Anhui Expressway Company Limited(600012)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente da Anhui Expressway Company Limited(600012) (doravante referida como “a empresa”), em 2021, realizamos nossas funções diligente e fielmente em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes e os requisitos das normas e regulamentos, tais como a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, os estatutos sociais, o sistema de trabalho de relatórios anuais de diretores independentes, baseado no princípio da independência, objetividade e imparcialidade, Entender oportunamente, abrangente e profundamente o status operacional da empresa e salvaguardar seriamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários. O desempenho das funções neste ano é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
I) experiência profissional, formação profissional e trabalho a tempo parcial
O Sr. Liu Hao, nascido em 1978, é doutor em contabilidade. Atualmente, ele é professor e supervisor de doutorado da escola de contabilidade da Universidade de Finanças e Economia de Xangai, membro consultivo do terceiro Comitê Consultivo de Padrões de Contabilidade Empresarial do Ministério das Finanças e o terceiro talento líder contábil nacional (acadêmico) do Ministério das Finanças. Ele também é um diretor independente de Xangai Shenergy Company Limited(600642) , Shanghai Xuerong Biotechnology Co.Ltd(300511) , Shanghai Hajime Advanced Material Technology Co.Ltd(301000) , Hubei Huitian New Materials Co.Ltd(300041) , e Shanghai Zhizhen nova energia Co., Ltd. É diretor independente da empresa desde 17 de agosto de 2017.
Zhang Jianping, nascido em 1968, tem pós-graduação e mestrado em direito. Ele já atuou como membro da equipe principal da Federação Cooperativa de Fornecimento e Marketing Anhui, advogado parceiro do escritório de advocacia Hefei Jun’an e advogado parceiro do escritório de advocacia Tianyuan do século Anhui. É advogado-chefe do escritório de advocacia Anhui zhuotai desde maio de 2007.
Fang Fang, nascida em 1974, possui mestrado e MBA, foi diretora executiva da gestão de capital de tybourne e sócia, sócia e gestora de fundos da Yuanshan Capital Management Co., Ltd.
II) Descrição da independência
1. Nós não trabalhamos na empresa ou suas empresas afiliadas com nossos familiares imediatos e grandes relações sociais; Não deter direta ou indiretamente 1% ou mais das ações emitidas da sociedade; Não os dez principais acionistas da empresa; Não trabalhe nas unidades acionárias que detêm direta ou indiretamente 5% ou mais das ações emitidas da empresa, e não trabalhe nas cinco principais unidades acionárias da empresa.
2. Não fornecemos serviços financeiros, jurídicos, de consultoria de gestão, consultoria técnica e outros para a empresa ou suas subsidiárias, e não obtivemos interesses adicionais e não divulgados da empresa e seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados.
Portanto, não há nenhuma situação que afete a independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) participação no conselho de administração este ano
Os diretores independentes devem comparecer pessoalmente este ano e confiar a comparecer in absentia por meio de comunicação
Nome do conselho de administração (Times) (Times) comparecimento (Times) (Times)
Liu Hao 11 0 0
Zhang Jianping 11 0 0
Fang Fang 11 0 0
Nota: de acordo com os estatutos, a participação na reunião por telefone ou outra comunicação eletrônica é considerada presencial.
Em 2021, preparamos e assistimos cuidadosamente a todas as reuniões do conselho de administração realizadas pela empresa, e desempenhamos nossas funções com atitude prudente e responsável. Durante o período analisado, as operações da empresa foram legais e conformes, e as propostas do conselho de administração estavam em consonância com as necessidades de desenvolvimento da empresa e os interesses da maioria dos acionistas. Portanto, não levantamos objeção às deliberações do conselho de administração da empresa em 2021, nem propusemos convocar o conselho de administração, a assembleia geral de acionistas ou solicitar publicamente direitos de voto aos acionistas.
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Os administradores independentes devem assistir pessoalmente à assembleia geral de acionistas e estar ausentes este ano
Nome (Times) (Times) (Times)
Liu Hao 3 0
Zhang Jianping 3 0
Fang Fang 3 3 0
Em 2021, assistimos à Assembleia Geral Anual 2020 realizada em maio de 2021, à primeira Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas realizada em julho de 2021 e à segunda Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas realizada em dezembro de 2021, cuidadosamente analisadas diversas propostas, exercemos o direito de voto com uma atitude rigorosa e responsável, exercemos plenamente as nossas responsabilidades e salvaguardamos os interesses gerais da empresa e os interesses dos acionistas minoritários. Este ano, não levantamos nenhuma objeção às deliberações da assembleia geral de acionistas. (III) Convocação de comitês profissionais do conselho de administração
Organizamos e assistimos a todas as reuniões do Comitê de Desenvolvimento Estratégico e Investimento 2021, do Comitê de Recursos Humanos e Remuneração e do Comitê de Auditoria de acordo com os regulamentos relevantes, e apresentamos sugestões independentes e razoáveis para o desenvolvimento constante e melhoria da gestão da empresa de acordo com nossa experiência profissional e os requisitos relevantes das regras de trabalho do Comitê Especial do Conselho de Administração.
(IV) investigação no local da empresa e cooperação da empresa com diretores independentes
Em 2021, realizamos uma investigação in loco sobre a empresa, compreendemos ativamente a operação e gestão da empresa e situação financeira, ouvimos o relatório de auditoria interna, estudamos profundamente o ambiente econômico, a tendência de desenvolvimento da indústria e a construção de controle interno enfrentados pela empresa e apresentamos sugestões relevantes à empresa, de modo a promover a melhoria da gestão e o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa. A gerência da empresa atribui grande importância à comunicação conosco e relata regularmente a produção e operação da empresa e o andamento de grandes eventos, o que nos fornece condições completas e suporte para o desempenho de nossas funções.
V) Auditoria anual e elaboração do relatório anual
Em 2021, o nosso desempenho de funções durante a elaboração do relatório anual inclui: (1) antes de o Conselho de Administração deliberar o relatório anual deste ano, comunicamos com o diretor financeiro e elaboradores de demonstrações, comunicamos com as sociedades de contabilidade sobre a auditoria do relatório anual e a auditoria de controle interno do relatório financeiro, formulamos pareceres e sugestões sobre o trabalho de auditoria e formamos pareceres escritos; (2) Comunicar atempadamente os problemas encontrados no processo de auditoria com o contador de auditoria anual, organizar e coordenar ativamente para resolvê-los. Após o contador emitir o parecer preliminar de auditoria, rever novamente as demonstrações financeiras e confirmar a adequação das políticas contábeis adotadas no relatório financeiro e a racionalidade das estimativas contábeis, de modo a garantir a divulgação atempada, precisa e completa da situação financeira da empresa e dos resultados operacionais.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
De acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em sociedades cotadas, o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e os estatutos sociais, analisamos cuidadosamente as transações com partes relacionadas da sociedade e acreditamos que as transações com partes relacionadas da sociedade podem ser tratadas de acordo com os princípios de “equidade, imparcialidade e abertura”, e os procedimentos de deliberação do conselho de administração são legais e em conformidade com as leis De acordo com o regulamento e os estatutos sociais, os diretores relacionados evitam votar, e os termos da transação são justos e razoáveis para a empresa e todos os acionistas.
Revisamos cuidadosamente todas as transações de partes relacionadas da empresa e expressamos de forma objetiva e justa nossas opiniões. Por exemplo, no caso da empresa pagar em dinheiro para comprar 100% de capital próprio e direitos de credor relacionados da Anhui Anqing Yangtze River Highway Bridge Co., Ltd., os diretores independentes no exterior foram incapazes de expressar suas opiniões porque eles tinham conhecimento limitado da indústria de pontes e foram incapazes de investigar e entender o projeto de aquisição no local devido à epidemia.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 2021, de acordo com o espírito do edital sobre regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas emitido pela CSRC, e com uma atitude prática e realista, compreendemos cuidadosamente e verificamos cuidadosamente a garantia externa da empresa, e acreditamos que as questões de garantia da empresa cumpriam com as disposições pertinentes das leis, regulamentos e estatutos sociais, cumpriram os necessários procedimentos de exame e aprovação e obrigações de divulgação de informações, e não houve garantia ilegal. Além disso, também revisamos o relatório especial sobre a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas emitido por contadores públicos certificados pela PricewaterhouseCoopers Zhongtian, e não encontramos nenhum caso em que os acionistas controladores e suas partes relacionadas desviaram os interesses da empresa listada.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não utilizou os fundos levantados.
(IV) Nomeação e remuneração dos administradores e gestores superiores
Durante o período de relatório, os procedimentos de tomada de decisão da empresa para a nomeação, nomeação e remoção de diretores e gerentes seniores atenderam às disposições dos estatutos e sistemas relevantes. O Sr. Huang Yu foi nomeado como diretor financeiro da empresa na quinta reunião do nono conselho de administração, o Sr. Zhang Xianxiang foi nomeado como conselheiro jurídico geral da empresa na sétima reunião do nono conselho de administração, e o Sr. Tao Wensheng foi nomeado como gerente geral da empresa na oitava reunião do nono conselho de administração A nona sessão do nono conselho de administração nomeou o Sr. Chen Jiping como o novo diretor da empresa, e a 16ª sessão do nono conselho de administração nomeou o Sr. Wu Changming como o vice-gerente geral da empresa.
Depois de revisar os currículos pessoais e outros materiais de diretores relevantes e executivos seniores, acreditamos que sua formação educacional, experiência profissional, capacidade profissional e qualidade profissional são competentes para as responsabilidades dos cargos que estão empregados, suas qualificações atendem às disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, e não há situação em que eles não estão autorizados a atuar como diretores e executivos seniores da empresa, conforme estipulado no direito das sociedades, Assim como a situação de que é reconhecida como uma pessoa proibida de mercado pela CSRC ou a proibição não foi levantada. As questões acima mencionadas de nomeação e destituição foram revisadas e aprovadas pela Comissão de Recursos Humanos e Remuneração do Conselho de Administração, e as respectivas nomeações, recomendações, deliberações, procedimentos de votação e resultados de votação cumprem as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Concordamos com as questões de nomeação e nomeação acima deliberadas e aprovadas pelo conselho de administração da empresa.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 27 de janeiro de 2022, a empresa emitiu o aviso de 1º de janeiro de 2021 a 2021
De acordo com o anúncio do pré aumento de desempenho durante 31 de dezembro de 2014, o pré aumento de desempenho deve-se principalmente à diminuição da receita operacional da empresa em 2020 devido ao impacto da epidemia.
VI) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período analisado, assistimos à reunião do comitê de auditoria do conselho de administração, na qual propusemos renovar a nomeação dos Contadores Públicos Certificados da PricewaterhouseCoopers Zhongtian (sociedade geral especial) e da PricewaterhouseCoopers LLP como auditores da empresa em 2021, e os submetemos ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas para revisão. (VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a Assembleia Geral Anual de 2020, realizada em 21 de maio de 2021, considerou e aprovou o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020 da seguinte forma: Tomando o capital social total da empresa como 1658610000 ações, a empresa pagará dividendos em dinheiro de RMB 2,3 (incluindo impostos) por cada 10 ações, com um dividendo total de RMB 3814803000. Este ano, a empresa não implementa o plano de conversão de reserva de capital em capital social. O plano de distribuição de lucros 2020 da empresa foi implementado em 21 de julho de 2021.
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 está alinhado com a situação real da empresa e não prejudica os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários.
(8) Execução dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relato, a empresa limpou e inspecionou cuidadosamente o desempenho dos acionistas, partes relacionadas e seus próprios compromissos de acordo com os avisos relevantes da CSRC. Acreditamos que os dois principais acionistas corporativos da empresa podem cumprir com seriedade compromissos públicos relevantes, e não há atos desonestos e confiáveis que prejudiquem os direitos e interesses legítimos dos investidores, como fraude, insider trading, manipulação de mercado e assim por diante. Durante o período de relatório, coordenamos e promovemos ativamente vários compromissos, continuamos a prestar atenção e exortar a empresa a se comunicar com a bolsa e o Anhui Securities Regulatory Bureau a tempo e relatar o progresso do trabalho.
IX) Implementação da divulgação de informações
Acreditamos que a empresa pode cumprir rigorosamente a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e as disposições relevantes do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa, e a divulgação de informações da empresa em 2021 é verdadeira, precisa, oportuna e completa.
x) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, instamos a empresa a continuar a fortalecer a implementação, supervisão e inspeção do controle interno. A empresa revisou e melhorou vários sistemas de controle interno de acordo com a situação real e necessidades de gestão. De acordo com a situação atual de ajuste da estrutura organizacional da empresa Wantong, a empresa concluiu a otimização e construção do sistema de controle interno “três em um” em 2021 e organizou um período de operação experimental de nove meses, durante o qual o feedback será coletado trimestralmente, e o sistema de controle interno será ainda otimizado e melhorado de acordo com os resultados do feedback. Paralelamente, foi realizado um treinamento especial para fortalecer a supervisão do controle interno, implementar a autoavaliação do controle interno, concluir o teste de eficácia dos principais pontos de controle e emitir o relatório de avaliação do controle interno 2021, que expõe e explica os objetivos do controle interno da empresa, os elementos básicos e implementação do sistema de controle interno e os resultados globais da avaliação.
Ao revisar os relatórios sumários de inspeção de controle interno semestral e anual da empresa e auxiliar o conselho de administração a fazer uma avaliação independente sobre a eficácia do controle interno, acreditamos que o sistema de controle interno da empresa e a implementação são sólidos e eficazes, e não encontramos defeitos importantes na concepção ou implementação do controle interno. (11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Em 2021, o conselho de administração da empresa realizou 11 reuniões. De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e estatutos relevantes, revisamos cuidadosamente os materiais de reunião fornecidos pelo conselho de administração, assistimos às reuniões do conselho de administração e de vários comitês profissionais com uma atitude prudente e responsável, demos pleno uso de sua expertise profissional, exercemos seus direitos de voto de forma independente, objetiva e cuidadosa e emitimos muitos pareceres construtivos sobre assuntos importantes da empresa, o que efetivamente promoveu a melhoria do nível padrão de governança da empresa. Além disso, participamos ativamente da formação dos departamentos internos e regulatórios da empresa, compreendemos oportunamente a dinâmica do mercado e o espírito regulatório, enriquecemos constantemente e promovemos a melhoria contínua do nosso nível de desempenho.
Em 2021, o comitê de auditoria realizou quatro reuniões para analisar todos os anúncios de desempenho e relatórios financeiros do ano, preparamos e participamos cuidadosamente de cada reunião, comunicamos integralmente com os auditores externos sobre a auditoria anual de desempenho e relatório financeiro anual, e inspecionámos e avaliamos a implementação da auditoria interna da empresa.
Desenvolvimento estratégico e investimento durante o período de referência
