Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa completou sucessivamente a eleição de novos supervisores e presidente do segundo conselho de supervisores e a eleição geral do terceiro conselho de supervisores em estrito cumprimento do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos, dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de supervisores.Todos os supervisores anteriores do conselho de supervisores aderiram à atitude de trabalho de diligência e responsabilidade, deram pleno desempenho ao papel de supervisão do conselho de supervisores, asseguraram que o conselho de supervisores desempenhou de forma independente e eficaz as suas funções, e sempre manteve a empresa Os direitos e interesses legítimos dos funcionários e investidores. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,
(1) Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas como delegados sem voto
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa participou de todas as reuniões anteriores do conselho de administração e acionistas como delegados sem direito de voto, supervisionou rigorosamente a legalidade e cumprimento da convocação de todas as reuniões anteriores, deliberação de propostas, procedimentos de votação, implementação de resolução e outros vínculos, sempre desempenhou seriamente suas próprias responsabilidades de supervisão e exerceu de forma independente suas funções e poderes de acordo com a lei.
(2) Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 11 reuniões, como segue:
1. A empresa realizou a 22ª Reunião do segundo conselho de supervisores no dia 15 de março de 2021, convocada e presidida pela Sra. Liu Fang, presidente do conselho de supervisores. A reunião delibera e aprovou o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, o relatório de contas financeiras finais em 2020, o relatório anual em 2020 e o resumo do relatório anual em 2020, o plano de distribuição de lucros e conversão de reservas de capital em 2020, o relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados em 2020 e a proposta de explicação das transações com partes relacionadas da empresa em 2020 Proposta sobre provisão para imparidade de ativos, proposta sobre o cumprimento do compromisso de desempenho da Shandong Xingfeng em 2020, relatório sobre a avaliação do controle interno da empresa em 2020, relatório de responsabilidade social em 2020 e proposta sobre a renovação da nomeação de empresas de contabilidade.
2. A empresa realizou a 23ª Reunião do segundo conselho de supervisores no dia 11 de abril de 2021, convocada e presidida pela Sra. Liu Fang, presidente do conselho de supervisores. A reunião considerou e adotou o relatório do primeiro trimestre de 2021.
3. A empresa realizou a 24ª Reunião do segundo conselho de supervisores no dia 10 de maio de 2021, convocada e presidida pela Sra. Liu Fang, presidente do conselho de supervisores. Na reunião deliberaram e aprovaram a proposta relativa ao aumento de capital da Mongólia Interior Xingfeng e à fusão da Mongólia Interior Zichen e a proposta relativa ao investimento conjunto e transacções de partes relacionadas com partes relacionadas.
4. A empresa realizou a 25ª reunião do segundo conselho de supervisores no dia 18 de junho de 2021, convocada e presidida pela Sra. Liu Fang, presidente do conselho de supervisores. A reunião delibera e adotou a proposta de aumento do montante da garantia para subsidiárias integralmente detidas e holding em 2021.
5. A segunda reunião do 26º Conselho de Supervisores foi convocada pela Sra. Liu Fang em julho de 2021. A reunião delibera e adotou a proposta de fornecer garantia de partes relacionadas à indústria jintaiyuan e a proposta de nomeação de candidatos para supervisores do segundo conselho de supervisores.
6. A empresa realizou a 27ª reunião do segundo conselho de supervisores em 26 de julho de 2021, que foi convocada e presidida pelo Sr. Fang Qi, o supervisor. A reunião delibera e aprova a proposta de eleger o presidente do segundo conselho de fiscalização da empresa. 7. A segunda reunião do conselho de supervisores foi convocada pelo Sr. Fang Qi em maio de 2021 e presidida pelo Sr. Fang Qi. A reunião delibera e adotou o relatório semestral de 2021 e o resumo do relatório semestral de 2021, o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados no relatório semestral de 2021, e a proposta de ajuste do preço de recompra e recompra e cancelamento de algumas ações restritas concedidas mas desbloqueadas Proposta sobre o cumprimento das condições de desbloqueio para a primeira fase de subvenção III e a fase de subvenção reservada II do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2018.
8. A empresa realizou a 29ª reunião do segundo conselho de supervisores em 19 de outubro de 2021, que foi convocada e presidida pelo Sr. Fang Qi, presidente do conselho de supervisores. A reunião delibera e aprova a proposta de reabastecimento temporário do capital de giro com alguns fundos mobilizados ociosos.
9. A empresa realizou a 30ª reunião do segundo conselho de supervisores em 28 de outubro de 2021, que foi convocada e presidida pelo Sr. Fang Qi, presidente do conselho de supervisores. A reunião considerou e adotou o relatório do terceiro trimestre de 2021.
