Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas e outras leis e regulamentos e os estatutos da empresa, como diretores independentes do conselho de administração da empresa, cumprimos fielmente nossas funções em 2021, analisamos cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressamos opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa, dando pleno desempenho ao papel de diretores independentes, Proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Durante o período de relatório, o diretor independente Zhang Yimin deixou de atuar como diretor independente do 10º conselho de administração devido ao término de seu mandato contínuo. Li Yuan foi eleito como diretor independente do 10º conselho de administração na segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
Como diretores independentes da empresa, estamos qualificados para atuar como diretores independentes. Não ocupamos nenhuma posição na empresa que não seja diretores independentes, nem ocupamos qualquer posição nos principais acionistas da empresa. Não temos nenhuma relação com a empresa e seus principais acionistas ou instituições interessadas e pessoal que possa dificultar nosso julgamento independente e objetivo, Não obtivemos interesses adicionais e não divulgados da empresa, seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados. Portanto, não há situação que afete nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
1. Participação nas reuniões do conselho
Durante o período analisado, participamos de 7 reuniões do Conselho de Administração, incluindo a 9ª reunião do 10º Conselho de Administração, a 10ª reunião do 10º Conselho de Administração, a 11ª reunião do 10º Conselho de Administração, a 12ª reunião do 10º Conselho de Administração, a 13ª reunião do 10º Conselho de Administração, a 14ª reunião do 10º Conselho de Administração e a 15ª reunião do 10º Conselho de Administração, das quais 2 participaram no local e 5 participaram por meio de comunicação, Sem ausência.
2. Participação em reuniões de comitês especiais do conselho de administração
O conselho de administração da empresa estabeleceu um comitê de estratégia, um comitê de nomeação, um comitê de remuneração e avaliação e um comitê de auditoria, e de acordo com suas respectivas especialidades, atuamos como membros dos comitês acima, respectivamente. Durante o período analisado, organizamos e realizamos 1 reunião do comitê de estratégia, 5 reuniões do comitê de auditoria, 3 reuniões do comitê de remuneração e avaliação e 2 reuniões do comitê de indicação. As comissões especiais analisaram as questões sob a sua jurisdição conforme necessário e desempenharam activamente o seu papel.
3. Participação na assembleia geral de acionistas
Durante o período de relatório, a empresa realizou uma reunião geral e duas reuniões gerais extraordinárias, nas quais os diretores independentes Guan Yimin, Duan Qishua e Zhang Yimin participaram da reunião geral anual de 2020, os diretores independentes Guan Yimin e Duan Qishua participaram da primeira reunião geral extraordinária em 2021 e o diretor independente Li Yuan participou da segunda reunião geral extraordinária em 2021.
4. Votação na reunião
Ao deliberar a proposta, podemos expressar plenamente nossas opiniões independentes de acordo com nosso próprio julgamento independente, oferecer ativamente sugestões e sugestões para o desenvolvimento a longo prazo da empresa, e apresentar sugestões e opiniões para a tomada de decisão científica e funcionamento legal do conselho de administração da empresa. Durante o período de relato, não levantamos nenhuma objeção ou renúncia sobre os assuntos discutidos pelo conselho de administração.
5. Investigação do local
Como diretor independente da empresa, podemos entender ativamente a produção, operação e operação da empresa, incluindo, mas não limitado a participar regularmente do conselho de administração, exigir que a empresa forneça demonstrações financeiras trimestrais e exigir que o secretário do conselho da empresa forneça informações básicas, regulamentos e base de políticas para assuntos importantes a serem discutidos e decididos pelo conselho de administração. Ao mesmo tempo, a empresa pode cooperar ativamente com nossas necessidades e fornecer os materiais e informações necessários a tempo.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, realizamos nossas funções diligente e conscienciosamente, exercemos nossos direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente e expressamos opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa em estrita conformidade com os requisitos relevantes do sistema.
1. Operações com partes relacionadas
Durante o período de relato, revisamos as transações com partes relacionadas consideradas pelo conselho de administração em termos de sua necessidade, objetividade, se o preço é justo e razoável e se prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, e expressamos opiniões independentes. Acreditamos que as transações com partes relacionadas consideradas pelo conselho de administração da empresa durante o período analisado respeitaram os princípios de abertura, equidade, imparcialidade, voluntariedade e boa fé, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e acionistas minoritários.
2. Garantia externa e ocupação de fundos
Durante o período analisado, emitimos pareceres independentes sobre as questões de garantia externa consideradas pelo conselho de administração, cumprindo os procedimentos de tomada de decisão correspondentes para garantia externa, não encontrando garantia ilegal para acionistas controladores e outras partes relacionadas e protegendo plenamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
3. Nomeação, destituição e remuneração dos administradores e gestores superiores
Durante o período analisado, o comitê de nomeação da empresa analisou cuidadosamente os diretores e gerentes seniores nomeados e removidos pela empresa, submeteu-os ao conselho de administração ou à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação, e os procedimentos de nomeação e votação obedecem às disposições da lei das sociedades, dos estatutos sociais e de outras leis e regulamentos relevantes. Manifestámos opiniões independentes sobre as questões acima referidas.
Durante o período analisado, o comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração avaliou o desempenho anual e comercial dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, submeteu-os ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação, e os procedimentos estavam em consonância com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos da sociedade. Manifestámos opiniões independentes sobre as questões acima referidas.
4. Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relato, expressamos opiniões independentes sobre o emprego de empresas de contabilidade pela empresa e acreditamos que é do interesse da empresa e de seus acionistas empregar a Lixin Accounting Company (sociedade geral especial) como instituição de auditoria contábil e de controle interno da empresa em 2021. A Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) possui a qualificação do negócio de valores mobiliários e, no processo de auditoria ao longo dos anos, pode realizar a auditoria em estrita conformidade com as regulamentações relevantes. Cumpriu escrupulosamente as suas funções de prestação de serviços de auditoria para a empresa, seguiu padrões profissionais independentes, objetivos e justos, concluiu todo o trabalho confiado pela empresa com a devida diligência e emitiu o relatório de auditoria para avaliar de forma justa e objetiva a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
5. Dividendos de caixa e outros retornos dos investidores
Durante o período analisado, o conselho de administração da empresa propôs o plano anual de distribuição de lucros, deliberado e aprovado na assembleia geral anual de acionistas e implementado no prazo de 2 meses após a assembleia geral de acionistas. Acreditamos que o plano de distribuição de lucros proposto pelo conselho de administração da empresa cumpre as disposições das leis e regulamentos relevantes e não prejudica os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários.
6. Provisão para imparidade de activos
Durante o período de relato, expressamos opiniões independentes sobre a provisão da empresa para imparidade patrimonial. Acreditamos que a provisão da empresa para imparidade patrimonial está em conformidade com as normas contábeis para empresas empresariais e as políticas contábeis relevantes implementadas pela empresa. Os procedimentos de votação do conselho de administração nesta matéria estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes da empresa, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e acionistas minoritários.
7. Alterações das políticas contabilísticas
Durante o período de relato, a empresa alterou e ajustou suas políticas contábeis de acordo com as disposições e requisitos das normas contábeis para Empresas Empresariais n.º 21 – leasing (CK [2018] n.º 35) emitidas pelo Ministério das Finanças. Os procedimentos de votação do conselho de administração nesta matéria estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. As políticas contábeis alteradas estão em conformidade com as disposições do Ministério das Finanças e leis e regulamentos relevantes, podendo ser objetivas. Refletir de forma justa o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
8. Desempenho dos compromissos da empresa e de seus acionistas controladores
Até 2021, a empresa e seus acionistas controladores não haviam cumprido seus compromissos.
9. Implementação da divulgação de informações
A empresa sempre seguiu rigorosamente o princípio de “abertura, justiça e imparcialidade”, e as questões relevantes de divulgação de informações são oportunas, precisas e completas de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, eliminam rigorosamente a ocorrência de assimetria de informação e salvaguardam os interesses da empresa e dos investidores.
10. Execução do controlo interno
Durante o período de relato, a empresa melhorou continuamente o sistema de controle interno de acordo com os requisitos regulatórios, reforçou a implementação e implementação das normas de controle interno e completou o relatório anual de autoavaliação de controle interno. Depois de revisar o relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2020, acreditamos que o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa reflete objetiva e verdadeiramente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, que basicamente estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado.
11. Formulação e implementação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas
Durante o período de relato, expressamos opiniões independentes sobre a reserva e concessão do plano de incentivo a ações restritas da empresa. De acordo com as medidas para a administração de incentivo acionário de empresas listadas e as medidas experimentais para a implementação de incentivo acionário por empresas listadas controladas pelo Estado (dentro da China), acreditamos que a empresa tem a qualificação do sujeito para a implementação do plano de incentivo acionário, a qualificação do sujeito dos objetos de incentivo é legal e eficaz, e o conteúdo da revisão está em conformidade com as regulamentações relevantes. Os procedimentos de deliberação e votação do conselho de administração da empresa cumprem as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes.
4,Avaliação global
Como diretor independente da empresa, cumprimos rigorosamente os requisitos das leis e regulamentos relevantes, expressamos nossas opiniões de forma objetiva, justa e independente em uma atitude de responsabilidade para com a empresa e todos os acionistas, cumprimos seriamente nossos deveres, desempenhamos plenamente o papel de diretores independentes e salvaguardamos os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. No processo de nosso trabalho, a empresa forneceu as condições necessárias para que possamos exercer efetivamente nossas funções e poderes. As informações fornecidas são oportunas e detalhadas, e também podem nos fornecer e ajudar com as informações complementares que precisamos. Aqui, agradecemos à empresa por sua compreensão, apoio e cooperação.
Em 2022, continuaremos a manter o espírito de responsabilidade perante a empresa e todos os acionistas, cumprindo fielmente e eficazmente as nossas funções, exercendo os poderes conferidos por todos os acionistas da empresa de acordo com as leis e regulamentos, fazendo ativamente sugestões para o desenvolvimento a longo prazo da empresa, e apresentando sugestões e pareceres para a tomada de decisões científicas e o funcionamento jurídico do conselho de administração da empresa.
(sem texto abaixo)
(Esta página é a página de assinatura do Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) Relatório anual 2021 sobre o trabalho de diretores independentes)
Director independente:
Guan Yimin
Duan Qishua
Li Yuan.
