados e as razões para a sua formação são diferentes entre as despesas intermédias reais e as despesas intermédias esperadas.
Outras utilizações de fundos angariados não são aplicáveis
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A empresa não altera o projeto de investimento levantado nem transfere ou substitui o projeto de investimento levantado. 5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
As informações sobre o uso de fundos levantados divulgadas pela empresa são oportunas, verdadeiras, precisas e completas, e não há violações no uso e gerenciamento de fundos levantados. 6,Pareceres de garantia dos contabilistas sobre o relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados
A ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021 elaborado por Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) e emitiu o relatório de garantia sobre o depósito anual e utilização de fundos angariados (xyzh / 2022gzaa10030). De acordo com o relatório de garantia, o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 preparado por Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) foi preparado de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, que reflete verdadeiramente o depósito real e uso de fundos levantados em Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) 2021 em todos os aspectos principais. 7,Pareceres finais emitidos pelo consultor financeiro independente sobre o depósito e utilização dos fundos angariados anuais da empresa
Após a verificação, a Anxin Securities acredita que: Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) o depósito e uso de fundos levantados em 2021 cumprem as leis e regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre o depósito e uso de fundos levantados, e não há violação das leis e regulamentos relevantes.
