Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretores independentes de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (doravante referidos como “a empresa” ou “a empresa”), durante o mandato, cumprimos fielmente, diligentemente e conscientemente as funções de diretores independentes em estrita conformidade com a lei das sociedades, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os padrões de governança das empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e outras disposições legais, documentos normativos, os estatutos e outras disposições e requisitos relevantes, Proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. Nosso relatório de desempenho em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Alterações de administradores independentes durante o período de relato
Como o mandato do segundo conselho de administração da empresa expira e o Sr. Li Yuanjian e a Sra. Liu Shuping foram reconduzidos como diretores independentes por seis anos, a empresa realizou a 11ª reunião do segundo conselho de administração em 9 de outubro de 2021 e nomeou o Sr. Peng Tong, o Sr. Wu Chun e o Sr. Kang Cailian como candidatos a diretores independentes do terceiro conselho de administração da empresa. Em 26 de outubro de 2021, a empresa realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberaram e aprovaram a proposta sobre a eleição geral do conselho de administração e a nomeação de diretores independentes do terceiro conselho de administração. O Sr. Peng Tong, o Sr. Wu Chun e o Sr. Kang Cailian atuaram como diretores independentes do terceiro conselho de administração de 26 de outubro de 2021 até o término do mandato do terceiro conselho de administração. Sr. Li Yuanjian A Sra. Liu Shuping não serve mais como diretora independente da empresa.
II) Experiência profissional pessoal
Sr. Peng Tong: nascido em 1970, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado. De junho de 1995 a outubro de 1999, atuou como advogado do escritório de advocacia Hunan Qiyuan; De novembro de 1999 a maio de 2012, atuou como advogado e diretor do escritório de advocacia Hunan pengtong; De junho de 2012 a dezembro de 2018, atuou como sócio do escritório de advocacia Shanghai Xieli (Changsha); De janeiro de 2019 até agora, atuou como sócio de primeira classe e vice-presidente do conselho de administração do escritório de advocacia Hunan xiangjunluhe; Desde março de 2016, ele atuou simultaneamente como Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) diretor independente.
Sr. Wu Chun: nascido em 1970, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado, contador público certificado e avaliador de ativos certificado. De outubro de 2002 a novembro de 2014, serviu como diretor de departamento e vice-diretor da sucursal Hunan de Shenzhen Nanfang Minhe contadores públicos certificados; De dezembro de 2014 até agora, atuou como sócio na sucursal Hunan da zhongshenhua Certified Public Accountants (parceria geral especial); De agosto de 2019 até agora, ele atuou como representante legal da Guorong Xinghua (Changsha) Asset Appraisal Co., Ltd; De outubro de 2021 até agora, ele serviu simultaneamente como Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) diretor independente.
Kang Cailian: nascido em 1974, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com doutorado. De setembro de 2003 a julho de 2014, atuou como revisor sênior do centro de avaliação de medicamentos da Administração Estadual de Alimentos e Medicamentos; De julho de 2014 a julho de 2021, atuou como diretor e gerente geral da Hongshang Capital Equity Investment Co., Ltd; De julho de 2021 até agora, ele atuou como gerente geral e presidente executivo da Hainan Huashi Pharmaceutical Holding Group Co., Ltd; De outubro de 2021 até agora, ele serviu simultaneamente como Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) diretor independente.
Li Yuanjian (de saída): nascido em 1953, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, mestrado. De dezembro de 1985 a outubro de 1989, foi professor da Universidade Médica de Hunan; De novembro de 1989 a janeiro de 1991, realizou pesquisa de pós-doutorado na Universidade da Califórnia, Irvine; De fevereiro de 1991 a dezembro de 1998, foi sucessivamente professor associado e professor da Universidade Médica de Hunan; De dezembro de 1998 a abril de 2002, atuou como diretor do Departamento de Farmácia da Universidade Médica de Hunan; De maio de 2002 a agosto de 2013, atuou como reitor da escola de farmácia da Universidade Central do Sul; Desde agosto de 2013, é professor na escola de farmácia da Universidade Central do Sul; De novembro de 2016 a outubro de 2021, atuou simultaneamente como diretor independente Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) .
Sra. Liu Shuping (deixando o cargo): nascida em 1970, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, mestrado, contadora pública certificada e agente fiscal. De setembro de 1991 a maio de 1994, foi secretário do Comitê da Liga da Juventude da terceira empresa de transporte público em Changsha, província de Hunan; De maio de 1994 a outubro de 1997, trabalhou como repórter e editor do diário Changsha Construction; De outubro de 1997 a setembro de 2000, atuou como diretor de auditoria do conselho de supervisão do grupo Sany; De setembro de 2000 a julho de 2009, atuou como gerente de projeto da filial Hunan Kaiyuan de Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial); De julho de 2009 a setembro de 2013, atuou como diretor de qualidade da sucursal Hunan da zhongzhun Certified Public Accountants (parceria geral especial); De setembro de 2013 até agora, atuou como chefe da filial Changsha da Daxin Certified Public Accountants (parceria geral especial); De novembro de 2015 a outubro de 2021, atuou simultaneamente como diretor independente Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) .
III) se existe alguma situação que afecte a independência
Como diretor independente da empresa, temos as qualificações e independência exigidas pelas regras para diretores independentes de empresas cotadas e o direito das sociedades da República Popular da China, pode garantir julgamento profissional objetivo e independente, e não há nenhuma situação afetando nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
Durante o período de relato, demos pleno cumprimento aos nossos respectivos papéis profissionais de forma diligente e responsável, com base no princípio da prudência e objetividade. Antes da reunião do conselho de administração e de cada comitê especial ser realizada, realizamos uma investigação mais abrangente e compreensão das deliberações relevantes da reunião, e pedimos à empresa, se necessário, para que a empresa possa cooperar ativamente e responder em tempo hábil. Durante a reunião, discutimos plenamente os assuntos em análise com outros diretores, apresentamos sugestões razoáveis à empresa com nosso conhecimento profissional acumulado e experiência profissional, emitimos pareceres escritos relevantes de acordo com o escopo de responsabilidades de diretores independentes e comitês especiais, promovemos ativamente a objetividade e cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração e salvaguardamos efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas. Durante o período analisado, votámos a favor de todas as propostas do Conselho de Administração realizadas em 2021, e todas as propostas consideradas pelo Conselho de Administração em 2021 foram votadas e aprovadas.
I) Presença e resultados das votações
Durante o período analisado, a empresa realizou 4 assembleias gerais de acionistas e 7 reuniões do conselho de administração. A convocação e convocação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da empresa obedecem aos procedimentos legais, tendo sido realizados os procedimentos de aprovação relevantes para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes. Como diretores independentes da empresa, assistimos e revisamos cuidadosamente os materiais de reunião acima mencionados fornecidos pela empresa, compreendemos o funcionamento da empresa, formulamos opiniões construtivas ou sugestões baseadas nas responsabilidades de diretores independentes, votamos a favor de todas as propostas sem objeção ou renúncia, emitimos 8 pareceres de aprovação prévia ou pareceres independentes, demos pleno papel de orientação e supervisão de diretores independentes e cumprimos seriamente as responsabilidades de diretores independentes.
Participação em 2021:
Acionistas que comparecem ao conselho de administração como delegados sem direito de voto nomes de diretores independentes número de vezes que devem comparecer à presença real número de vezes que comparecem à reunião pessoalmente e delegados para comparecer à reunião na ausência
Peng Tong 7 0 0 4
Wu Chun 1 0 1
Kang Cailian 22001
Li Yuanjian (saída) 55003
Liu Shuping (saída) 55003
II) trabalhos do comité especial
Durante o período analisado, a empresa realizou 6 reuniões do Comitê de Auditoria, 2 reuniões do Comitê de Indicação e 2 reuniões do Comitê de Remuneração e Avaliação. Acreditamos que a convocação da reunião está em consonância com os procedimentos legais, a tomada de decisão de assuntos relevantes realizou os procedimentos necessários de exame e aprovação, e está em conformidade com as disposições legislativas e regulamentares e estatutos sociais. Todos nós assistimos pessoalmente às reuniões relevantes sem estar ausentes sem motivo algum. Revisamos cuidadosamente as propostas relevantes e cumprimos seriamente as responsabilidades e obrigações dos diretores independentes.
