Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) (doravante denominada “a empresa”) o relatório do comitê de auditoria do conselho de administração sobre o desempenho das funções em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O Sr. Wang HUAIFANG é o convocador do comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa, e os membros são o Sr. Liang Feng e o Sr. Yuan Bin respectivamente. O Sr. Wang HUAIFANG e o Sr. Yuan Bin são diretores independentes da empresa. Entre eles, Wang HUAIFANG é professor associado do Instituto Nacional de Contabilidade de Xangai e tem a qualificação de contador público certificado;
Em dezembro de 2021, após a 36ª reunião do segundo conselho de administração e a quarta ação temporária em 2021
Após deliberação e aprovação pela assembleia geral oriental, a empresa completou a eleição dos membros do terceiro conselho de administração. O segundo conselho de administração da empresa original era independente
O Sr. Wang HUAIFANG, diretor, renunciou em 27 de dezembro de 2021 devido ao término de seu mandato. Por empresa
A primeira reunião do terceiro conselho de administração deliberau e adotou a proposta de eleger membros de cada comitê especial do terceiro conselho de administração da empresa, e elegeu o Sr. Pang Jinwei como convocador do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa, e os membros são o Sr. Liang Feng e o Sr. Yuan Bin respectivamente. Entre eles, o Sr. Yuan Bin e o Sr. Pang Jinwei são diretores independentes da empresa, e o Sr. Pang Jinwei é um professor associado do Instituto Nacional de Contabilidade de Xangai, diretor do centro de pesquisa fiscal digital e um profissional de contabilidade. Todos os membros do comitê de auditoria da empresa têm conhecimento profissional e experiência suficientes, e a composição dos membros está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou 8 reuniões, da seguinte forma:
Data da reunião opiniões importantes e sugestões sobre o conteúdo da reunião
A proposta sobre o plano de auditoria do relatório anual 2020 considerada eficaz para o plano de auditoria do relatório anual 2021-1-22, a promoção do trabalho de auditoria do relatório anual 2020 e o plano de trabalho de auditoria anual 2020 sobre o trabalho de auditoria de 2020 podem efetivamente cobrir todos os elos da operação da empresa. As propostas acima mencionadas foram passadas através das duas propostas da “proposta de acordo unânime sobre o plano”.
Após revisão, considera-se que o relatório anual de 2020, o relatório de 2020 e o resumo do relatório anual de 2020 elaborado pela empresa refletem verdadeiramente, com precisão e completamente os requisitos da empresa. A distribuição dos lucros em 2020 e as condições operacionais e resultados operacionais em 2020; a pré-distribuição do lucro do fundo de acumulação de capital convertido em capital social e o plano de fundo de acumulação de capital convertido em capital social em 2020 em 15 de março de 2021; o caso de prestar atenção ao cumprimento dos investidores; e a proposta de gestão do retorno do investimento da empresa em 2020, tendo em conta os interesses de longo prazo da empresa e atendendo à descrição das transações com partes relacionadas nas leis e regulamentos relevantes; Os relatórios elaborados pela empresa, como a declaração sobre 7 propostas incluindo transações de partes relacionadas em 2020 e o relatório de avaliação de controle interno em 2020, podem ser verdadeiros e precisos
Refletir de forma precisa e completa as transações com partes relacionadas da empresa, a construção do sistema de controle interno e a implementação do controle interno em 2020; Concordar em renovar a nomeação da Ernst & young como instituição de auditoria da empresa e instituição de auditoria de controlo interno em 2021; O compromisso de desempenho de Shandong Xingfeng para 2020 foi concluído; A provisão da empresa para imparidade de ativos em 2020 não terá um impacto significativo no funcionamento normal da empresa. A proposta acima referida foi aprovada por unanimidade.
O relatório do primeiro trimestre de 2021 elaborado pela empresa é considerado o relatório do primeiro trimestre de 2021 e o relatório do primeiro trimestre de 2021-4-11, que reflete verdadeiramente, com precisão e completamente a operação e os resultados da empresa no primeiro trimestre de 2021. A proposta acima referida foi aprovada por unanimidade.
Após deliberação, considera-se que as transações de investimento conjunto e partes relacionadas com partes relacionadas passaram o “sobre a empresa e itens relacionados em consonância com a estratégia de desenvolvimento da empresa e interesses de longo prazo, a avaliação é justa e razoável, os procedimentos de investimento conjunto e transações de partes relacionadas entre as partes em 10 de maio de 2021 são legais, e a empresa, partes relacionadas e outras partes não relacionadas transferirão e aumentarão capital de acordo com o preço de uma proposta na mesma proposta”, Não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas. A proposta acima referida foi aprovada por unanimidade.
A proposta de fornecer garantia de partes relacionadas à indústria jintaiyuan em favor de fornecer garantia de partes relacionadas para a indústria 2021-7-7 foi deliberada e aprovada. 1. a proposta é propícia à compreensão da empresa das oportunidades de desenvolvimento de Lingang Nova Área e está em linha com os interesses de longo prazo da empresa. A proposta acima referida foi aprovada por unanimidade.
Considera-se que o relatório semestral de 2021 e o resumo do relatório semestral de 2021 elaborado pela empresa atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes nos relatórios semestrais de 5 de agosto de 2021 e 2021, e podem refletir verdadeiramente, com precisão e completamente a operação e os resultados da empresa no primeiro semestre do ano.
A proposta acima referida foi aprovada por unanimidade.
O relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021 foi revisto e aprovado, e considera-se que o relatório do terceiro trimestre de 2021 elaborado pela empresa é um verdadeiro relatório para o terceiro trimestre de 202110-28, que reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a operação e os resultados da empresa no terceiro trimestre de 2021. A proposta acima referida foi aprovada por unanimidade.
Deliberado e aprovado a proposta de fornecer garantia afiliada à empresa jintaiyuan de acordo com a proporção de contribuição de capital para a empresa jintaiyuan, e a indústria jintaiyuan fornece a garantia máxima de não mais de 300 milhões de yuan; 202112-7 proposta sobre 2022 acordo diário anual de partes relacionadas sobre a transação esperada entre Jiangxi / Liyang / Mongólia Interior / Sichuan Zichen e Zaozhuang Zhenxing Carbon Materials Technology Co., Ltd. a quantidade de transações diárias de partes relacionadas realizadas pela Technology Co., Ltd. não deve exceder 180 milhões de yuans (excluindo impostos). A proposta acima referida foi aprovada por unanimidade.
3,Desempenho do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria da empresa seguiu rigorosamente os requisitos das regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração
A fim de desempenhar plenamente o papel de auditoria, supervisão e inspeção, fornecer base para a tomada de decisões do conselho de administração, e ser diligente e responsável.
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. Renovação da instituição de auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração, após comunicação e supervisão de longo prazo, foi imparcial, objetivo e responsável
Avaliou e resumiu o trabalho de auditoria da Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) e formou uma resolução sobre a renovação da Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) O comitê de auditoria do conselho de administração acredita que, uma vez que a Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) adere ao princípio da auditoria independente e expressa opiniões de auditoria independente objetivamente, justa e justa no processo de prática, Desempenhou diligentemente as funções da instituição de auditoria, resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas de uma perspectiva profissional, e concordou em propor ao Conselho de Administração a renovação de Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria e instituição de auditoria de controle interno da empresa em 2021.
2. Determinar o plano de auditoria
Antes da auditoria dos Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (parceria geral especial), o comitê de auditoria da empresa realizou comunicação bidirecional, definiu os arranjos para o plano de auditoria do relatório anual em 2021, incluindo assuntos específicos e planejamento de tempo, e confirmou detalhadamente o escopo, plano e método do trabalho de auditoria, de modo a concluir a tarefa de auditoria com suficiente preparação prévia do plano e reduzir os possíveis riscos no processo de auditoria.
3. Revisão das demonstrações financeiras e contábeis elaboradas pela empresa
Antes da CPA entrar na empresa, o comitê de auditoria da empresa analisou cuidadosamente as demonstrações financeiras preparadas pela empresa, e confirmou e se concentrou na autenticidade, precisão, racionalidade e integridade dos dados nas demonstrações financeiras, comunicando ativamente com o pessoal financeiro relevante, consultando livros contábeis relevantes e vouchers, e materiais de reunião. Ao mesmo tempo, a confidencialidade dos materiais relevantes e o registo e apresentação de informações privilegiadas devem ser cuidadosamente implementados para garantir que o pessoal relevante realize sempre trabalhos de auditoria de acordo com os requisitos das normas práticas dos contadores públicos certificados chineses.
4. Acompanhar e compreender o processo de auditoria
Durante a auditoria, o comitê de auditoria da empresa manteve contato com os contadores públicos certificados e a gestão da empresa, manteve o acompanhamento contínuo e supervisão do processo de auditoria através de reuniões em rede, telefone e comunicação no local, coordenou ativamente a cooperação de trabalho entre departamentos relevantes da empresa e instituições de auditoria externas, e ativamente comunicou e resolveu os problemas envolvidos. II) orientar a auditoria interna
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa deu pleno uso ao conhecimento profissional, experiência e due diligence do comitê especial e continuou a padronizar a construção do sistema de auditoria interna da empresa. Simultaneamente, o sistema de auditoria interna (revisto em 2021) revisto e reeditado de acordo com as últimas leis e regulamentos foi considerado e adotado na primeira reunião do terceiro conselho de administração. Combinado com a situação real da empresa, promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa e prevenir e controlar os riscos da empresa. Em 2021, o comitê de auditoria da empresa revisará cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, inspecionará e supervisionará a implementação efetiva do trabalho de auditoria interna da empresa.
(III) rever as demonstrações financeiras e expressar opiniões
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria da empresa realizou uma reunião para revisar cuidadosamente os relatórios financeiros da empresa de cada período e testar a autenticidade, precisão e integridade das demonstrações financeiras. Durante a preparação do relatório, o comitê de auditoria da empresa coordenou ativamente a comunicação e cooperação entre a administração, o departamento de auditoria interna e a auditoria externa, e prestou muita atenção aos principais conteúdos e links. Com base no julgamento profissional, acreditamos que os relatórios financeiros de cada período elaborados pela empresa durante o período de relato refletem verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em cada período. O processo de elaboração e formulário cumprem rigorosamente as disposições das normas contábeis. Os dados financeiros são verdadeiros e eficazes, os registros de vários rascunhos financeiros estão completos, não há grandes distorções causadas por fraude ou erro, não há grandes ajustes de erros contábeis, etc.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período analisado, a empresa revisou e reafirmou as regras de trabalho do Comitê de Auditoria (revisadas em 2021), que foi deliberada e adotada na primeira reunião do terceiro conselho de administração da empresa. O comitê de auditoria do conselho de administração deve, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, dos estatutos sociais, regras de trabalho do comitê de auditoria e outros sistemas, orientar o departamento de auditoria interna da empresa para realizar a construção e avaliação do sistema de controle interno, supervisionar e revisar a modificação e revisão de vários sistemas de controle interno, melhorar continuamente o sistema de avaliação de riscos, melhorar o mecanismo de prevenção e controle de riscos de controle interno e fortalecer a supervisão do sistema de controle interno. Atualmente, a empresa estabeleceu uma sólida estrutura de governança corporativa para garantir o funcionamento jurídico e a tomada de decisão científica do mecanismo de revisão das três sessões, podendo desempenhar um papel efetivo na auditoria e supervisão contínuas de vínculos fundamentais na operação e gestão diária, como transações de partes relacionadas, garantia externa, uso de recursos captados, confidencialidade interna da informação, etc., de modo a proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos investidores.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria da empresa coordenou ativamente com a administração da empresa, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes para comunicar efetivamente com os Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (parceria geral especial) sobre auditoria e outros assuntos, ouviu plenamente as opiniões e sugestões de todas as partes, melhorou a eficiência do trabalho de auditoria, promoveu a cooperação de todas as partes e promoveu a conclusão bem sucedida do trabalho de auditoria.
(VI) supervisionar o depósito e a utilização dos fundos levantados pela empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou inspeções especiais sobre vários recursos captados da empresa, incluindo o armazenamento, uso, saldo corrente e substituição dos recursos levantados na conta bancária especial, bem como a gestão de caixa da empresa com fundos levantados ociosos, reconhecendo-se unanimemente que o uso e armazenamento dos recursos levantados da empresa cumpriam os requisitos das leis e regulamentos relevantes e as medidas de gestão dos recursos levantados formuladas pela empresa.
(VII) rever as transacções com partes coligadas da empresa
Durante o período de relato, os membros do comitê de auditoria da empresa, aderindo aos princípios de independência, objetividade e profissionalismo, consultaram documentos e materiais relevantes sobre várias transações de partes relacionadas da empresa
