Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) (doravante referida como "a empresa") o comitê de auditoria do conselho de administração desempenhou suas funções e realizou ativamente seu trabalho em 2021 de acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 - operação padronizada, os padrões de governança das empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e os regulamentos internos do comitê de auditoria, Cumprir conscientemente os seus deveres. O relatório sobre o trabalho em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração da empresa é composto pelo diretor independente Sra. Fang, diretor independente Sra. Shang Shu e diretor Sr. Zhang Daming. Entre eles, diretores independentes representam 2 / 3 do total de membros do comitê de auditoria, e o presidente é a Sra. Fang, que tem um profissional de contabilidade.
A empresa realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 em 23 de dezembro de 2021 para eleger os membros do terceiro conselho de administração, e realizou a primeira reunião do terceiro conselho de administração no mesmo dia para eleger os membros de cada comitê especial sob o conselho de administração. Os membros do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração permanecem inalterados, e ainda são compostos por Sra. Fang Fang, Sra. Shang Shu e Sr. Zhang Daming, dos quais diretores independentes representam 2/3 do total de membros do comitê de auditoria, O presidente do comitê ainda é a Sra. Fang Fang, uma profissional de contabilidade.
2,Reunião anual do comité de auditoria
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração desempenhou ativamente suas funções de acordo com o direito das sociedades, as normas para a governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais, as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria e outras disposições relevantes. Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou 6 reuniões, todas com a participação de todos os membros, da seguinte forma:
Prefácio de outros desempenhos Nº. data de convocação conteúdo de reuniões opiniões importantes e sugestões responsabilidades do banco
1. Em janeiro de 2021, o segundo Comitê de Auditoria deliberau sobre o plano de auditoria do relatório de negócios da 11ª reunião do dia 15 de 2020, e adotou por unanimidade a proposta
Em março de 2021, o segundo comitê de auditoria analisou a "Discussão sobre a empresa após comunicação completa"
Na 12ª reunião de 18 de fevereiro, a decisão financeira de 2020 foi adotada por unanimidade e a proposta de "nenhum relatório de cálculo" foi adotada
3. Em abril de 2021, o segundo comitê de auditoria analisou o "sobre o fracasso da empresa após comunicação completa"
Na 13ª reunião de 4 de abril, a teoria financeira do primeiro trimestre de 2021 aprovou por unanimidade a proposta
Proposta relativa às demonstrações financeiras
Em julho de 2021, o segundo comitê de auditoria analisou a "Discussão sobre a empresa após comunicação completa"
Na 14ª Reunião de 18 de abril, a teoria financeira para o semestre de 2021 aprovou por unanimidade a proposta de demonstrações financeiras sem demonstrações financeiras
Em outubro de 2021, o segundo comitê de auditoria analisou a "Discussão sobre a empresa após comunicação completa"
No dia 18 de maio, a 15ª reunião discutiu o terceiro trimestre de 2021 e aprovou por unanimidade a proposta de não demonstrações financeiras
Em dezembro de 2021, o segundo comitê de auditoria analisou a "Reunião de discussão sobre renovação após comunicação completa"
Em 2 de junho, a 16ª reunião da empresa de contabilidade aprovou por unanimidade a proposta "sem proposta"
3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria em 2021
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa revisou a empresa de contabilidade Zhonghui (sociedade geral especial) (doravante referida como "Zhonghui") que fornece serviços de auditoria para a empresa e considerou que Zhonghui tem a qualificação para se envolver em negócios de valores mobiliários e rica experiência e qualidade profissional na auditoria de empresas listadas. No processo de cooperação com a empresa, eles podem aderir ao princípio da auditoria independente, e o pessoal do projeto é independente, objetivo e justo, sério e responsável no processo de auditoria, mostrando um bom padrão profissional. Está acordado que a empresa continuará empregando Zhonghui para ser responsável pela auditoria financeira da empresa em 2021 e submetê-la à 24ª Reunião do segundo conselho de administração para deliberação.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período de relatório, a empresa formulou o plano de trabalho anual de auditoria interna, que prestou atenção ativamente à padronização e eficácia do trabalho de auditoria interna, revisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, instou o departamento de auditoria da empresa a implementá-lo em estrita conformidade com o plano de auditoria e apresentou pareceres orientadores sobre o trabalho de auditoria interna.
(III) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente o relatório de contas financeiras finais de 2020 da empresa, o relatório do primeiro trimestre de 2021, o relatório intercalar e o relatório do terceiro trimestre, e acreditava que os relatórios financeiros da empresa eram verdadeiros, precisos e completos, sem fraudes, fraudes e erros materiais relevantes, e as informações contidas poderiam realmente refletir a operação atual, gestão e status financeiro da empresa em todos os aspectos.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração deu pleno desempenho às suas funções profissionais e expertise do setor, instou a empresa a avaliar a racionalidade e eficácia do projeto do sistema de controle interno de acordo com os requisitos relevantes, promoveu ativamente a construção e implementação do sistema de controle interno da empresa e efetivamente protegeu os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas de acordo com as disposições das normas básicas de controle interno da empresa e outros documentos normativos relevantes.
V) Coordenar a comunicação com instituições de auditoria externas
O comité de auditoria do Conselho de Administração presta atenção à comunicação atempada e aprofundada com as instituições de auditoria externa, dá dicas sobre questões relevantes às instituições de auditoria externa em diferentes fases do trabalho de auditoria externa e ouve os relatórios das instituições de auditoria externa.
Instar as instituições de auditoria externa a desempenharem as suas funções diligentemente e a cumprirem vários procedimentos de auditoria conforme planeado. Durante o período de relato, o comitê de auditoria manteve uma comunicação completa e boa com a administração da empresa, departamento de auditoria interna e instituições de auditoria externa, coordenou ativamente os problemas no processo de auditoria, melhorou a eficiência da auditoria, reduziu os custos de auditoria e desempenhou conjuntamente o papel de supervisão de auditoria.
4,Avaliação global
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa desempenhou plenamente as responsabilidades do comitê de auditoria confiadas por leis e regulamentos, estatutos e regulamentos internos do comitê de auditoria, revisou o trabalho da organização de auditoria externa da empresa e propôs ao conselho de administração contratar uma organização de auditoria em 2021, que desempenhou plenamente suas responsabilidades de auditoria sobre a situação financeira da empresa e realizou uma revisão de diligência devida sobre a situação financeira da empresa durante o período de relato, Compreender oportunamente a dinâmica de negócios da empresa e promover o bom funcionamento e desenvolvimento da empresa.
Em 2022, continuaremos a supervisionar e orientar seriamente o trabalho de auditoria interna e externa da empresa, fortalecer a comunicação com o conselho de administração, conselho de supervisores e administração da empresa e dar melhor desempenho ao importante papel do comitê de auditoria. É por este meio comunicado.
Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) membros do comitê de auditoria do conselho de administração: Fang Fang, Shang Shu, Zhang Daming 18 de março de 2022