III) Investigação no local
Durante o período analisado, aproveitamos plenamente a oportunidade de participar do conselho de administração e reuniões de acionistas para realizar visitas in loco à empresa, mantivemos contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por meio de palestras, telefone e outros meios, dominamos o funcionamento e a operação padronizada da empresa e compreendemos de forma abrangente e profunda o status gerencial, o status financeiro, o andamento dos fundos arrecadados e projetos de investimento e outros assuntos importantes da empresa, além de manter contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa. Preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa e promova a melhoria do nível de gestão da empresa. Ao mesmo tempo, a empresa coopera ativamente com o trabalho de diretores independentes, garante plenamente o direito de conhecer diretores independentes e fornece condições convenientes para o nosso trabalho independente. 3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente as transações com partes relacionadas da empresa. Acreditamos que o preço de transação das transações com partes relacionadas da empresa durante o período de relato segue os princípios de equidade, imparcialidade e abertura, o preço é justo, não há transações com partes relacionadas anormais e não há prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, a empresa não tinha garantia externa e não foi encontrada ocupação de fundo não operacional entre a empresa e partes relacionadas.
III) Utilização de fundos angariados
Após revisão, o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa durante o período de relatório cumprem as disposições de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a aplicação das regras de auto-regulação do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai listadas empresas Nº 1 – operação padronizada, e o sistema de gestão de fundos levantados e outros documentos do sistema; A empresa realizou armazenamento especial de contas e uso especial dos fundos levantados, cumprindo oportunamente as obrigações de divulgação de informações relevantes. A utilização específica dos fundos levantados é consistente com as informações divulgadas pela empresa. Não há caso de alteração da finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicando os interesses dos acionistas, e não há caso de utilização dos fundos levantados em violação da regulamentação.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
V) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período analisado, a primeira reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de nomeação do gerente geral da empresa, a proposta de nomeação do gerente geral adjunto da empresa, a proposta de nomeação do diretor financeiro da empresa e a proposta de nomeação do secretário do conselho de administração da empresa. Acreditamos que os candidatos gerentes seniores estão qualificados, e os procedimentos de nomeação e nomeação cumprem o disposto nos estatutos sociais.
A segunda reunião do terceiro conselho de administração e a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 consideraram e aprovaram a proposta de Revisão do sistema de gestão salarial dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa. Acreditamos que o regime salarial dos diretores e gerentes seniores da empresa é propício para mobilizar o entusiasmo de trabalho dos diretores e gerentes seniores da empresa e fortalecer o senso de diligência e responsabilidade dos diretores e gerentes seniores; Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, e está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
As ações da empresa foram oficialmente listadas e negociadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai desde 13 de julho de 2021. Durante o período de relatório, não houve divulgação de previsão de desempenho e desempenho expresso.
VII) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
A oitava reunião do segundo conselho de administração e a assembleia geral anual de acionistas de 2020 da empresa consideraram e aprovaram a proposta de renovação da instituição de auditoria anual da empresa, e concordaram em empregar Contadores Públicos Certificados Tianjian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2020, com procedimentos legais e efetivos. A segunda reunião do terceiro conselho de administração e a terceira assembleia geral extraordinária em 2021 deliberaram e aprovaram a proposta de renovação da sociedade de contabilidade, e concordaram em contratar a sociedade de contabilidade Tianjian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, com procedimentos legais e eficazes. Durante o período de relato, a empresa não alterou sua firma de contabilidade.
(VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Os dividendos de caixa e outros retornos dos investidores não estavam envolvidos no período de relato.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, a empresa e os acionistas cumpriram rigorosamente todos os compromissos, não havendo violação dos compromissos. x) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas e as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai emitidas pela CSRC e os sistemas relevantes da empresa, e foi capaz de divulgar as informações relevantes da empresa de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna. Não foram encontrados registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
(11) Execução do controlo interno
O sistema de controle interno estabelecido pela empresa atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes e das Regras de Listagem do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai. Não há defeitos importantes na integridade, racionalidade e eficácia do sistema de controle interno da empresa e sistemas relevantes em todos os aspectos principais, e não há grandes desvios no processo de implementação real, o que pode garantir total e efetivamente a segurança dos ativos da empresa e as atividades normais de operação e gestão.
(12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Em 2021, a empresa realizou 7 reuniões do conselho de administração e 10 reuniões de comitês especiais, e os procedimentos de convocação, propostas e assuntos do conselho de administração e de seus comitês especiais subordinados
