Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Sistema de gestão da divulgação de informações
(aprovado por Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) o 6º conselho de administração em 21 de outubro de 2010)
Foi deliberado e formulado na 23ª Reunião do Conselho de Administração, e o 10º Conselho de Administração da empresa será realizado em 25 de março de 2022
(revista na 15.a sessão)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de fortalecer a gestão da divulgação de informações da empresa, padronizar o comportamento de divulgação de informações da empresa, garantir a equidade da divulgação de informações e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as normas para a governança de empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos administrativos Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes dos estatutos e a situação real da empresa.
Artigo 2º o termo “divulgação de informações”, conforme mencionado neste sistema, refere-se ao ato de publicar as principais informações que possam ou tenham tido impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e/ou seus derivados, mas não sejam conhecidas pelos investidores e as informações exigidas a serem divulgadas pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ao público dentro do prazo especificado, através dos meios especificados, de acordo com os procedimentos especificados e da forma especificada.
Artigo 3º Este sistema é aplicável à sociedade, ao conselho de administração e ao conselho de supervisão; Diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa; Todos os departamentos, sucursais e subsidiárias holding da sede da empresa (doravante denominadas “subsidiárias”) e seus diretores; Mais de 5% das ações da empresa são detidas pelos acionistas e controladores da empresa; Outras instituições e pessoal responsável pela divulgação de informações.
Capítulo II Princípios básicos e disposições gerais de divulgação de informações
Artigo 4º Os devedores de divulgação de informações devem cumprir atempadamente as suas obrigações de divulgação de informações de acordo com a lei, e as informações divulgadas devem ser verdadeiras, precisas, completas, concisas, claras e de fácil compreensão, sem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
As informações divulgadas pelo devedor de divulgação de informações devem ser divulgadas a todos os investidores simultaneamente e não devem ser divulgadas antecipadamente a nenhuma unidade ou indivíduo. No entanto, salvo disposição em contrário por leis e regulamentos administrativos.
Antes de as informações privilegiadas serem divulgadas de acordo com a lei, qualquer pessoa privilegiada não deve divulgar ou divulgar as informações, não deve usá-las para negociação de informações privilegiadas e não deve cooperar com terceiros para manipular o preço de negociação das ações e seus derivados. Nenhuma unidade ou indivíduo pode exigir ilegalmente que o devedor de divulgação de informações forneça informações que precisam ser divulgadas de acordo com a lei, mas que não foram divulgadas.
Artigo 5.o Os administradores, supervisores e gestores superiores desempenham fielmente e diligentemente as suas funções para garantir que as informações divulgadas sejam verdadeiras, precisas e completas e que a divulgação das informações seja atempada e justa.
Artigo 6º Além das informações que precisam ser divulgadas de acordo com a lei, o devedor de divulgação de informações pode divulgar voluntariamente as informações relacionadas com o julgamento de valor e decisão de investimento tomada pelo investidor, mas não deve entrar em conflito com as informações divulgadas de acordo com a lei ou induzir em erro o investidor.
As informações voluntariamente divulgadas pelo devedor de divulgação de informações devem ser verdadeiras, precisas e completas. A divulgação voluntária de informações deve respeitar o princípio da equidade, manter a continuidade e a coerência da divulgação de informações e não realizar divulgação seletiva.
O devedor de divulgação de informações não deve usar as informações voluntariamente divulgadas para afetar indevidamente o preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados, e não deve usar a divulgação voluntária de informações para se envolver em atos ilegais, como manipulação de mercado.
As formas de divulgação de informações da empresa incluem relatórios periódicos e relatórios intercalares. As informações divulgadas pela empresa de acordo com a lei serão publicadas no site da Bolsa de Valores de Xangai e nos meios de comunicação que satisfaçam as condições estipuladas pela CSRC e, ao mesmo tempo, mantidas no domicílio da empresa e na bolsa de valores de Xangai para consulta do público.
O texto integral dos documentos de divulgação de informações deve ser divulgado no site da bolsa de valores e no site dos jornais e periódicos que atendam às condições prescritas pela CSRC.Os resumos dos documentos de divulgação de informações, como relatórios periódicos e relatórios de aquisição devem ser divulgados no site da Bolsa de Valores de Xangai e jornais e periódicos que atendam às condições prescritas pela CSRC.
Os devedores de divulgação de informações não devem substituir as obrigações de comunicação e de anúncio que devem ser cumpridas sob qualquer forma, como comunicado de imprensa ou resposta a perguntas dos repórteres, e não devem substituir as obrigações de comunicação intercalar que devem ser cumpridas sob a forma de relatórios regulares.
