China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Relatório anual sobre supervisão contínua em 2021
Nome do patrocinador: China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Código de títulos da empresa patrocinada: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) SH
Abreviatura de títulos: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Nome: Han Fenquan
Representante do patrocinador: Contato: 01050838968
Endereço de contato: 16º andar, edifício 3, quintal 1, Yuetan South Street, Xicheng District, Pequim
Nome: lanli Bing
Representante do patrocinador: Contato: 075583081332
Endereço de contato: 26th floor, China Merchants Securities Building, No. 111, Fuhua 1st Road, Futian street, Futian District, Shenzhen, Guangdong Province
Com a aprovação da resposta à aprovação de Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2020] n.º 2226) pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) (doravante referidas como ” Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) “, “empresa cotada” e “empresa”) emitiu 50706791 ações ordinárias do RMB (ações A) a 20 objetos por meio de oferta não pública, O preço de emissão é de RMB 90,55 por ação, e o montante total de fundos angariados é de RMB 459149992505 Após deduzir as despesas de emissão de RMB 450355036 (excluindo impostos), o montante líquido real de fundos angariados é de RMB 458699637469. Os fundos levantados estão em vigor em 25 de novembro de 2020. Os fundos levantados acima foram verificados pelo relatório de verificação de capital (anyong Huaming (2020) Yan Zi No. 61453494b03) emitido pela Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) em 25 de novembro de 2020.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ” ou “patrocinador”) herdou a supervisão contínua da oferta pública anterior da empresa de obrigações conversíveis desde que a empresa divulgou o anúncio de mudança do patrocinador e representante do patrocinador em 30 de abril de 2020. Em 4 de dezembro de 2020, após o registro desta oferta não pública de ações ter sido concluída na Branch Shanghai of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd., como patrocinadora desta oferta não pública, continuar a cumprir a obrigação de supervisão contínua. Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) tem sido continuamente supervisionado de acordo com os requisitos de leis e regulamentos relevantes e documentos normativos, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, O relatório sobre supervisão contínua em 2021 é o seguinte:
1,5 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) supervisão contínua
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) como principal subscritor e patrocinador da Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) esta oferta não pública, determinou o conteúdo e o foco da supervisão contínua de acordo com a situação específica de Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) e realizou supervisão contínua diária sobre Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) através de comunicação diária, visita regular de retorno, due diligence e outros meios, e realizou o seguinte trabalho relacionado:
N.º de execução do conteúdo do trabalho
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estabeleceu, melhorou e implementou efetivamente o sistema de supervisão contínua, e formulou o plano de trabalho correspondente para o trabalho de supervisão contínua com a implementação do sistema de supervisão contínua. O plano de trabalho correspondente foi formulado de acordo com a situação específica da empresa
De acordo com as disposições relevantes do CSRC, antes China Merchants Securities Co.Ltd(600999) assinou a garantia 2 com Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) e Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) no início do trabalho de supervisão contínua, assine o acordo de supervisão contínua e recomendação com a empresa listada ou partes relevantes.
Durante o período de supervisão contínua, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) realizou supervisão contínua sobre empresas cotadas por meio de comunicação diária, visita regular de retorno, inspeção no local, due diligence e outras visitas regulares de retorno, inspeção no local, etc. A inspeção no local de Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) foi realizada de 29 a 31 de dezembro de 2021
Durante o período de supervisão contínua, a empresa listada será punida por violação de leis e regulamentos de acordo com regulamentos relevantes
4. Se qualquer assunto for anunciado publicamente, ele deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai antes da divulgação. Durante o período de supervisão contínua em 2021, a empresa não tem violações nos meios de comunicação designados após ser revisado pela Bolsa de Valores de Xangai
Aviso
Durante o período de supervisão contínua, se a empresa listada ou partes relevantes violarem leis e regulamentos, violarem compromissos e outros assuntos durante o período de supervisão contínua em 2021, eles devem relatar a violação de compromissos e outros assuntos à Bolsa de Valores de Xangai no prazo de cinco dias úteis a partir da data em que eles são encontrados ou devem ser encontrados ou as partes relevantes não têm leis e regulamentos
Supervisionar a empresa listada e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir as 6 leis, regulamentos, regras departamentais, regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai sobre a ausência de violações de leis e regulamentos pela indústria e pessoal relevante durante o período de supervisão contínua em 2021, e cumprir com seriedade seus compromissos e compromissos
Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de governança corporativa e instar a empresa a implementar rigorosamente o governo societário 7, incluindo, mas não limitado a, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores
E o código de conduta dos diretores, supervisores e gerentes seniores
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de controle interno, incluindo exortar as empresas a implementar estritamente o controle interno 8, mas não limitado ao sistema de gestão financeira, sistema contábil e sistema de auditoria interna
Sistema, bem como o uso de fundos levantados, transações de partes relacionadas, garantias externas
Investimento estrangeiro, negociação de derivados, controle de subsidiárias e outras importantes economias
Procedimentos e regras para a tomada de decisões empresariais, etc.
