China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Relatório sumário sobre supervisão contínua e recomendação de oferta não pública de ações em 2020
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) (doravante referido como ” Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) “, “emissor”, “sociedade cotada” e “empresa”) emitiu e listou ações pela primeira vez em novembro de 2017. A empresa emprega Sinolink Securities Co.Ltd(600109) como patrocinadora da oferta pública inicial de ações, e o período de supervisão dura até o período remanescente do ano em que as ações da empresa são listadas e o término dos próximos dois exercícios contábeis completos, ou seja, a partir de 31 de dezembro de 2019.
No dia 11 de março de 2019, a companhia realizou a segunda reunião do segundo conselho de administração e a assembleia geral anual de acionistas de 2018, em 2 de abril de 2019, deliberando e aprovando as propostas pertinentes sobre a emissão pública de obrigações societárias conversíveis, e decidiu contratar China Securities Co.Ltd(601066) como patrocinador desta oferta pública, com um período de supervisão contínuo para o período remanescente do ano, a partir da data de listagem de obrigações societárias conversíveis e do exercício contábil completo seguinte, Ou seja, a partir de 31 de dezembro de 2020.
Em 26 de março de 2020, a companhia realizou a 13ª reunião do segundo conselho de administração e a assembleia geral anual de acionistas de 2019 em 16 de abril de 2020, deliberando e aprovando a proposta de oferta não pública de ações da companhia, e decidiu empregar China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante denominada ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ” ou “agência de recomendação”) como agência de recomendação para a oferta não pública de ações, O período de supervisão contínua é o período remanescente do exercício em curso a partir da data da cotação de valores mobiliários e do exercício contabilístico completo subsequente, ou seja, a partir de 31 de dezembro de 2021.
De acordo com as disposições pertinentes das medidas para a administração de negócios de recomendação para emissão e listagem de valores mobiliários emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa deve rescindir o acordo de recomendação com a instituição de recomendação original se empregar outra instituição de recomendação para solicitar novamente a emissão de valores mobiliários; A instituição de recomendação contratada separadamente deve concluir o trabalho de supervisão contínua que a instituição de recomendação inicial não tenha concluído. Assim, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) continua a realizar a supervisão contínua da oferta pública inicial de ações da empresa e emissão pública de obrigações societárias convertíveis.
Até à data, o período de supervisão contínua de Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) oferta pública inicial, oferta pública de obrigações societárias convertíveis e oferta não pública expirou. De acordo com os requisitos de regulamentos relevantes e documentos normativos, tais como as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, o patrocinador resume o trabalho durante o período de supervisão contínua da seguinte forma:
1,Compromisso da instituição de recomendação e representante de recomendação
1. Não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes no conteúdo do relatório sumário da recomendação, documentos comprovativos e materiais relevantes, e a instituição de recomendação e o representante da recomendação assumem a responsabilidade legal pela sua autenticidade, exatidão e integridade.
2. A instituição de recomendação e o representante da recomendação aceitam voluntariamente qualquer inquérito e investigação conduzidos pela CSRC sobre questões relacionadas com o relatório sumário da recomendação.
3. A instituição de recomendação e o representante da recomendação aceitam voluntariamente as medidas regulamentares tomadas pela CSRC em conformidade com as disposições pertinentes das medidas de gestão das atividades de emissão de valores mobiliários e de recomendação de cotação.
2,Informação de base do emitente
Conteúdo do projecto
Nome da empresa Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Código de stock: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) SH
Abreviatura de stock Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
O capital social é 69438353900 yuan
Endereço registrado: sala 301-96, edifício 1, No. 400, Fangchun Road, China (Shanghai) pilot Free Trade Zone
Representante legal: Liang Feng
Secretário do Conselho de Administração Han Zhongwei
Tel.: 02161902930
O tipo de emissão de títulos é a emissão não pública de ações
O tempo de divulgação do relatório anual é 29 de março de 2022
3,Informação de base do promotor
Conteúdo do projecto
Nome da instituição de recomendação China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Endereço registrado: No. 111, Fuhua 1st Road, Futian street, Futian District, Shenzhen
Representante legal: Huoda
Representantes patrocinadores Han Fenquan e LAN libing
Tel.: 01050838968
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) a oferta não pública de ações A em 2020 foi listada na Bolsa de Valores de Xangai em dezembro de 2020, e o patrocinador foi China Merchants Securities Co.Ltd(600999) China Merchants Securities Co.Ltd(600999) nomeou Han Fenquan e LAN libing como representantes patrocinadores durante o período de supervisão contínua de Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 2020 oferta não pública de ações.
Durante o período de supervisão, o patrocinador prestou atenção aos seguintes resultados comerciais do patrocinador e dos representantes relevantes do emitente: Supervisionar e verificar regularmente a implementação do sistema de controlo interno do emitente; Continuar a prestar atenção à utilização dos fundos angariados pelo emitente, ao plano de execução dos projectos de investimento e a outros compromissos; Auxiliar o emitente na melhoria do sistema de garantia externa relevante e verificar regularmente a sua implementação; Instar o emitente a melhorar e implementar eficazmente o sistema, a fim de garantir a equidade e a conformidade das transacções com partes relacionadas; Visitar e verificar regularmente o emitente e supervisionar a sua implementação efectiva do sistema, a fim de evitar que os principais accionistas e outras partes coligadas ocupem ilegalmente os recursos do emitente; Supervisionar e instar o emitente a cumprir compromissos relevantes de acordo com compromissos e acordos públicos relevantes; Revisar os relatórios anuais do emitente durante o período de supervisão. 5,Eventos importantes e manuseio durante o desempenho das funções de recomendação
(I) alterar o assunto de implementação e localização de alguns projetos de investimento com fundos angariados
A sociedade cotada realizou a 22ª Reunião do segundo conselho de administração e a 21ª Reunião do segundo conselho de supervisores em 31 de dezembro de 2020, deliberaram e adotaram a proposta de alteração do assunto e local de implementação de alguns projetos de investimento levantados respectivamente, e concordaram em alterar o assunto e local de implementação de alguns projetos de investimento levantados desta vez. Alterar o local de implementação do “50000 ton / um projeto de construção de material catódico de bateria de íon de lítio de alto desempenho” da Mongólia Interior para Sichuan, e o assunto de implementação da Mongólia Interior Zichen Technology Co., Ltd. para Sichuan Zichen Technology Co., Ltd; Alterar o local de implementação do projeto de investimento levantado “projeto de diafragma de bateria de íon de lítio com uma produção anual de 249 milhões de metros quadrados” de Liyang, Jiangsu para Qionglai, Sichuan, e o assunto de implementação de Liyang Yuequan energia elétrica Co., Ltd. para Sichuan zhuoqin New Material Technology Co., Ltd; O local de implementação do projeto de investimento levantado “projeto de P & D de linha de diafragma de bateria de lítio de alta velocidade” foi alterado de Liyang, Jiangsu para Qionglai, Sichuan, e o assunto de implementação foi alterado de Jiangsu Zhuoxin Material Technology Co., Ltd. para Sichuan zhuoqin New Material Technology Co., Ltd.
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
“1. A mudança de assunto e local de implementação de alguns projetos de investimento de capital levantado da sociedade cotada foi deliberada e aprovada pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da sociedade cotada. Os diretores independentes emitiram pareceres de consentimento claro e concordaram em submetê-los à assembleia geral de acionistas para deliberação, o que está de acordo com as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e as diretrizes regulatórias para as empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e utilização de fundos levantados de empresas cotadas Disposições de leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração de fundos levantados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai;
2. A alteração do assunto de implementação e localização de alguns projetos de investimento de capital levantado está em conformidade com o planejamento estratégico e arranjo da sociedade cotada e as regras e regulamentos relevantes da sociedade cotada, não afeta o andamento normal do plano de investimento de capital levantado, e não altera a direção de investimento do capital levantado de forma dissimulada e prejudica os interesses dos acionistas. Está em conformidade com os interesses de todos os acionistas da sociedade cotada e é propício ao desenvolvimento a longo prazo da sociedade cotada.