Artigo 8.o, a sociedade deve apresentar o projeto de anúncio de divulgação de informações e documentos relevantes para futura referência ao gabinete de regulamentação de valores mobiliários do local em que a sociedade está registada.
Capítulo III Gestão e responsabilidades da divulgação de informações
Artigo 9º Os diretores, supervisores e gerentes seniores devem ser diligentes e responsáveis, prestar atenção à preparação de documentos de divulgação de informações, garantir que relatórios regulares e relatórios intercalares sejam divulgados dentro do prazo especificado e cooperar com a empresa e outros devedores de divulgação de informações para cumprir suas obrigações de divulgação de informações.
Artigo 10º a divulgação de informações da sociedade será sob a liderança e gestão unificadas do conselho de administração, cabendo ao presidente do conselho de administração a responsabilidade primária pela gestão da divulgação de informações da sociedade; Além do anúncio do conselho de supervisores, as informações divulgadas pela empresa serão publicadas sob a forma de anúncio do conselho de administração. Os diretores, supervisores e gerentes superiores não devem divulgar as informações não divulgadas da empresa sem autorização escrita do conselho de administração.
Artigo 11.º Os diretores compreenderão e continuarão atentos à produção e operação da empresa, situação financeira, eventos importantes ocorridos ou que possam ocorrer e seu impacto, e tomarão a iniciativa de investigar e obter as informações necessárias para a tomada de decisão.
O conselho de administração deve assegurar que os princípios e disposições enumerados no Capítulo II do sistema sejam implementados com precisão na divulgação de informações, e ser responsável pelo descumprimento das obrigações de divulgação por parte da empresa em violação de leis e regulamentos e quaisquer declarações enganosas ou omissões importantes.
Artigo 12.o, o conselho de supervisores e o conselho de supervisores supervisionarão o comportamento dos diretores e gerentes superiores no desempenho das suas funções de divulgação de informações. Devemos prestar atenção à divulgação de informações da empresa. Quando constatamos que há violações de leis e regulamentos na divulgação de informações, devemos investigar e apresentar sugestões de tratamento.
Quando o Conselho de Supervisores tiver de divulgar informações ao público através dos meios de comunicação social, apresenta ao Secretário do Conselho de Administração a resolução do Conselho de Supervisores a divulgar e os anexos pertinentes que explicam as questões de divulgação para assuntos específicos.
O conselho de supervisores e supervisores individuais não devem divulgar ou divulgar informações não divulgadas da empresa aos acionistas e meios de comunicação em nome da empresa.
Artigo 13 o Secretário do Conselho de Administração é responsável por organizar e coordenar a divulgação de informações da empresa, coletar as informações que devem ser divulgadas pela empresa listada e reportar ao Conselho de Administração, prestando atenção contínua às reportagens da mídia sobre a empresa e verificando ativamente a veracidade das reportagens. O Secretário do Conselho de Administração tem o direito de conhecer as condições financeiras e operacionais da empresa e consultar todos os documentos relacionados à divulgação de informações. O Secretário do Conselho de Administração será responsável pelo anúncio público das informações das sociedades cotadas e outros assuntos relacionados. A empresa deve proporcionar conveniência ao Secretário do Conselho de Administração para desempenhar suas funções, e os diretores, supervisores, gerentes superiores e pessoal relevante da empresa devem apoiar e cooperar com o Secretário do Conselho de Administração em seu trabalho.
Para as reuniões relevantes que envolvam divulgação de informações da empresa, o Secretário do Conselho de Administração terá a garantia de obter os documentos e atas relevantes da reunião em tempo útil. O Secretário do Conselho de Administração participará das reuniões importantes que envolvam divulgação de informações da empresa como delegados sem direito a voto, e os departamentos relevantes fornecerão ao Secretário do Conselho de Administração os materiais e informações necessários para divulgação de informações em tempo útil.
O secretário do conselho de administração será responsável pela confidencialidade das informações, formular medidas de confidencialidade, instar diretores, supervisores, gerentes seniores e insiders relevantes a manter segredos antes da divulgação de informações, e informar e divulgar oportunamente à Bolsa de Valores de Xangai em caso de divulgação de informações importantes não divulgadas.
O secretário do conselho de administração será responsável pela gestão de arquivos de documentos e materiais relacionados à divulgação de informações, e criar arquivos de texto especiais e arquivos eletrônicos para documentos e materiais relacionados à divulgação de informações.
