Código da empresa: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) abreviatura da empresa: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro
□ sim √ não
2. Conclusão da avaliação do controle interno sobre relatórios financeiros
√ válido □ inválido
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 3. Se são encontrados defeitos importantes no controle interno dos relatórios não financeiros
□ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 4. Factores que afectam a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno desde a data de referência do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno □ aplicável √ não aplicável
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno. 5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros
√ sim □ n.° 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno (I) Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. 1. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) e 33 filiais detidas a 100% e holding:
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) (a empresa)
Xinjiang Zichen Technology Co., Ltd. and Zichen new energy materials Co., Ltd. of Inner Mongolia Zichen Technology Co., Ltd. and Zichen new energy materials Co., Ltd;
Divisão de equipamentos de automação: Jiangsu Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) Jiatuo novo equipamento de energia Co., Ltd., Shenzhen xinjiatuo Automation Technology Co., Ltd., Jiangxi Jiatuo Intelligent Equipment Co., Ltd., Ningde Jiatuo Intelligent Equipment Co., Ltd., Dongguan Jiatuo Automation Technology Co., Ltd., Dongguan Chaohong automation equipment Co., Ltd., Sichuan Jiatuo Intelligent Equipment Co., Ltd. e Guangdong Jiatuo Automation Technology Co., Ltd;
Materiais de membrana e empresas da divisão de revestimento: Dongguan zhuogao Electronic Technology Co., Ltd., Dongguan Zhuoyue New Material Technology Co., Ltd., ningdezhuu high tech Material Technology Co., Ltd., Jiangsu zhuogao high tech Material Technology Co., Ltd., Liyang Zhuoyue New Material Technology Co., Ltd., Liyang Yuequan electric energy Co., Ltd., Shanghai Yuequan electric energy Technology Co., Ltd., Dongguan zhuogao high tech energy technology Co., Ltd. Sichuan zhuoqin New Material Technology Co., Ltd., Guangdong zhuogaoxin Material Technology Co., Ltd., Zhejiang Jidun New Material Technology Co., Ltd., Liyang Jidun New Material Technology Co., Ltd., Sichuan Jidun New Material Technology Co., Ltd., Ruyuan fluororesin Co., Ltd;
Outras empresas: Shanghai Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) New Energy Technology Co., Ltd., Hong Kong Ansheng Technology Co., Ltd., Shanghai Lufeng Investment Co., Ltd., Hainan Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) New Energy Technology Co., Ltd., Hainan Pujing New Material Technology Co., Ltd;
Shenzhen tuojia Intelligent Equipment Co., Ltd. e Shanghai tuojia Intelligent Equipment Co., Ltd. Guangdong Jiatuo Automation Technology Co., Ltd. é uma subsidiária integral de Jiangsu Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) Jiatuo, Dongguan Chaohong equipamentos de automação Co., Ltd. é uma subsidiária holding de Jiangsu Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) Jiatuo, e o resto são subsidiárias integral do grupo. 2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
Relação entre o total de ativos das unidades incluídas no escopo de avaliação e o total de ativos das demonstrações financeiras consolidadas da empresa 100
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
O âmbito da avaliação inclui a avaliação da eficácia global do sistema de controlo interno, incluindo os cinco elementos do ambiente interno, avaliação dos riscos, atividades de controlo, informação e comunicação e supervisão interna:
(1) Ambiente interno: incluindo estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa e proteção ambiental;
(2) Avaliação dos riscos: incluindo avaliação interna e externa dos riscos e prevenção dos riscos ao longo de todo o processo de produção e operação;
(3) Atividades de controle: incluindo aprovação de transação e controle de autorização, controle de pagamento de fundos, relatório financeiro, gerenciamento de projetos de engenharia, controle de orçamento, gestão financeira, gerenciamento de vendas e compras, gerenciamento de ativos, gerenciamento de custos, gerenciamento de crédito, gerenciamento de projetos de P & D de tecnologia, gerenciamento de investimentos e financiamento, gerenciamento de garantia externa, gerenciamento de desempenho, gerenciamento de produção de segurança, etc;
(4) Informação e comunicação: refere-se à construção e gestão de sistemas de informação para garantir a eficácia e pontualidade da transmissão interna de informações e a precisão e pontualidade da gestão externa da divulgação de informações.
(5) Supervisão interna: o conselho de administração da empresa possui um comitê de auditoria, e a empresa toma o conselho de supervisores e o departamento de auditoria como instituições para supervisionar e auditar a empresa. De acordo com o princípio propício à supervisão prévia, em processo e pós-supervisão, é especialmente responsável por supervisionar e inspecionar a execução das atividades comerciais e controle interno, avaliar os objetos e conteúdos da inspeção, e apresentar sugestões de melhoria e lidar com opiniões, de modo a garantir a implementação do controle interno e o funcionamento normal da produção e operação. 4. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
As áreas de risco de foco incluem gestão de fundos, gestão de investimentos estrangeiros, gestão de projetos de investimento, gestão de garantias estrangeiras, controlo subsidiária, gestão de compras, gestão financeira, gestão de contratos, gestão de crédito, gestão de transações de partes relacionadas, gestão de divulgação de informações, etc.