Em suma, o patrocinador não tem objeções à mudança do assunto do investimento e do local de execução do projeto. Este assunto precisa ser submetido à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 para deliberação.”
No dia 20 de janeiro de 2021, a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas realizada em 2021 pela sociedade cotada considerou e aprovou os assuntos acima mencionados.
6,Explicação e avaliação da cooperação das empresas cotadas com patrocinadores
A sociedade cotada pode enviar atempadamente a convocação da reunião do conselho de administração, do conselho de supervisores e da assembleia geral de acionistas, e informar atempadamente o representante patrocinador; Respeitar as sugestões dos representantes dos patrocinadores, melhorar vários sistemas e procedimentos de tomada de decisão, e complementar e melhorar materiais de divulgação de informações; Cooperar activamente com a instituição de recomendação e o representante da recomendação na supervisão da inspecção no local e da formação no local; Fornecer conveniência necessária para o trabalho de recomendação. As empresas listadas cooperaram bem com os patrocinadores.
7,Explicação e avaliação da cooperação das instituições de serviços de valores mobiliários com os patrocinadores
Durante o período de supervisão contínua, os intermediários empregados pela empresa cotada podem cooperar ativamente com a empresa cotada e o patrocinador para supervisionar continuamente o trabalho relevante, fornecendo o apoio e conveniência necessários.
8,Observações finais sobre a revisão da divulgação de informações das empresas cotadas
A instituição de recomendação continuou a prestar atenção à divulgação de informações do emitente, revisou os seus documentos de divulgação de informações e outros documentos apresentados à CSRC e à bolsa de valores e não detectou qualquer violação das leis e regulamentos na divulgação de informações do emitente, nem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes durante o período de supervisão. 9,Observações finais sobre a revisão da utilização de fundos angariados de empresas cotadas
A instituição de recomendação analisou o depósito e a utilização dos fundos levantados pelo emitente e considerou que o depósito e a utilização de Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) três vezes de fundos levantados estavam em conformidade com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. A empresa fez armazenamento de conta especial e uso especial dos fundos levantados. Os procedimentos de aprovação para o uso dos fundos levantados são legais e conformes, e não há uso ilegal dos fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos levantados do IPO Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) foram utilizados de acordo com o plano de divulgação.
A partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos angariados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) foram utilizados de acordo com o plano de divulgação.
Em 31 de dezembro de 2021, Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) em 2020, o investimento direto acumulado dos fundos levantados da oferta não pública de ações era de 2743676900 yuan, o saldo dos fundos levantados ainda não usado era de 1843319500 yuan, e a renda de juros e receita financeira da conta especial para fundos levantados era de 754997 milhões de yuan, Portanto, o saldo da conta especial para fundos levantados é de 1918819300 yuan (incluindo a quantidade de produtos financeiros e a quantidade de fundos levantados ociosos temporários realmente utilizados pela empresa para complementar temporariamente o capital de giro).
O período de supervisão contínua do patrocinador em Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) expirou. No entanto, tendo em conta o facto de os fundos angariados pela sociedade cotada para a oferta não pública de ações em 2020 não terem sido esgotados, o patrocinador e o representante do patrocinador continuarão a exercer as suas funções de supervisão sobre a utilização dos fundos angariados até ao esgotamento dos fundos angariados.
10,Outros elementos de declaração exigidos pela CSRC e pela troca
Durante o período em que a instituição de recomendação desempenha suas funções de recomendação, não há outros assuntos exigidos pela CSRC e pela bolsa de valores exceto os acima.
(sem texto abaixo)
