Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) (doravante referido como “a empresa”), durante o mandato, podemos cumprir rigorosamente com a lei das sociedades, as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para governança corporativa das empresas cotadas, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas e outras disposições legais, documentos normativos e estatutos sociais O sistema de trabalho de diretores independentes da empresa e outros regulamentos e requisitos relevantes cumpriram fielmente, diligentemente e conscienciosamente os deveres de diretores independentes e efetivamente salvaguardaram os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Nosso relatório de desempenho em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
A empresa realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 em 23 de dezembro de 2021 e elegeu os membros do terceiro conselho de administração. O terceiro diretor independente da empresa foi reeleito pelo Sr. Jin Li, Sra. Shang Shu e Sra. Fang Fang.
No mesmo dia, a empresa realizou a primeira reunião do terceiro conselho de administração e elegeu os membros de cada comitê especial do conselho de administração. O Sr. Jin Li, um diretor independente, serviu como convocador do comitê de nomeação e membro do comitê de estratégia, a Sra. Shang Shu serviu como convocadora do comitê de remuneração e avaliação, o membro do comitê de auditoria e do comitê de nomeação, e a Sra. Fang serviu como convocadora do comitê de auditoria e membro do comitê de remuneração e avaliação.
A experiência pessoal de trabalho dos diretores independentes é a seguinte:
Sr. Jin Li: homem, nascido em maio de 1965, nacionalidade americana, médico. Desde 2018, ele atuou como diretor independente da empresa e atualmente é presidente e gerente geral da Beijing oubofang Pharmaceutical Technology Co., Ltd. e presidente e gerente da Beijing yuanbofang Pharmaceutical Technology Co., Ltd. Trabalhou para a empresa farmacêutica Pfizer e outras empresas nos Estados Unidos.
Sra. Shang Shu: mulher, nascida em outubro de 1978, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, mestre, representante patrocinador, CFA nível III. É diretor independente da empresa desde 2017. Atualmente, ele é consultor de investimento de capital da Anhui xingmengyuan Technology Development Co., Ltd. e trabalhou no departamento de bancos de investimento Gf Securities Co.Ltd(000776) e outras empresas.
Fang Fang: mulher, nascida em março de 1982, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, médica. De julho de 2012 até agora, trabalhou no Departamento de Contabilidade da Escola de Economia e Administração de Empresas da Universidade Normal de Pequim, e serviu sucessivamente como professor e professor associado. Uma vez trabalhou na PricewaterhouseCoopers Zhongtian contadores públicos certificados e outras empresas. Agora ele também é um diretor independente da Beijing Times Lingyu Technology Co., Ltd. Beijing New Space Technology Co.Ltd(605178) diretor independente, Anhui Tongdu Fluid Technology Co., Ltd. Beijing Asiacom Information Technology Co.Ltd(301085) diretor independente.
2,Desempenho anual dos directores independentes
Durante o período de relato, demos pleno cumprimento aos nossos respectivos papéis profissionais de forma diligente e responsável, com base no princípio da prudência e objetividade. Antes da reunião do conselho de administração e de cada comitê especial ser realizada, realizamos uma investigação mais abrangente e compreensão das deliberações relevantes da reunião, e pedimos à empresa, se necessário, para que a empresa possa cooperar ativamente e responder em tempo hábil. Durante a reunião, discutimos plenamente os assuntos em análise com outros diretores, apresentamos sugestões razoáveis à empresa com nosso conhecimento profissional acumulado e experiência profissional, emitimos pareceres escritos relevantes de acordo com o escopo de responsabilidades de diretores independentes e comitês especiais, promovemos ativamente a objetividade e cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração e salvaguardamos efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas. Durante o período analisado, votamos a favor de todas as propostas do conselho de administração em 2021, e todas as propostas consideradas pelo conselho de administração em 2021 foram votadas e aprovadas.