10. A empresa realizou a 31ª reunião do segundo conselho de supervisores em 7 de dezembro de 2021, que foi convocada e presidida pelo Sr. Fang Qi, presidente do conselho de supervisores. A reunião delibera e adotou a proposta sobre a eleição geral do conselho de supervisores, o regulamento interno do conselho de supervisores (revisado em 2021), a proposta sobre a aplicação da linha de crédito pela empresa e suas subsidiárias em 2022, a proposta de prestação de garantia a subsidiárias integralmente detidas e holding em 2022, a proposta de prestação de garantia de partes relacionadas à indústria jintaiyuan, a proposta sobre a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2022 Proposta relativa à gestão de numerário utilizando alguns fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios.
11. A empresa realizou a primeira reunião do terceiro conselho de supervisores em 27 de dezembro de 2021, que foi convocada e presidida pelo Sr. Fang Qi, o supervisor. A reunião delibera e adota a proposta de eleger o presidente do conselho de fiscalização da empresa.
2,Revisão dos pareceres do conselho de supervisores sobre questões relevantes
O regulamento interno e outras disposições relevantes estudam, analisam e demonstram cuidadosamente o funcionamento padronizado da empresa, as principais decisões comerciais, os principais investimentos estrangeiros, as transações de partes relacionadas e o controle interno, de modo a salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e da maioria dos investidores.
(1) Funcionamento normalizado da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa participou de todas as reuniões anteriores do conselho de administração e acionistas de acordo com a lei, e supervisionou cuidadosamente a convocação de reuniões relevantes, deliberação de propostas, procedimentos de votação, implementação e implementação de resoluções e o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores. O Conselho de Supervisores considerou que a convocação de todas as assembleias gerais anteriores de acionistas e assembleias do Conselho de Administração durante o período analisado era legal e eficaz, os procedimentos de tomada de decisão estavam em consonância com as disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais, o regulamento interno do Conselho de Administração, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas e outras disposições pertinentes, e todas as deliberações poderiam ser implementadas científica e eficazmente. Os diretores e gerentes seniores da empresa são diligentes e conscienciosos, e não violam leis e regulamentos, os estatutos sociais ou prejudicam os interesses da empresa.
(2) Situação financeira e trabalho de auditoria da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa supervisionou e analisou cuidadosamente o sistema financeiro e a situação financeira da empresa, acompanhou e verificou oportunamente a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, revisando os relatórios financeiros trimestrais, semestrais e anuais da empresa e outros documentos, e realizou sucessivamente a 22ª Reunião do segundo conselho de supervisores para revisar e aprovar o relatório da conta financeira final de 2020 O relatório anual 2020 e o resumo do relatório anual 2020, o plano 2020 de distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social e a proposta de renovação da nomeação das sociedades de contabilidade; Convocar a 23ª Reunião do 2º Conselho de Supervisores para analisar e aprovar o relatório do primeiro trimestre de 2021; Convocar a 28ª reunião do segundo conselho de supervisores para analisar e adotar o relatório semestral de 2021 e o resumo do relatório semestral de 2021; Realizou-se a 30ª reunião da segunda sessão do Conselho de Supervisores para revisão e adoção do relatório do terceiro trimestre de 2021.
O conselho de supervisores acredita que o sistema de gestão financeira da empresa e o sistema de controle interno são científicos e sólidos, a operação é padronizada, a situação financeira da empresa é boa, o relatório financeiro durante o período de relato reflete verdadeira e objetivamente a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. As demonstrações financeiras da empresa foram auditadas pela Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram um relatório de auditoria padrão não qualificado.
(3) Utilização de fundos angariados pela empresa
A empresa supervisionou e verificou a utilização de fundos angariados e o armazenamento de contas especiais de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e o sistema de gestão de fundos angariados da empresa, não havendo violações no armazenamento e utilização dos fundos angariados.
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou sucessivamente a 22ª Reunião do segundo conselho de supervisores, deliberando e adotando o relatório especial sobre o armazenamento e uso dos recursos captados em 2020; Realizou-se a 28ª reunião do segundo conselho de supervisores, tendo sido considerado e adotado o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados no semestre de 2021; Realizou-se a 29.ª reunião do segundo conselho de supervisão, tendo sido considerada e adoptada a proposta de reabastecimento temporário do capital de giro com alguns fundos angariados ociosos; Realizou-se a 31ª reunião da segunda sessão do Conselho de Supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta de utilizar alguns fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios para a gestão de caixa.
O conselho de supervisores considerou que, durante o período de relatório, o uso e a gestão dos fundos levantados da empresa estavam em conformidade com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de fundos levantados de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de gestão de fundos levantados da empresa e outras leis, regulamentos e disposições, e a empresa usou alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro A utilização de alguns fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios para gestão de caixa passou pelos procedimentos de aprovação necessários, e não há alteração ou alteração dissimulada na finalidade dos fundos angariados, o que não afetará o andamento normal do plano de investimento dos fundos angariados e prejudicará os interesses da empresa e dos seus accionistas.
(4) Operações relacionadas da empresa
Em 10 de maio de 2021, a proposta de investimento conjunto e transações de partes relacionadas com partes relacionadas foi deliberada e adotada na 24ª Reunião do segundo conselho de supervisores da empresa, que concordou que a empresa e suas partes relacionadas Fujian Lufeng Xinneng sociedade de investimento de capital (sociedade limitada) e outras partes não relacionadas investiram conjuntamente na Sichuan yindile Material Technology Group Co., Ltd.