O secretário do conselho de administração é responsável por organizar os diretores, supervisores, gerentes seniores, chefes de departamento da sede da empresa, sucursais e subsidiárias e outros funcionários e departamentos da empresa responsáveis pela divulgação de informações para realizar treinamento relevante sobre sistema de divulgação de informações, e ajudar o pessoal acima mencionado a entender suas responsabilidades na divulgação de informações.
Artigo XIV Os relatórios externos de desempenho e desempenho da empresa devem ser atempados e completos sob a forma de relatórios escritos assinados pelo gerente geral e pelo gerente sênior designado, sendo o gerente adjunto responsável pela divulgação atempada desses relatórios importantes de desempenho e desempenho ao gerente geral e ao conselho de administração.
Os gerentes seniores têm a responsabilidade e obrigação de responder às perguntas do conselho sobre relatórios regulares, relatórios intercalares e outras situações da empresa, bem como as perguntas feitas pelo conselho em nome de acionistas e autoridades reguladoras de valores mobiliários, fornecer materiais relevantes e assumir responsabilidades correspondentes.
O responsável pelas Finanças será geralmente responsável pela gestão financeira e contabilística da empresa, conduzir o controlo interno e supervisão dos dados financeiros da empresa e ser diretamente responsável pela autenticidade, exatidão e integridade dos dados financeiros por ele fornecidos. O responsável pelas Finanças deve informar atempadamente ao conselho de administração os principais eventos financeiros da empresa, o andamento ou mudanças dos eventos divulgados e outras informações relevantes.
Quando uma reunião envolvendo grande investimento e orçamento for realizada dentro da empresa, o escritório da empresa será instruído a ser responsável pelas medidas de confidencialidade da reunião, fornecer dicas de confidencialidade em materiais relevantes da reunião e lembrar aos participantes de suas responsabilidades de confidencialidade na reunião.
Artigo 15 os acionistas e controladores efetivos da sociedade tomarão a iniciativa de informar o conselho de administração da sociedade quando ocorrerem os seguintes eventos, e cooperar com a sociedade para cumprir a obrigação de divulgação de informações.
(1) A situação dos acionistas ou controladores efetivos que detêm mais de 5% das ações da empresa ou controlam a empresa mudou muito, e a situação dos controladores efetivos e de outras empresas sob seu controle envolvidas no mesmo ou similar negócio da empresa mudou muito;
(2) O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações; Mais de 5% das ações da empresa detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leilão judicial, tutela, trust ou direitos de voto são restritos de acordo com a lei, ou há risco de transferência compulsória de propriedade;
(3) Entrar em processo de falência ou dissolução devido à deterioração das condições de negócio;
(4) O acionista controlador ou o controlador efetivo for investigado ou tomado medidas obrigatórias pela autoridade competente devido a suspeitas de violação de leis e regulamentos, ou estiver sujeito a sanções administrativas ou penais importantes;
(5) Propor a realização de grande reorganização patrimonial ou empresarial da sociedade;
(6) Outras circunstâncias prescritas pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Antes da divulgação das informações que devem ser divulgadas de acordo com a lei, caso as informações relevantes tenham sido divulgadas nos meios de comunicação ou existam transações anormais nos valores mobiliários da empresa e seus derivados, os acionistas ou controladores efetivos deverão fazer um relatório escrito à empresa de forma oportuna e precisa, e cooperar com a empresa para fazer um anúncio oportuno e preparado.
Os accionistas e os controladores efectivos da sociedade não devem abusar dos direitos e da posição dominante dos seus accionistas, nem exigir que a sociedade lhes forneça informações privilegiadas.
Artigo 16.º Os acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da empresa ao aceitarem a atribuição ou confiança devem informar atempadamente a empresa do administrador e cooperar com a empresa para cumprir sua obrigação de divulgação de informações. Artigo 17, quando uma empresa emite ações para objetos específicos, seus acionistas controladores, controladores reais e objetos emissores devem fornecer oportunamente informações relevantes à empresa e cooperar com a empresa para cumprir sua obrigação de divulgação de informações.
Artigo 18.º A pessoa responsável por cada departamento funcional e filial holding da empresa é a primeira pessoa responsável pela comunicação de informações à empresa pelo seu próprio departamento e pela empresa. Os chefes de todos os departamentos da sede, sucursais e subsidiárias da empresa devem transmitir de forma cuidadosa e responsável todos os tipos de informações exigidas pelo sistema, exortar o departamento ou a empresa a implementar rigorosamente o sistema de gestão e relatórios de divulgação de informações, e garantir que as principais informações que devem ser divulgadas no departamento ou na empresa sejam notificadas atempadamente ao escritório do conselho de administração ou ao secretário do conselho de administração; E garantir que a divulgação de informações externas seja verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa.