I) Presença e resultados das votações
Durante o período analisado, a empresa realizou 10 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas. A convocação e a realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa obedecem aos procedimentos legais, tendo sido realizados os procedimentos de aprovação relevantes para decisões empresariais importantes e outros assuntos importantes. Como diretor independente da empresa, assistimos e revisamos cuidadosamente vários materiais de reunião fornecidos pela empresa, formulamos opiniões construtivas ou sugestões baseadas nas responsabilidades de diretores independentes, votamos a favor de todas as propostas sem objeção ou renúncia e emitimos um parecer de aprovação prévia e sete pareceres independentes, dando pleno papel à orientação e supervisão de diretores independentes e desempenhando seriamente as responsabilidades de diretores independentes.
A participação em 2021 é a seguinte:
Acionistas presentes na reunião do Conselho de Administração
Nomes dos directores independentes que participam efectivamente nas reuniões
Participar pessoalmente e delegar ausência
JIN LI 10 10 0 3
Shang Shu 10 0 0 3
Fang Fang 10 100 02
II) trabalhos do comité especial
Durante o período analisado, o comitê de auditoria da empresa realizou 6 reuniões, o comitê de nomeação realizou 2 reuniões, o comitê de remuneração e avaliação realizou 2 reuniões e o comitê de estratégia realizou 3 reuniões.
A participação em 2021 é a seguinte:
Comité de Auditoria de Diretores Independentes Comité de Nomeação Comité de Remuneração e Avaliação Comité de Estratégia
O nome deve participar na participação real deve participar na participação real deve participar na participação real deve participar nos tempos de participação reais mais vezes vezes mais vezes vezes vezes vezes mais vezes vezes vezes vezes
JIN LI 2 2 3 3
Shang Shu 6 2 2
Fang Fang 6 6 2 2
III) Investigação no local
Durante o período de relato, mantivemos contato próximo com o presidente e outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por meio de palestras, telefone e outros meios para entender o funcionamento e operação padronizada da empresa. Aproveitamos plenamente a oportunidade de participar do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para fazer uma visita de campo à empresa e ter uma compreensão abrangente e aprofundada do estado de gestão da empresa, situação financeira, andamento dos projetos de investimento com recursos angariados e outras questões importantes. A empresa coopera ativamente com o trabalho de diretores independentes, garante plenamente o direito de conhecer diretores independentes e fornece condições convenientes para que possamos desempenhar nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente as transações com partes relacionadas da empresa.
Acreditamos que o preço de transação das transações com partes relacionadas da empresa durante o período de relato segue os princípios de equidade, imparcialidade e abertura, o preço é justo, não há transações com partes relacionadas anormais e não há danos aos interesses da empresa e outros acionistas, especialmente acionistas minoritários.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, a empresa não tinha garantia externa e não foi encontrada ocupação de fundo não operacional entre a empresa e partes relacionadas.
III) Utilização de fundos angariados
Após revisão, o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa durante o período de relatório cumprem as disposições de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a aplicação das regras de autorregulação do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai listado nº 1 – operação padronizada, e os documentos do sistema da empresa, tais como o sistema de gestão de fundos levantados; A empresa realizou armazenamento de conta especial e uso especial dos fundos angariados. A finalidade de investimento e a mudança de estrutura interna de alguns fundos angariados cumpriram os procedimentos de tomada de decisão necessários e conformes e cumpriram atempadamente as obrigações de divulgação de informações relevantes. Não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicando os interesses dos acionistas, e não há caso de utilização ilegal dos fundos angariados.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
V) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período analisado, emitimos pareceres e sugestões sobre a nomeação do Secretário do Conselho de Administração e a nomeação de diretores e gerentes seniores do terceiro Conselho de Administração. Acreditamos que os diretores candidatos e gerentes seniores estão qualificados e os procedimentos de nomeação e nomeação estão em conformidade com o disposto nos estatutos. Ao mesmo tempo, revisamos o plano de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 e o plano de remuneração dos diretores e gerentes seniores do terceiro conselho de administração. Acreditamos que o plano de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa é propício para mobilizar o entusiasmo de trabalho dos diretores e gerentes seniores da empresa, fortalecendo o senso de diligência e responsabilidade dos diretores e gerentes seniores, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e acionistas, Cumprir as leis e regulamentos relevantes e as disposições dos estatutos.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relato, a empresa divulgou a previsão anual de desempenho para 2020 e o expresso de desempenho, que foram elaborados e divulgados de acordo com os requisitos das leis e regulamentações relevantes, cumprindo rigorosamente os procedimentos de registro de insiders, não havendo divulgação antecipada de desempenho e nenhum prejuízo aos interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores.
