Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, as normas para a governança das empresas listadas, as regras de listagem do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais, Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (doravante referida como a “empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (doravante referida como “a empresa”) realizou conscientemente suas funções de auditoria e supervisão com base no princípio da diligência. Como atual membro do comitê de auditoria da empresa, o desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa é composto por três membros: o Sr. Wu Chun, diretor independente, o Sr. Peng Tong e o Sr. Xu Yan, vice-presidente. O convocador do comitê é o Sr. Wu Chun, um profissional de contabilidade. Os diretores independentes representam mais de metade do comitê de auditoria e possuem conhecimento profissional e experiência no desempenho das funções do comitê de auditoria. Cumprir os requisitos relevantes das leis e regulamentos relevantes sobre a proporção de membros do comitê de auditoria e alocação profissional.
2,Reuniões do comitê de auditoria em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria realizou 6 reuniões, e todos os membros participaram da reunião por meio de comunicação ou local.
Nome, hora e conteúdo da reunião
1. Proposta de confirmação de transações com partes relacionadas da empresa em 2020 para revisão pelo segundo conselho de administração;
Em 27 de fevereiro de 2021, o Comitê de Planejamento emitiu a proposta de examinar, confirmar e concordar em tomar o relatório da primeira reunião do relatório anual de auditoria 2020 da empresa como material de inscrição para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação.
1. Proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e o resumo do relatório anual de 2020;
A segunda sessão do Conselho de Administração analisou 2. Proposta sobre o Relatório Anual de Demonstrações Financeiras da Companhia para 2020; Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 em 28 de março de 2021; A segunda reunião 4. Proposta sobre o relatório financeiro anual da empresa para 2021; 5. Proposta de previsão de transações com partes relacionadas da empresa em 2021
6. Proposta de reintegração da instituição de auditoria pela empresa em 2021
1. Proposta de ajustamento do montante dos fundos angariados a investir no projeto de investimento dos fundos angariados a rever pelo segundo conselho de administração;
No dia 3 de agosto de 2021, a Comissão de Planejamento 2. Proposta de utilização de parte dos recursos captados para a concessão de empréstimos sem juros para a terceira reunião a subsidiárias integralmente detidas para a implementação de projetos de investimento captados;
3. Sobre o uso de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa
Proposta razoável;
4. Proposta de utilização de fundos próprios para aquisição de produtos financeiros;
5. Proposta de utilização de fundos próprios e facturas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para projectos de investimento angariados e substituí-los por fundos angariados em igual montante.
A segunda sessão do Conselho de Administração examinou 1. a proposta da Comissão de Planejamento, em 25 de agosto de 2021, sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo.
A quarta reunião 2. Proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos auto-angariados investidos em projetos de investimento angariados antecipadamente e despesas de emissão pagas.
Terceira sessão do Conselho de Administração em 27 de outubro de 2021
1. Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
reunião
A terceira sessão do Conselho de Administração examinou 1. Proposta de renovação da nomeação das sociedades de contabilidade;
No dia 13 de dezembro de 2021, a segunda sessão da Comissão de Planejamento, 2. Proposta de Alteração do sistema de gestão das transações com partes relacionadas da empresa;
3. Proposta de aumento da previsão de transações conectadas diárias em 2021.
3,Principais resultados do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu conscienciosamente suas funções com base no princípio da diligência, sendo responsável principalmente pela supervisão, verificação e comunicação do processo de auditoria.
I) Supervisão e avaliação da auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria supervisionou e avaliou a independência e profissionalismo dos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial), uma instituição de auditoria externa contratada pela empresa. Acreditamos que Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) pode executar as responsabilidades e obrigações da instituição de auditoria de forma independente e diligente em estrita conformidade com os padrões profissionais de contadores públicos certificados chineses, as opiniões de auditoria relevantes são objetivas e justas, e o relatório de auditoria realmente, precisa e completamente reflete a situação geral da empresa.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho anual de auditoria interna da empresa, reconheceu a viabilidade do plano, instou o departamento de auditoria interna da empresa a implementá-lo em estrita conformidade com o sistema de auditoria interna e apresentou pareceres orientadores sobre os problemas encontrados na auditoria interna.
O comité de auditoria não encontrou problemas importantes na auditoria interna.
(III) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditava que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo, refletia razoavelmente o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, e não havia ajuste de erros contábeis importantes, mudanças importantes na política contábil e estimativa causadas pela não implementação de padrões contábeis para empresas empresariais, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes e relatório de auditoria não padronizado não qualificado, e nenhuma fraude relacionada ao relatório financeiro Fraude e erros materiais.
IV) Consideração de transacções com partes relacionadas
Durante o período analisado, o comitê de auditoria analisou as transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021. O comitê de auditoria acredita que as transações de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são o comportamento diário dos negócios da empresa. A precificação das transações de partes relacionadas segue o princípio da equidade e racionalidade, toma o preço de mercado como base de precificação e define os direitos e obrigações de todas as partes na forma de contrato.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa sobre questões de auditoria, e promoveu a comunicação entre departamentos de auditoria interna e instituições de auditoria externa e a cooperação do trabalho de auditoria externa.
(VI) supervisionar e avaliar o controle interno da empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria ouviu o relatório do diretor de auditoria interna da empresa sobre controle interno e não encontrou defeitos importantes relacionados ao controle interno da empresa sobre relatórios financeiros e relatórios não financeiros. Acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e foi efetivamente implementado, que atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre as normas de governança das empresas listadas.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração desempenhou o papel de revisão e supervisão em estrita conformidade com as normas para a governança das empresas listadas, as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, as Regras de Listagem da ciência e do Conselho de Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e realizou seriamente as funções do comitê de auditoria do conselho de administração.
Em 2022, o comitê de auditoria fortalecerá ainda mais a comunicação com o departamento de auditoria interna da empresa, instituições de auditoria externa e administração, cumprirá suas funções, dará pleno desempenho à função de supervisão do comitê de auditoria e salvaguardará os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas.
Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) comitê de auditoria do conselho de administração 26 de março de 2022