(1) Em caso de qualquer assunto do seu conhecimento que possa afetar o preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou que tenha impacto importante no funcionamento e na gestão da empresa, informará o Secretário do Conselho de Administração no prazo de 2 dias úteis;
(2) Ao estudar e decidir sobre assuntos que envolvam divulgação de informações, a sociedade notificará o Secretário do Conselho de Administração para participar da reunião como delegado sem direito de voto e fornecerá-lhe os materiais necessários para divulgação de informações;
(3) No caso de assuntos de divulgação de informações que precisem ser coordenados, deve assistir oportunamente o Secretário do Conselho de Administração para completar a tarefa. Artigo 19, o pessoal da empresa que atua como diretores das subsidiárias da empresa é responsável por informar oportunamente, verdadeiro e completo ao conselho de administração, em forma escrita, sobre o funcionamento das subsidiárias, investimento estrangeiro, mudanças de capital próprio, grandes contratos, garantias, vendas de ativos, mudanças de pessoal sênior e informações relacionadas aos relatórios regulares e relatórios intercalares da empresa. Se houver mais de dois diretores da mesma subsidiária, um deve ser identificado como o principal relator, mas todos os diretores da empresa que sejam diretores da mesma subsidiária assumirão conjuntamente a responsabilidade pela divulgação do relatório informativo da subsidiária. O gerente geral de uma subsidiária holding deve informar por escrito ao gerente geral da empresa, de forma regular ou irregular (no dia da ocorrência de assuntos relevantes) da operação, gestão, investimento estrangeiro, assinatura, implementação, utilização de fundos e lucros e perdas da subsidiária, devendo o gerente geral da subsidiária garantir a autenticidade, pontualidade e integridade do relatório, assinar o relatório escrito e assumir as responsabilidades correspondentes. O gerente geral da filial é responsável pela confidencialidade das informações fornecidas antes da divulgação pública.
Artigo 20, enquanto departamento de gestão diária dos assuntos de divulgação de informações da empresa, o escritório do conselho de administração é diretamente liderado pelo secretário do conselho de administração e é responsável pela elaboração e revisão de vários sistemas de gestão dos assuntos de divulgação de informações da empresa; Ser responsável pela coleta, revisão e divulgação de informações relevantes; Ser responsável pela revisão preliminar dos relatórios periódicos e pela preparação, organização e revisão preliminar dos anúncios temporários; Ser responsável pela gestão das relações com investidores da empresa; Ser responsável por acompanhar a negociação das ações da empresa, entender a situação real no tempo e apresentar sugestões sobre divulgação de informações; Ser responsável por manter os documentos, materiais e outros arquivos da divulgação de informações internas da empresa e os registros de diretores, supervisores e gerentes seniores que desempenham suas funções, e organizar pessoal especial para gerenciar arquivos e materiais relevantes.
Capítulo IV Conteúdo da divulgação de informações
Secção I Relatório periódico
Artigo 21.º Os relatórios periódicos da empresa incluem relatórios anuais e relatórios semestrais. A empresa deverá elaborar e divulgar relatórios periódicos dentro do prazo especificado por leis, regulamentos, regras e sistema. Entre eles, o relatório anual deve ser realizado no prazo de quatro meses a contar do final de cada exercício fiscal e o relatório intercalar deve ser realizado no prazo de dois meses a contar do final do primeiro semestre de cada exercício fiscal.
Artigo 22 Relatórios periódicos devem ser preparados e divulgados de acordo com as disposições da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre o conteúdo e formato dos relatórios periódicos.
Artigo 23 o conteúdo do relatório periódico será examinado e aprovado pelo conselho de administração da sociedade cotada. Não serão divulgados relatórios periódicos que não tenham sido examinados e aprovados pelo conselho de administração.
Os diretores e gerentes superiores devem assinar pareceres de confirmação escritos sobre os relatórios periódicos, informando se os procedimentos de preparação e revisão do conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC, e se o conteúdo dos relatórios pode refletir verdadeira, precisa e completamente a situação real da empresa.
O Conselho de Supervisores deve rever os relatórios periódicos elaborados pelo Conselho de Administração e apresentar pareceres de revisão escritos. O supervisor deve assinar um parecer de confirmação escrito. Os pareceres de revisão escritos emitidos pelo conselho de supervisores sobre o relatório periódico devem explicar se os procedimentos de preparação e revisão do conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e disposições da CSRC e se o conteúdo do relatório pode ser verdadeiramente, preciso e completamente refletido.