Gestão de fundos: de acordo com a lei contábil, normas contábeis para empresas e outras leis e regulamentos, a empresa formulou e promulgou sucessivamente as diretrizes de operação para o uso padronizado de fundos levantados e o sistema de gestão de fundos levantados, reforçou a gestão de fundos, controlou rigorosamente as condições, procedimentos e processos de aprovação de receitas e despesas do fundo, e exigiu que o grupo e suas subsidiárias implementem rigorosamente para garantir o uso padronizado, seguro, eficiente e transparente dos fundos levantados e proteger os interesses dos investidores. Na alocação e uso reais de fundos levantados, a gestão do sistema OA é usada para fortalecer o controle dos nós-chave na alocação e uso de fundos. São apresentados requisitos de gestão mais elevados para a alocação de fundos e redundâncias causadas por alterações, avanço e atraso na implementação de projetos de investimento angariados pelas subsidiárias, aumento da especificação de utilização de fundos angariados ociosos e supervisão externa sobre a gestão de fundos, elaboração da declaração de utilização do fundo no final de cada mês e utilização e divulgação dos fundos angariados de acordo com os requisitos da CSRC.
Gestão de investimentos estrangeiros: de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes, e em combinação com a situação específica da sociedade, a sociedade formulou o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração e o sistema de gestão de investimentos estrangeiros, estabeleceu vários procedimentos científicos de tomada de decisões, aprovou disposições pormenorizadas para ligações importantes como a tomada de decisões de investimento e subsequente gestão diária, e clarificou a autoridade de aprovação de decisões, subsequente gestão diária Os principais links e métodos de tratamento, tais como transferência e recuperação, relatório de eventos importantes e divulgação de informações, melhoraram ainda mais a gestão pós-investimento para reduzir o risco de investimento estrangeiro e garantir a segurança dos fundos operacionais e de investimento relevantes.
Gestão de projetos de investimento: a fim de fortalecer a gestão de projetos de investimento, a empresa estabeleceu uma série de sistemas de gestão de controle interno, tais como sistema de gestão de investimentos estrangeiros, sistema de gestão de licitações, sistema de gestão de orçamento, regulamentos de gestão de projetos e assim por diante. É claro que o gerente geral de cada divisão de negócios é a pessoa responsável pelo projeto, realiza a gestão do sistema de responsabilidade orçamentária e realiza toda a divisão do processo de trabalho e autorização a partir do planejamento, declaração, estimativa orçamentária, orçamento, planejamento e implementação de todo o projeto de investimento de capital. No processo do projeto, o escritório do gerente geral, o departamento financeiro, o departamento de capital, o departamento jurídico, o departamento de construção de capital e outros departamentos devem cooperar e controlar, e o departamento de auditoria deve conduzir auditoria regular e de rotina na construção de engenharia e implementação de projetos de investimento de capital, supervisionar e inspecionar o orçamento de execução do investimento de projeto e alimentar os problemas encontrados para a gestão no tempo.
De acordo com as necessidades do desenvolvimento integral de projetos de investimento, a empresa também reforçou a formação de talentos e a formação e melhoria das equipes existentes.Está equipada com uma equipe de trabalho profissional e uma equipe de auditoria profissional para realizar toda a auditoria de processo de todos os projetos da empresa antecipadamente, durante e após o projeto, com foco na estimativa de investimento, estimativa de projeto e emenda orçamentária, orçamento de desenho de construção, todo o processo de licitação, assinatura de contrato, gestão de mudanças Acompanhe e supervisione os principais links, como liquidação de conclusão e liquidação final do projeto, e controle efetivamente o custo de cada nó do projeto.
Gestão externa da garantia: de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas e o regulamento interno do conselho de administração, o sistema de gestão da garantia externa foi formulado para gerir uniformemente a garantia externa da sociedade, e foram tomadas disposições detalhadas sobre a revisão dos objetos da garantia externa, procedimentos de aprovação, gestão da garantia externa e divulgação de informações, com ênfase na gestão do risco da garantia; A assembleia geral de acionistas e o conselho de administração da empresa, como órgão de aprovação e tomada de decisão de garantia externa, implementam a aprovação em estrita conformidade com as diversas disposições regulamentares e o sistema da empresa. Os diretores independentes precisam expressar opiniões independentes sobre questões de garantia e fazer explicações especiais sobre garantia externa no relatório anual.