VII) Renovação da sociedade de contabilidade
Durante o período de relatório, realizamos uma pré-auditoria e emitimos pareceres independentes sobre a renovação pela empresa da nomeação de Contadores Públicos Certificados Zhonghui (sociedade geral especial) (doravante denominada “Zhonghui”) como instituição de auditoria da empresa em 2021. Acreditamos que Zhonghui, como instituição de auditoria cooperativa de longo prazo da empresa, tem a qualificação relevante para se envolver no negócio de auditoria de empresas cotadas, e tem a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas cotadas.Na auditoria financeira anterior e auditoria dos relatórios financeiros da empresa e subsidiárias e assuntos relacionados, Zhonghui desempenhou cuidadosamente suas funções, seguiu os padrões diligentes, independentes, objetivos e justos, e melhor cumpriu as responsabilidades e obrigações estipuladas por ambas as partes. O processo de tomada de decisão de renovação cumpre os regulamentos e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Está acordado renovar a nomeação do clube Zhonghui como instituição de auditoria da empresa em 2021.
VIII) Distribuição dos lucros
Durante o período de relato, revisamos o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020. Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 está alinhado com a situação real e as necessidades de desenvolvimento da empresa, não prejudica os interesses dos acionistas minoritários e cumpre as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos sociais.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, a empresa e os acionistas cumpriram rigorosamente todos os compromissos, não havendo violação dos compromissos.
x) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relato, continuamos a prestar atenção à implementação da divulgação de informações da empresa. Em estrita conformidade com as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, bem como o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações, e foi capaz de divulgar as informações relevantes da empresa de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna. Nenhum registro falso, declarações enganosas ou omissões maiores foram encontradas.
(11) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, demos pleno uso às nossas funções profissionais e experiência da indústria, instamos a empresa a avaliar a racionalidade e eficácia do projeto do sistema de controle interno de acordo com os requisitos relevantes e promovemos ativamente a construção e implementação do sistema de controle interno da empresa de acordo com as disposições das normas básicas de controle interno da empresa e outros documentos normativos relevantes. Não existem grandes defeitos na integridade, racionalidade e eficácia de todos os principais aspectos do sistema de controlo interno da empresa e dos sistemas relevantes, e não existem grandes desvios no processo de implementação real, que possam garantir plena e eficazmente a segurança dos ativos da empresa e o desenvolvimento normal das atividades operacionais e de gestão, e efetivamente proteger os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas.
(12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante o período analisado, a empresa realizou 10 reuniões do conselho de administração e 13 reuniões de comitês especiais. Os procedimentos de convocação, convocação, questões de proposta e implementação da resolução do conselho de administração e de seus comitês especiais subordinados da empresa estavam em consonância com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes. Acreditamos que os procedimentos de funcionamento do conselho de administração e de seus comitês subordinados da empresa são legais, complacentes e eficazes. (13) Desenvolvimento de novas empresas
Durante o período de referência, a empresa não realizou novos negócios.
Como diretor independente da empresa, em 2021, cumprimos diligentemente as obrigações dos diretores independentes em estrito cumprimento das leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos sociais, fizemos uso de seus conhecimentos profissionais e experiência prática, emitimos pareceres e sugestões para a tomada de decisões científicas e o funcionamento padronizado do conselho de administração, e protegemos plenamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas minoritários.
Em 2022, continuaremos a aderir aos princípios de prudência, objetividade e independência, daremos pleno uso de nossas vantagens profissionais, desempenharemos seriamente as funções de diretores independentes, ajudaremos constantemente a empresa a melhorar seu nível de governança, salvaguardaremos os interesses da empresa e de todos os acionistas e faremos esforços incessantes para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa!
Diretores independentes: Fang Fang, Shang Shu, Jin Li
28 de Março de 2022