A fim de promover a implementação do projeto de construção de escritórios da sede na área nova de Lingang e atender às necessidades de capital da construção do projeto, a empresa deliberau e aprovou a proposta de fornecer garantia afiliada à indústria jintaiyuan na 26ª reunião do segundo conselho de supervisores em 7 de julho de 2021, e forneceu uma garantia máxima de não mais de 250 milhões de yuans à indústria jintaiyuan de acordo com a proporção de investimento da empresa Yu jintaiyuan, O prazo de validade é compreendido entre a data de adoção pela assembleia geral de acionistas e 31 de dezembro de 2021; Devido à expiração do período de validade acima e o contrato de garantia não foi assinado, a proposta de fornecer garantia afiliada à indústria jintaiyuan foi deliberada e adotada na 31ª reunião do segundo conselho de supervisores da empresa em 7 de dezembro de 2021, que fornece uma garantia máxima de não mais de 300 milhões de yuans à indústria jintaiyuan de acordo com a proporção de investimento da empresa jintaiyuan, e o período de validade é de 1 de janeiro de 2022 a 31 de dezembro de 2024. A partir da data de divulgação do relatório, o contrato de garantia acima não foi assinado.
De acordo com a operação e produção reais da subsidiária integral da empresa e em combinação com sua análise e previsão de negócios anuais, a empresa realizou a 31ª reunião do segundo conselho de supervisores em 7 de dezembro de 2021, deliberaram e aprovaram a proposta sobre a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2022, e concordaram que a quantidade de transações diárias de partes relacionadas entre Jiangxi / Liyang / Mongólia Interior / Sichuan Zichen e Zaozhuang Zhenxing Carbon Technology Co., Ltd. não deve exceder 180 milhões de yuans (excluindo impostos).
O conselho de supervisores considerou que: o conselho de administração da empresa e da parte relacionada Lufeng Xinneng investiu conjuntamente no projeto Sichuan yindile, forneceu garantia de partes relacionadas à indústria jintaiyuan, e transações diárias de partes relacionadas.O conselho de administração da empresa cumpriu os procedimentos de deliberação correspondentes, os diretores relacionados da empresa evitaram votar sobre as propostas correspondentes, os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões de aprovação prévia e opiniões independentes claramente acordadas, o patrocinador expressou suas opiniões de consentimento e os procedimentos de deliberação são legais, O preço é justo, atende às necessidades comerciais normais das subsidiárias da empresa, o preço é justo e razoável, e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas. (5) Relatório de autoavaliação do controlo interno
De acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos e o sistema de auditoria interna da empresa (revisado em 2021), o conselho de supervisores supervisionou e revisou continuamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa em 2021, acreditando que a empresa havia estabelecido e aperfeiçoado o correspondente sistema de controle interno, que poderia atender aos atuais requisitos de gestão e necessidades de desenvolvimento e garantir o desenvolvimento ordenado de diversas atividades empresariais. De acordo com sua própria situação atual e com os requisitos das leis e regulamentos, otimizou continuamente a estrutura de governança corporativa, revisou e reafirmou o sistema de auditoria interna da empresa em combinação com as leis e regulamentos recém-emitidos durante o período de relato, melhorou ainda mais o controle interno sobre o uso de recursos levantados e reforçou o refinamento das regras de controle interno regido pela moralidade. O relatório de avaliação de controle interno de 2021 emitido pela empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do controle interno da empresa.
(6) Criação e implementação de um sistema de gestão da informação privilegiada
Com o objetivo de padronizar a gestão das informações privilegiadas da empresa e proteger os legítimos direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou o sistema de registro e gestão de insiders, deliberado e adotado na 24ª Reunião do segundo conselho de administração em 15 de março de 2021.
O conselho de supervisores considerou que, durante o período de relato, a empresa cumpriu rigorosamente o sistema de registro e gestão de insiders de informação privilegiada, realizou o registro e arquivamento de insiders de informação privilegiada, os rascunhos de vários registros e submissões estavam completos, os diretores, supervisores, gerentes seniores e outros insiders relevantes da empresa cumpriram rigorosamente o sistema de gestão de insiders de informação privilegiada, e não houve caso de pessoal relevante usar informação privilegiada para se envolver em negociação de insiders.
3,Perspectivas de trabalho para 2022
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a cumprir rigorosamente o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, os estatutos, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras disposições relevantes, desempenhará sempre as suas funções diligente e plenamente, fortalecerá ainda mais a função de supervisão independente, aprofundará a consciência da prevenção e controle de riscos e melhorará a construção do sistema de controle interno; Participar e supervisionar a convocação da reunião do conselho de administração da empresa, fortalecer a comunicação e coordenação com o conselho de administração e administração, otimizar o nível geral padronizado de operação e nível de gestão científica da empresa e salvaguardar seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas.
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) Conselho de Supervisores 28 de Março de 2022