Gestão e controlo das subsidiárias: a empresa formulou o sistema de gestão das subsidiárias e implementou a tomada de decisão unificada e gestão operacional das subsidiárias. A responsabilidade e autoridade do pessoal de gestão da sociedade subsidiária devem ser clarificadas através do procedimento de revisão da sociedade subsidiária. Os principais quadros da subsidiária são nomeados diretamente pela empresa e gerenciados diretamente pela sede da empresa. A empresa formula o sistema de gestão financeira, implementa a gestão vertical e unificada do trabalho financeiro e contábil da subsidiária, nomeia e recomenda o pessoal de gestão financeira da subsidiária de acordo com a situação de investimento da empresa, e nomeia e demite-os de acordo com os procedimentos especificados pela empresa. A empresa audita regularmente ou irregularmente e supervisiona o funcionamento de suas subsidiárias. A fiscalização e supervisão da implementação do sistema de controle interno das subsidiárias, a autenticidade e legitimidade das informações financeiras e a utilização racional dos ativos alcançaram bons resultados na melhoria da eficiência operacional global e capacidade anti risco da empresa.
Gestão de compras: a empresa fortalece o refinamento da autoridade e o controle sistemático dos postos de negócios de compras, estabelece o sistema de avaliação e acesso de fornecedores, realiza regularmente a avaliação de fornecedores qualificados, melhora o sistema e o processo de gerenciamento de licitações de aquisição de equipamentos e padroniza estritamente os processos de negócios de compras, como plano de compras, implementação de compras, aprovação de contratos de compras, aceitação de compras, armazenamento, entrada de faturas e pagamento. Em termos de preço, conduza inquérito de mercado de tempos em tempos, compreenda a dinâmica de mercado dos preços das matérias-primas em tempo real e reduza os custos de aquisição a tempo. Além disso, estabeleceu um sistema de denúncia antifraude, estabeleceu uma caixa de correio de denúncia e processo de aceitação e processamento, e implementou um modelo de assinatura de contrato de fornecedor com contrato de integridade e relatório de código QR dentro do grupo. Para compras em grande escala, de acordo com o sistema de gerenciamento de licitações, refinar o processo de licitação, estabelecer uma equipe de licitações e conduzir licitações para aquisição de equipamentos de mais de 1 milhão em estrita conformidade com os regulamentos. Através da gestão do sistema acima, a empresa não tem grandes lacunas no controle de compras e pagamentos durante o período de relatório.
Gestão financeira: a fim de padronizar a gestão financeira da empresa e garantir a autenticidade e precisão do relatório financeiro da empresa, a empresa formulou sistemas financeiros perfeitos, tais como sistema básico de contabilidade financeira, sistema de gestão financeira, sistema de relatórios financeiros, regulamentos de gestão de orçamento, sistema de gestão de custos, regulamentos de gestão de contas a receber, sistema de gestão de inventário, gestão de crédito, gestão de faturas de despesas, gestão de ativos, infra-estrutura de engenharia e gestão fiscal, Garantir que os materiais contábeis são verdadeiros, legais e completos, a configuração de assuntos contábeis é razoável, oportuna e fornecer com precisão as informações necessárias para atividades de operação e gestão e informações financeiras de acordo com os requisitos nacionais, melhorar o nível de gestão de fundos, reduzir o risco de gestão de informações financeiras e padronizar a gestão financeira. Durante o período de relato, a contabilidade da empresa, a preparação de demonstrações financeiras e a gestão de arquivos contábeis foram realizadas em estrita conformidade com os sistemas acima, e forneceu oportunamente e com precisão as informações necessárias para atividades de gestão de negócios e informações financeiras de acordo com os requisitos das normas contábeis para empresas empresariais.
Gestão de contratos: a empresa formulou as medidas de gestão de contratos, criou departamentos responsáveis correspondentes para gerir os assuntos contratuais, definiu as responsabilidades e autoridades dos cargos relevantes, formulou medidas de controlo para os processos empresariais, incluindo revisão e assinatura de contratos, execução do contrato, alteração e dissolução do contrato e tratamento de litígios contratuais, assistiu o processo de aprovação do contrato e utilização de selos por meios informativos e melhorou as medidas de controlo relevantes, Promover o desempenho efetivo dos contratos, alcançar o controle de risco em circuito fechado e salvaguardar seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa. A assinatura de contratos de venda, aquisição, investimento e financiamento, construção de capital e outros contratos devem ser examinados e aprovados em estrita conformidade com o processo de exame de autoridade e formulário de aprovação. O departamento de assuntos jurídicos e o departamento de auditoria realizam regularmente inspeções especiais de contratos para evitar riscos tanto quanto possível
