Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) Conselho de Administração
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com as diretrizes de autorregulação nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (SZF [2022] nº 14) e diretrizes de formato relevantes emitidas pela Bolsa de Valores de Xangai, o seguinte relatório especial é feito sobre o depósito e uso de fundos levantados de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) em 2021:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
De acordo com a resposta sobre Aprovando o registro de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] No. 1966) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, o principal subscritor da empresa Western Securities Co.Ltd(002673) adota o método de subscrição de saldo para emitir publicamente 23,5 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público a um preço de emissão de 30,82 yuan por ação, levantando um total de 724,27 milhões de yuan, O capital levantado pelo subscritor na data de e a conta de supervisão do subscritor é 6,701 milhões de yuans, incluindo o imposto de valor acrescentado de 6,701 milhões de yuans. Além disso, após deduzir a taxa de emissão on-line, taxa de impressão de prospectos, taxa de contador de relatórios, taxa de advogado, taxa de avaliação e outras novas despesas externas diretamente relacionadas com a emissão de títulos de capital próprio de 212092 milhões de yuans (excluindo imposto de valor acrescentado), mais o correspondente imposto de valor acrescentado de 2,8444 milhões de yuans para a taxa de subscrição e recomendação desta emissão, o capital líquido levantado pela empresa é de 6556548 milhões de yuans. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial), que emitiu o relatório de verificação de capital (Tianjian Yan [2021] No. 2-19).
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Unidade monetária: RMB 10000
Número da rubrica Montante
Montante líquido de fundos levantados a 6556548
Investimento do projeto B1 575729 montante acumulado no início do período
Lucros líquidos de juros B2
Investimento do projecto C1 939942 montante corrente
Lucro líquido de juros C2 608,38
Montante acumulado até ao final do período: investimento do projecto D1 = B1 + C11515671
Número da rubrica Montante
Lucro líquido de juros D2 = B2 + C2 608,38
Saldo do fundo angariado e = a-d1 + D25101715
Saldo efectivo dos fundos angariados f 5123980
Diferença g = E-F -222,66 [nota]
[nota] No dia 4 de agosto de 2021, a empresa realizou a 9ª reunião do 2º Conselho de Administração e a 8ª reunião do 2º Conselho de Supervisão, deliberando e adotando a proposta de utilização de fundos próprios e de faturas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para os projetos de investimento levantados e substituí-los pelos fundos levantados em igual montante, ficando acordado que a empresa e suas subsidiárias utilizarão fundos próprios e faturas de aceitação bancária para pagar parte dos fundos necessários para os projetos de investimento levantados durante a implementação dos projetos de investimento levantados, Depois disso, será substituído regularmente pelos fundos angariados em igual montante e transferido da conta especial dos fundos angariados para a conta geral da sociedade, sendo esta parte dos fundos de substituição iguais considerados fundos de utilização do projecto de investimento angariado; A diferença acima é que a empresa usou seus próprios fundos para pagar o valor que não foi substituído e transferido para a conta geral da empresa em 2021.
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos angariados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem do Conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em dezembro de 2020) (SZF [2020] n.º 101) e as diretrizes de autorregulação para as empresas cotadas no Conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai n.º 1 – operação padronizada (SZF [2022] n.º 14) e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Em combinação com a situação real da empresa, são formuladas as medidas de gestão para os fundos angariados Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (a seguir designadas “medidas de gestão”). De acordo com as medidas de gestão, a empresa implementou uma conta especial para os fundos levantados, estabeleceu uma conta especial para os fundos levantados no banco e assinou o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) filial Changsha e Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) sub filial Liuyang juntamente com o patrocinador Western Securities Co.Ltd(002673) em 6 de julho de 2021, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. Em 6 de julho de 2021, a empresa e sua subsidiária integral, Hunan Warner farmacêutica Chiral Pharmaceutical Co., Ltd., juntamente com o patrocinador Western Securities Co.Ltd(002673) e China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) filial Changsha e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) filial Changsha, respectivamente assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre a captação de fundos, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. Em 10 de agosto de 2021, a empresa e sua subsidiária integral, Hunan Warner farmacêutica Chiral Pharmaceutical Co., Ltd., juntamente com o patrocinador Western Securities Co.Ltd(002673) e Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) Liuyang sub-filial, assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre a captação de fundos, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes.
Em 6 de julho de 2021, a empresa e sua subsidiária integral, Hunan Warner Pharmaceutical Co., Ltd., juntamente com o patrocinador Western Securities Co.Ltd(002673) e Bank Of China Limited(601988) Changsha Xingsha assinaram respectivamente o acordo de supervisão de quatro partes sobre a captação de fundos, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Xangai, e a empresa cumpriu estritamente os fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa dispõe de 6 contas especiais para angariação de fundos, 10 grandes certificados de contas de depósito e 6 contas de depósito estruturadas, sendo os depósitos dos fundos angariados os seguintes:
Unidade monetária: RMB
Observações sobre o saldo dos fundos levantados no número da conta do banco de depósito
6330869363212267929 conta corrente
6331044711635464406 conta corrente
7086317671000000000 certificado de depósito
7086322961000000000 certificado de depósito
7081974161000000000 certificado de depósito
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) ações têm 7082590341000000000 certificado de depósito
Empresa limitada Changsha filial 70825841000000000 certificado de depósito
70826 Skyworth Digital Co.Ltd(000810) 00000000 certificado de depósito
7082597531000000000 certificado de depósito
7082606021000000000 certificado de depósito
7082596651000000000 certificado de depósito
7082594131000000000 certificado de depósito
80 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 3391 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 88514870 conta corrente
8 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 89084 China Vanke Co.Ltd(000002) 156676879 conta corrente
Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) Co., Ltd. 10300000000 depósito estruturado
Subsucursal Si Liuyang 10300000000 depósito estruturado
1100000000 depósito estruturado
1100000000 depósito estruturado
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 73190872191102075264400898 conta corrente
Divisão Changsha Branch
596377210987182479799 actual
Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. 5963778413903700000000 depósito estruturado
Subfilial Changsha Xingsha
5950778487563500000000 depósito estruturado
Total – 51239804781
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Ver anexo 1 do presente relatório para a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
II) Descrição do investimento anormal do projecto
Não há anormalidades nos projetos de investimento da empresa com fundos levantados.
III) Descrição da situação segundo a qual os benefícios do projeto de investimento com fundos angariados não podem ser calculados separadamente
A empresa não tem a situação de que os benefícios de projetos de investimento com fundos levantados não possam ser calculados separadamente.
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
Este ano, a empresa não alterou os projetos de investimento de fundos arrecadados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Este ano, não houve grandes problemas na utilização e divulgação dos fundos arrecadados da empresa.
6,Outros
Em 4 de agosto de 2021, a empresa realizou a nona reunião do segundo conselho de administração e a oitava reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de aumentar o tema de implementação de alguns projetos de investimento de captação de fundos, e concordou em adicionar uma subsidiária integral da empresa, Hunan Warner Pharmaceutical Chiral Drugs Co., Ltd. (doravante referida como empresa de medicamentos quirais) como objeto de implementação do projeto de investimento de captação de fundos “projeto de P & D de medicamentos”, E transferir os fundos angariados necessários para a implementação do projeto de investimento angariado através de intercâmbios internos; Após ajuste, o assunto da implementação do projeto de captação de fundos da empresa “projeto de P & D de drogas” é a empresa e a empresa de medicamentos quiral.
7,Pareceres finais do relatório de garantia emitido pela empresa de contabilidade sobre o depósito e utilização dos fundos angariados anuais da empresa
Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) acredita que o relatório especial sobre o armazenamento anual e uso de fundos levantados elaborado pelo conselho de administração da empresa em 2021 está em conformidade com as disposições das diretrizes de autorregulação nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (SZF [2022] nº 14) e diretrizes de formato relevantes, e reflete verdadeiramente o armazenamento e uso real dos fundos levantados da empresa em 2021.
8,Resposta do patrocinador