Durante o período de revisão de 2029, a empresa cotada não divulgou continuamente as declarações relevantes, omissões ou outras informações enganosas contidas nos documentos de supervisão da empresa cotada, e estava convencida de que não havia razões suficientes para a divulgação de declarações relevantes ou outras informações enganosas à bolsa de valores de Xangai durante o estabelecimento dos documentos de supervisão da empresa cotada em 2029
Revisar os documentos de divulgação de informações das empresas listadas e outros documentos apresentados à CSRC, Xangai China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sobre a bolsa de valores de divulgação de informações da empresa com antecedência, e instar oportunamente as empresas listadas a corrigir ou complementar os documentos e documentos de divulgação de informações com 10 problemas para a CSRC e Shanghai Stock Exchange, se as empresas listadas não corrigir ou complementar os outros documentos apresentados pela bolsa de valores, Deve ser revista antecipadamente; Se a empresa não revisar o relatório antes de entrar na Bolsa de Valores de Xangai, ou não revisar os documentos de divulgação de informações da empresa listada com antecedência, a revisão dos documentos deve ser concluída no prazo de cinco dias de negociação após a empresa executar as obrigações de divulgação de informações e no prazo de cinco dias de negociação após a empresa listada executar as obrigações de divulgação de informações.
11. Revisão de documentos relevantes e divulgação de informações problemáticas. Durante a supervisão contínua em 2021, os documentos da empresa devem solicitar oportunamente que a empresa listada corrija ou complemente. Se a empresa listada não tiver tais questões que devam ser corrigidas ou complementadas à Bolsa de Valores de Xangai, ela deve informar oportunamente à Bolsa de Valores de Xangai
Preste atenção à empresa listada ou seus acionistas controladores, controladores reais, diretores
Supervisores e gerentes seniores foram sujeitos a punição administrativa pela CSRC, e não foram sujeitos a punição disciplinar pela bolsa de valores de 12 Xangai da empresa durante o período de supervisão contínua, ou foram liberados pela Bolsa de Valores de Xangai
Ter o aviso de supervisão e exortá-los a melhorar o sistema de controle interno
E tomar medidas para corrigi-lo
Continuar a prestar atenção ao desempenho de 13 compromissos da empresa durante o período de supervisão contínua de 2021 por empresas listadas, acionistas controladores e controladores reais. Se as empresas listadas, acionistas controladores, controladores reais, acionistas controladores e controladores reais não cumprirem seus compromissos, eles devem informar atempadamente à Bolsa de Valores de Xangai.
Preste atenção aos relatórios da mídia pública sobre empresas listadas e atinja oportunamente o mercado
Verificação de rumores. Se, após verificação, se verificar que a sociedade cotada tem assuntos importantes que devem ser divulgados 14 mas não divulgados, ou que as informações divulgadas são inconsistentes com os fatos, a empresa deverá oportunamente instar a sociedade cotada a divulgar ou esclarecer com sinceridade durante a supervisão contínua em 2021; A empresa cotada não tem tais assuntos
Se a empresa não divulgar ou esclarecer, deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo
Sue
Se se verificar uma das seguintes circunstâncias, o promotor deve instar a empresa cotada a tomar uma decisão
Explique e corrija dentro de um prazo, e reporte à Bolsa de Valores de Xangai:
(I) a empresa listada é suspeita de violar as regras de listagem e outros títulos de Shanghai
Regras comerciais relevantes da bolsa; (II) as opiniões profissionais emitidas pela instituição de serviço de valores mobiliários e seus 15 signatários podem ter registros falsos e enganosos; durante a supervisão contínua em 2021, as declarações da empresa, omissões importantes e outras situações ilegais ou impróprias; Não ocorreu tal acontecimento
(III) as sociedades cotadas constam dos artigos 71.º e 71.º das medidas de recomendação
Circunstâncias previstas no artigo 72.o; (IV) empresas cotadas não cooperam com patrocinadores
Supervisão contínua do pessoal; (V) Bolsa de Valores de Xangai ou patrocinador
Outras situações consideradas necessárias a comunicar
Formular o plano de trabalho de inspeção no local para empresas cotadas, esclarecer a inspeção no local China Merchants Securities Co.Ltd(600999) formulou os requisitos de trabalho de inspeção no local, o plano de trabalho relevante para garantir a qualidade do trabalho de inspeção no local e esclarecer os requisitos de trabalho de inspeção no local para garantir
Garantir a qualidade da inspecção no local
Uma sociedade cotada deve conhecer ou deve conhecer qualquer uma das seguintes circunstâncias:
Dentro de 15 dias a partir da data do anúncio ou dentro do prazo exigido pela Bolsa de Valores de Xangai
Inspecção especial in loco das sociedades cotadas: (I) detenção de acções
Leste, controlador real ou outras partes relacionadas ocupam a empresa cotada para fins não operacionais
17. Fundos de divisão; (II) fornecer garantia a terceiros em violação dos regulamentos; (III) utilização ilegal de recursos captados pela empresa durante a supervisão contínua em 2021; (IV) investimento de valores mobiliários e cobertura em violação de regulamentos, e tais questões não ocorrem
Negócios, etc. (V) transações de partes relacionadas são obviamente injustas ou não cumprem o processo de aprovação
Obrigações de ordem e divulgação de informações; VI) perda de desempenho ou lucro operacional
O lucro diminuiu mais de 50% em relação ao mesmo período do ano passado; (VII) Bolsa de Valores de Xangai
Outras circunstâncias exigidas
Verificar regular e irregularmente o extrato bancário da conta especial para fundos levantados, a atenção contínua da empresa ao armazenamento especial da conta dos fundos levantados da empresa, o extrato da utilização dos fundos efetivamente levantados de projetos de investimento e o compromisso da empresa de implementar o armazenamento especial da conta dos fundos levantados de acordo com as medidas para a gestão dos fundos levantados, O uso de fundos levantados está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes
