Haitong Securities Company Limited(600837) opiniões especiais de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) “) como consultor financeiro independente de Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) (anteriormente conhecido como “shuangqian Group Co., Ltd.”, doravante referido como ” Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) ” ou “sociedade cotada”) para emissão de ações para compra de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas (doravante referida como “esta transação”) em 2015, De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada, Foi realizada uma verificação especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) 2021, e os pareceres são os seguintes: I. Emissão e cotação de títulos e fundos angariados
Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) recebeu a resposta sobre a aprovação da Shuangqian Group Co., Ltd. para emitir ações para a empresa Shanghai Huayi (Grupo) para comprar ativos e levantar fundos de apoio (zjxk [2015] No. 1721) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 23 de julho de 2015, e reportado à CAITONG Fund Management Co., Ltd., Ping An Dahua Fund Management Co., Ltd. Shenwanlingxin (Shanghai) Asset Management Co., Ltd., noan Fund Management Co., Ltd., Shanghai Guosheng Group Investment Co., Ltd. e Shenzhen Ping An Dahua Huitong Wealth Management Co., Ltd. emitiram um total de 287178206 ações, levantando um total de 373331667800 yuan, Após deduzir a taxa de subscrição e outras despesas necessárias para a emissão, o montante líquido real dos fundos angariados é de RMB 368478356200. Os fundos acima foram pagos em 30 de novembro de 2015 e verificados pelo relatório de verificação de capital xksbz [2015] No. 115648 emitido pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial).
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa listada recebeu 36847836 milhões de yuans de fundos levantados (incluindo taxa de registro de capital não paga e taxa de verificação de capital de 2,0441 milhões de yuans), receita de juros acumulada de 514137 milhões de yuans, despesa acumulada de 35515626 milhões de yuans de fundos levantados e saldo de fundos levantados de 1846347 milhões de yuans (incluindo receita de juros). 2,Depósito, utilização e saldo dos fundos levantados
A fim de padronizar a gestão dos fundos angariados pela empresa e proteger os direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, as empresas cotadas formularam o sistema de gestão dos fundos angariados de acordo com as leis e regulamentos relevantes, que estipulam o armazenamento, utilização e gestão dos fundos angariados, alterações de projetos de investimento dos fundos angariados, etc.
Em 17 de dezembro de 2015, a empresa listada e Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Bund sub sucursal, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Branch, Haitong Securities Company Limited(600837) Shanghai Branch assinaram o acordo de supervisão sobre o armazenamento especial de contas de fundos levantados por bancos de desenvolvimento não públicos respectivamente. O acordo acima não é significativamente diferente do acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento especial de contas de fundos levantados (modelo) da Bolsa de Valores de Xangai.
Em 28 de dezembro de 2015, a empresa listada assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados com Xangai Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) Finance Co., Ltd., Shanghai Huayi novos materiais Co., Ltd., Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Branch, Haitong Securities Company Limited(600837) Shanghai Branch, Haitong Securities Company Limited(600837) Shanghai Huayi Fine Chemical Co., Ltd., Shanghai Huayi Energy Chemical Co., Ltd., Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Waitan sub filial, Haitong Securities Company Limited(600837) Shanghai Waitan sub filial, e assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados, Não há diferença significativa entre o acordo acima e o modelo relevante fornecido pela Bolsa de Valores de Xangai. A sociedade cotada e todas as partes cumpriram suas responsabilidades e obrigações de acordo com as disposições relevantes do acordo.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados de empresas listadas é listado da seguinte forma:
Observações sobre o saldo final do nome da conta e número da conta do banco de depósito (10000 yuan)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Xangai Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) compartilhamentos 3100666610188 Pangang Group Vanadium Titanium & Resources Co.Ltd(000629) 36264.05
Branch Co., Ltd.
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Xangai Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) acções 100126212920331014393.65
Bund sub branch Co., Ltd.
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Huayi Fine Chemical Co., Ltd. 1001262129203310267 – vendido ao ar livre praia sub branch Co., Ltd.
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Huayi Energy Chemical Co., Ltd. 10012621292033105420.01
Bund sub branch Co., Ltd.
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Xangai Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) departamento financeiro 310899991 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 43740 – empresa de responsabilidade limitada de filial fechada
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Huayi New Material Co., Ltd. 31006666101880006458018105.76
Empresa sucursal
Shanghai Fuxin Materials Co., Ltd-
Subsucursal Bund
Total 1846347
3,Utilização efectiva dos fundos angariados
1. Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
Até o final de 2020, o saldo de fundos levantados pelas empresas listadas era de 868317 milhões de yuans.Este ano, os fundos ociosos levantados em 2020 foram recuperados, o capital de giro foi temporariamente complementado por 150 milhões de yuans, a receita de juros foi de 694200 yuans, e o montante total de fundos levantados foi de 528912 milhões de yuans, incluindo 519034 milhões de yuans de 320000 T / um projeto de ácido acrílico e graxa na zona da indústria química de Xangai
Milhão de yuans, 987000 yuans para o projeto de 1200 T / um catalisador, 0800 yuans para encargos bancários e 184634700 yuans para o saldo de fundos levantados (incluindo juros).
Portanto, a partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa listada recebeu 36847836 milhões de yuans de fundos levantados (incluindo taxa de registro de capital não paga e taxa de verificação de capital de 2,0441 milhões de yuans), receita de juros de 514137 milhões de yuans, despesa total de 35515626 milhões de yuans de fundos levantados e saldo de fundos levantados de 1846347 milhões de yuans (incluindo receita de juros).
2. Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
A fim de promover suavemente a construção de projetos de investimento com fundos levantados, a empresa listada investiu os projetos de investimento com fundos levantados antecipadamente com fundos auto levantados antes da chegada dos fundos levantados. De 24 de março de 2015 a 4 de dezembro de 2015, a empresa listada investiu um total de 719652300 yuan nos projetos de investimento com fundos levantados antecipadamente com fundos auto levantados.Os detalhes são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Nome do projeto montante total de fundos de investimento levantados planejado para ser auto-investido montante de fundos efetivamente investidos a partir de 4 de dezembro de 2015
320000 T/um projeto acrílico do ácido e do éster no parque da indústria química 3443792 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 1612.14 de Xangai
1200 T / um projeto de catalisador 2396223962 369009
Projeto de aumento de capital de revestimento Huayi 4666326663.00
Total 41500425062571965,23
De acordo com as disposições das leis, regulamentos e sistemas relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e as medidas para a gestão de fundos levantados de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013), a empresa cotada substituiu os fundos auto-levantados investidos nos fundos levantados antecipadamente pelos fundos levantados de 719652300 yuan, que foram deliberados e aprovados pelo conselho de administração da empresa cotada, O contador público certificado emitiu o relatório de garantia e os diretores independentes, o conselho de supervisores e o patrocinador emitiram pareceres de consentimento claro, cumpriram a obrigação de divulgação de informações em 25 de dezembro de 2015 e concluíram a substituição de capital em 30 de dezembro de 2015.
3. Reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos
A sociedade cotada realizou a 17ª reunião do 8º Conselho de Administração em 24 de dezembro de 2015, deliberando e adotando a proposta de reabastecimento temporário do capital de giro com recursos captados. O conselho de administração concordou em complementar temporariamente o capital de giro com alguns fundos levantados ociosos de não mais do que 486597700 yuan para a produção e operação relacionadas ao negócio principal por um período de não mais de 12 meses. Em 30 de dezembro de 2015, a empresa listada usou os fundos levantados de 486596 milhões de yuans para complementar o capital de giro.
A empresa listada realizou a 8ª reunião do 9º conselho de administração em 20 de dezembro de 2016, deliberau e aprovou a proposta sobre reabastecimento temporário do capital de giro com fundos levantados e concordou em continuar e aumentar o uso de fundos levantados ociosos totalizando não mais de 806596 milhões de yuans para reabastecer temporariamente o capital de giro para produção e operação relacionados ao seu negócio principal, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de aprovação pelo conselho de administração. Em 22 de dezembro de 2016, a empresa listada usou os fundos levantados de 806596 milhões de yuans para complementar o capital de giro.
A empresa listada realizou a 15ª reunião do 9º conselho de administração em 26 de dezembro de 2017, deliberau e aprovou a proposta de reabastecimento temporário do capital de giro com fundos levantados e concordou que a empresa continuaria a usar fundos levantados ociosos totalizando não mais de 730 milhões de yuans para reabastecer temporariamente o capital de giro para produção e operação relacionados ao seu negócio principal, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de aprovação pelo conselho de administração. Em 27 de dezembro de 2017, a empresa listada usou os fundos levantados de 730 milhões de yuans para complementar o capital de giro.
A empresa listada realizou a 20ª reunião do 9º conselho de administração em 11 de dezembro de 2018, deliberau e aprovou a proposta de reabastecimento temporário do capital de giro com fundos levantados e concordou que a empresa continuaria a usar fundos levantados ociosos totalizando não mais de 600 milhões de yuans para reabastecer temporariamente o capital de giro para produção e operação relacionados ao seu principal negócio, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de aprovação pelo conselho de administração. Em 14 de dezembro de 2018, a empresa listada levantou 600 milhões de yuans para complementar o capital de giro.
A empresa listada realizou a 27ª reunião do nono conselho de administração em 23 de dezembro de 2019, deliberau e aprovou a proposta sobre reabastecimento temporário do capital de giro com fundos levantados e concordou que a empresa continuaria a usar fundos levantados ociosos de não mais de 250 milhões de yuans para reabastecer temporariamente o capital de giro para produção e operação relacionados ao seu principal negócio, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de aprovação pelo conselho de administração. A empresa listada levantará 250 milhões de yuans para complementar o capital de giro em 26 de dezembro de 2019.
A empresa listada realizou a 8ª reunião do 10º conselho de administração em 28 de dezembro de 2020, deliberau e aprovou a proposta de reabastecimento temporário do capital de giro com fundos levantados e concordou que a empresa continuaria a usar fundos levantados ociosos de não mais de 150 milhões de yuans para reabastecer temporariamente o capital de giro para produção e operação relacionados ao seu principal negócio, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de aprovação pelo conselho de administração. A empresa listada levantará 150 milhões de yuans para complementar o capital de giro em 29 de dezembro de 2020. Em 24 de dezembro de 2021, a empresa listada devolveu todos os fundos levantados acima mencionados de 150 milhões de yuans para reabastecimento temporário do capital de giro à conta especial para fundos levantados, e a vida útil não deve exceder 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
Não há fundos angariados ociosos utilizados para complementar temporariamente o capital de giro neste período. 4,Alteração da direcção de investimento dos fundos angariados
As empresas cotadas não mudaram a direção de investimento dos fundos levantados em 2021. 5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Não há grandes problemas na utilização dos fundos angariados das Companhias Abertas em 2021, e não há violações das informações relevantes divulgadas. 6,Pareceres de verificação de conselheiro financeiro independente
Após verificação, Haitong Securities Company Limited(600837) acredita que: a empresa listada formulou o sistema de controle interno para a gestão, armazenamento e uso dos fundos levantados de acordo com as leis e regulamentos relevantes, a empresa listada implementa a gestão especial de armazenamento de contas para os fundos levantados, e assinou o contrato de supervisão para os fundos levantados, e o desempenho do contrato de supervisão é bom; As empresas cotadas usam fundos levantados de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e assim por diante
